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北京市君合（廣州）律師事務所
關于廣東三雄極光照明股份有限公司
2018 年度股東大會的法律意見
致：廣東三雄極光照明股份有限公司
北京市君合（廣州）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受廣東三雄極光照明股份
有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所經辦律師出席了公司于 2019 年 5 月
24 日在廣州番禺區(qū)石壁街韋涌工業(yè)區(qū) 132 號公司總部一樓會議室召開的 2018 年度股東
大會（以下簡稱“本次股東大會”）的現(xiàn)場會議?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等中國（為本法律意見之目的，“中國”不包括香港
特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件（以下簡稱“法
律、法規(guī)”）以及《廣東三雄極光照明股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）、
《廣東三雄極光照明股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“公司股東大會議事規(guī)
則”）的有關規(guī)定，就本次股東大會有關事宜出具本法律意見。
本所經辦律師依據(jù)本法律意見出具日以前已經發(fā)生的事實并基于本所經辦律師對
有關事實的了解和對法律、法規(guī)的理解發(fā)表法律意見。本所經辦律師僅就本次股東大會
的召集和召開程序、出席會議人員的資格、本次股東大會的表決程序、表決結果等事項
發(fā)表法律意見，不對本次股東大會提案的內容以及提案中所涉事實和數(shù)據(jù)的真實性、準
確性等問題發(fā)表意見。
本法律意見僅供公司為本次股東大會之目的使用，不得用于其他任何目的或用途。
本所同意，公司可以將本法律意見作為公司本次股東大會公告材料，隨其他需公告的信
息一起向公眾披露，本所依法對其中發(fā)表的法律意見承擔法律責任。
本所經辦律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提
供的有關文件和資料進行了核查和驗證并對本次股東大會依法見證。在本所經辦律師對
公司提供的有關文件進行核查的過程中，本所假設：
1. 提供予本所文件中的所有簽署、蓋章及印章都是真實的，所有作為正本提交給
本所的文件都是真實、準確、完整的；
2. 提供予本所文件中所述的全部事實都是真實、準確、完整的；
3. 提供予本所文件的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署行為已獲得
恰當、有效的授權；
4. 所有提供本所的復印件同原件一致的，并且這些文件的原件均是真實、準確、
完整的；
5. 公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料是完整、充分、真實的，并且不存
在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。
基于上述，本所經辦律師出具法律意見如下：
一、 關于本次股東大會的召集和召開程序
本次股東大會由公司董事會（以下簡稱“董事會”）負責召集。董事會于2019年4
月25日在巨潮資訊網刊載和公告了《廣東三雄極光照明股份有限公司關于召開2018年度
股東大會的通知》。
1. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于2019年5月24日下午14:00在廣州番禺區(qū)石壁街韋
涌工業(yè)區(qū)132號公司總部一樓會議室召開，由公司董事長張宇濤先生主持。
2. 本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網絡投票的時間為2019年5月
24日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網投票系統(tǒng)投票的時
間為2019年5月23日下午15:00至2019年5月24日下午15:00期間的任意時間。
基于上述，本所經辦律師認為，本次股東大會的召集人、主持人、會議通知的時間、
方式及通知內容符合有關法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定。
二、 關于出席本次股東大會人員的資格
1. 出席現(xiàn)場會議的人員
根據(jù)公司提供的股東名冊、出席會議的股東及股東代理人的簽名和相關股東的授權
委托書等文件，并經本所經辦律師核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及代理人共
6 名，于股權登記日合計代表股份數(shù)為 203,286,665 股，占公司有表決權股份總數(shù)的
73.5339%。
除上述出席本次股東大會的股東及股東代理人外，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
及本所經辦律師列席了本次股東大會。
基于上述，本所經辦律師認為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格符合法律、
法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的有關規(guī)定。
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 2. 參加網絡投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在本次股東大會確定的網絡投票時段內，
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互聯(lián)網投票系統(tǒng)投票的股東共 11 人，代
表公司股份數(shù)為 255,649 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 0.0925%。以上通過網絡投票
系統(tǒng)進行投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網投票系統(tǒng)驗證其身份。
三、 關于本次股東大會的表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票和網絡投票相結合的方式進行表決。本次股東大會
現(xiàn)場會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所經辦律師進行了計票、監(jiān)票。本次股東大
會網絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網絡投票的統(tǒng)計結果。
經合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網絡投票的表決結果，本次股東大會審議通過了以下議案：
（一） 《2018 年度監(jiān)事會工作報告》
（二） 《2018 年度董事會工作報告》
（三） 《2018 年度財務決算報告》
（四） 《<2018 年年度報告全文>及其摘要》
（五） 《2018 年度利潤分配預案》
（六） 《2018 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
（七） 《公司控股股東及其他關聯(lián)方占用資金情況的專項審核說明》
（八） 《2018 年度內部控制自我評價報告》
（九） 《2019 年度財務預算報告》
（十） 《關于 2019 年度日常關聯(lián)交易預計的議案》
（十一） 《關于聘任公司 2019 年度財務審計機構的議案》
（十二） 《關于公司董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會非獨立董事候選人的議
案》
1. 《選舉張宇濤先生為公司第四屆董事會非獨立董事候選人》
2. 《選舉張賢慶先生為公司第四屆董事會非獨立董事候選人》
3. 《選舉林巖先生為公司第四屆董事會非獨立董事候選人》
4. 《選舉陳松輝先生為公司第四屆董事會非獨立董事候選人》
5. 《選舉王軍先生為公司第四屆董事會非獨立董事候選人》
6. 《選舉梁超先生為公司第四屆董事會非獨立董事候選人》
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 （十三） 《關于公司董事會換屆選舉暨提名第四屆董事會獨立董事候選人的議案》
1. 《選舉陳燕生先生為公司第四屆董事會獨立董事候選人》
2. 《選舉李瑮蛟先生為公司第四屆董事會獨立董事候選人》
3. 《選舉胡玉明先生為公司第四屆董事會獨立董事候選人》
（十四） 《關于公司監(jiān)事會換屆選舉暨提名第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人
的議案》
1. 《選舉簡泳儀女士為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人》
2. 《選舉李冰女士為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人》
（十五） 《關于第四屆董事會董事薪酬及獨立董事津貼的議案》
（十六） 《關于第四屆監(jiān)事會監(jiān)事薪酬的議案》
（十七） 《關于審議<董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬管理制度>的議案》
基于上述，本所經辦律師認為，本次股東大會的表決程序符合法律、行政法規(guī)及公
司章程、公司股東大會議事規(guī)則的有關規(guī)定，表決結果合法、有效。
四、 結論
綜上所述，本所經辦律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人
員的資格、本次股東大會的表決程序符合法律、行政法規(guī)及公司章程、公司股東大會議
事規(guī)則的規(guī)定，表決結果合法、有效。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京市君合（廣州）律師事務所關于廣東三雄極光照明股份有
限公司 2018 年年度股東大會的法律意見書》之簽字頁）
北京市君合（廣州）律師事務所
負 責 人：
張 平 律師
經辦律師：
方曉彤 律師
經辦律師：
雷榮飛 律師
2019 年 5 月 24 日