北京德恒（深圳）律師事務所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2018 年年度股東大會的
法律意見
深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 B 座 11 層
電話:0755-88286488 傳真:0755-88286499 郵編:518026
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2018 年年度股東大會的法律意見
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德恒 06G20180517-00003 號
致：深圳市艾比森光電股份有限公司
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“艾比森”或“公司”）2018
年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）于 2019 年 5 月 6 日（星期一）
召開。北京德恒（深圳）律師事務所（以下簡稱本所）受公司委托，指派樓永輝
律師、胡冬智律師（以下簡稱“德恒律師”）出席了本次會議。根據(jù)《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱“《公司法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》
（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳市艾比森光電股份有限公司章程》
（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，德恒律師就本次會議的召集、召開程序、
現(xiàn)場出席會議人員資格、表決程序等相關(guān)事項進行見證，并發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見，德恒律師出席了本次會議，并審查了公司提供的以下文
件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）公司營業(yè)執(zhí)照；
（三）本次會議議案；
（四）公司于 2019 年 4 月 9 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
公布的《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于召開 2018 年年度股東大會的通知》
（以下簡稱“《股東大會的通知》”）；
（五）公司本次會議現(xiàn)場參會股東到會登記記錄及憑證資料；
（六）公司本次會議股東表決情況憑證資料；
（七）本次會議其他會議文件。
德恒律師得到如下保證：即公司已提供了德恒律師認為出具本法律意見所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、復印件等材料、口頭證言均符合真實、準
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確、完整的要求，有關(guān)副本、復印件等材料與原始材料一致。
在本法律意見中，德恒律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》及公司的要求，僅對公司
本次會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、《公司章程》以及《股東
大會規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，出席會議人員資格、召集人資格是否合法有效和會議的
表決程序、表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，不對本次會議審議的議案內(nèi)容以及
這些議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。
德恒及德恒律所依據(jù)《證券法》《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定以及本法律意見出具日以
前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用
原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，
所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，
并愿意承擔相應法律責任。
本法律意見僅供見證公司本次會議相關(guān)事項的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉
盡責精神，德恒律師對公司本次會議的召集及召開的相關(guān)法律問題出具如下法律
意見：
一、本次會議的召集及召開程序
（一）本次會議的召集
1.根據(jù)2019年4月9日，艾比森召開第三屆董事會第三十次會議，公司董事會
召集本次會議。
2.公司董事會于2019年4月9日在巨潮資訊網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn）
發(fā)布了《股東大會的通知》。本次會議召開通知的公告日期距本次會議的召開日
期已達到20日，股權(quán)登記日與會議召開日期之間間隔不多于7個工作日。
3. 前述公告列明了本次會議的召集人、召開時間、召開方式、出席對象、
會議召開地點、會議登記方法、會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等，充分、完整披露了所
有提案的具體內(nèi)容，并依法披露了獨立董事的意見及理由。
德恒律師認為，公司本次會議的召集程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則》
等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
（二）本次會議的召開
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1.本次會議采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次現(xiàn)場會議于 2019 年 5 月 6 日（星期一）下午 15:00 在公司 20 層 A 會議
室（深圳市龍崗區(qū)坂田街道雪崗路 2018 號天安云谷產(chǎn)業(yè)園一期 3 棟 A 座 20 層）
如期召開。本次會議召開的實際時間、地點及方式與《股東大會的通知》中所告
知的時間、地點及方式一致。
本次網(wǎng)絡(luò)投票時間為 2019 年 5 月 5 日至 2019 年 5 月 6 日。其中，通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2019 年 5 月 6 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具
體時間為：2019 年 5 月 5 日 15:00 至 2019 年 5 月 6 日 15:00 期間的任意時間。
2.本次會議由董事長丁彥輝先生主持，本次會議就會議通知中所列議案進行
了審議。董事會工作人員當場對本次會議作記錄。會議記錄由出席本次會議的會
議主持人、董事、監(jiān)事等簽名。
3.本次會議不存在對召開本次會議的通知中未列明的事項進行表決的情形。
德恒律師認為，公司本次會議召開的實際時間、地點、會議內(nèi)容與通知所告
知的內(nèi)容一致，本次會議的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、出席本次會議人員及召集人資格
（一）出席現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)代理人共 7 人，代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 205,506,485 股，占上市公司總股份的 64.2268%。其中：
1.出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共 5 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為
205,485,385 股，占上市公司總股份的 64.2202%。
德恒律師查驗了出席現(xiàn)場會議股東的營業(yè)執(zhí)照或居民身份證、證券賬戶卡、
授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席現(xiàn)場會議的股東系記載于本次會議股權(quán)登記日股東
名冊的股東，股東代理人的授權(quán)委托書真實有效。
2.根據(jù)本次會議的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次會議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 2 人，代
表有表決權(quán)的股份數(shù)為 21,100 股，占上市公司總股份的 0.0066%。前述通過網(wǎng)
絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
進行認證。
3.出席本次會議的現(xiàn)場會議與參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者股東及股東代理
人共計 4 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 349,781 股，占上市公司總股份的 0.1093%。
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（二）公司董事、監(jiān)事、董事會秘書出席了本次會議，其他高級管理人員及
德恒律師列席了本次會議，該等人員均具備出席本次會議的合法資格。
（三）本次會議由公司董事會召集，其作為本次會議召集人的資格合法有效。
德恒律師認為，出席、列席本次會議的人員及本次會議召集人的資格均合法
有效，符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司
章程》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次會議提出臨時提案的股東資格和提案程序
經(jīng)德恒律師見證，本次會議無股東提出臨時提案。
四、本次會議的表決程序
（一）本次會議采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票的方式對本次會議議案進行了表決。
經(jīng)德恒律所現(xiàn)場見證，公司本次會議審議的議案與《股東大會的通知》所列明的
審議事項相一致，本次會議現(xiàn)場未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形。
（二）本次會議按《公司法》《股東大會規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件及《公司章程》等規(guī)定的由兩名股東代表、一名監(jiān)事代表與德恒律師共同負
責進行計票、監(jiān)票。
（三）本次會議投票表決后，公司合并匯總了本次會議的表決結(jié)果，會議主
持人在會議現(xiàn)場公布了投票結(jié)果。其中，公司對相關(guān)議案的中小投資者表決情況
單獨計票并單獨披露表決結(jié)果。
德恒律師認為，公司本次會議的表決程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則》
等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本次會議的表決程序
合法有效。
五、本次會議的表決結(jié)果
結(jié)合現(xiàn)場會議投票結(jié)果以及本次會議的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次會議的表決結(jié)果
為：
1.以普通決議審議通過《2018 年度董事會工作報告》
表決結(jié)果：同意 205,485,685 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9899%；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0101%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 328,981 股，占出席會議
中小股東所持股份的 94.0534%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的
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0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股
東所持股份的 5.9466%。
根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得通過。
2.以普通決議審議通過《2018 年度監(jiān)事會工作報告》
表決結(jié)果：同意 205,485,685 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9899%；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0101%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 328,981 股，占出席會議
中小股東所持股份的 94.0534%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的
0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股
東所持股份的 5.9466%。
根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得通過。
3.以普通決議審議通過《2018 年年度報告及其摘要》
表決結(jié)果：同意 205,485,685 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9899%；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0101%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 328,981 股，占出席會議
中小股東所持股份的 94.0534%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的
0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股
東所持股份的 5.9466%。
根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得通過。
4.以普通決議審議通過《2018 年度財務決算報告》
表決結(jié)果：同意 205,485,685 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9899%；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0101%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 328,981 股，占出席會議
中小股東所持股份的 94.0534%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的
0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股
東所持股份的 5.9466%。
根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得通過。
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5.以普通決議審議通過《關(guān)于董事、監(jiān)事 2018 年度薪酬的議案》
股東丁彥輝先生、任永紅先生、鄧江波先生為關(guān)聯(lián)股東，回避了該議案的表
決。
表決結(jié)果：同意 328,981 股，占出席會議并回避表決后所持股份 94.0534%；
反對 0 股，占出席會議并回避表決后所持股份的 0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其
中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議并回避表決后所持股份的 5.9466%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 328,981 股，占出席會議
中小股東所持股份的 94.0534%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的
0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股
東所持股份的 5.9466%。
根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得通過。
6.以普通決議審議通過《關(guān)于 2018 年度利潤分配方案的議案》
表決結(jié)果：同意 205,485,685 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9899%；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0101%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 328,981 股，占出席會議
中小股東所持股份的 94.0534%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的
0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股
東所持股份的 5.9466%。
根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得通過。
7.以普通決議審議通過《關(guān)于續(xù)聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為
公司 2019 年度審計機構(gòu)的議案》
表決結(jié)果：同意 205,485,685 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9899%；
反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，
因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0101%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意 328,981 股，占出席會議
中小股東所持股份的 94.0534%；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的
0.0000%；棄權(quán) 20,800 股（其中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股
東所持股份的 5.9466%。
根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得通過。
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本次會議主持人、出席本次會議的股東及其代理人均未對表決結(jié)果提出任何
異議；本次會議議案獲得有效表決權(quán)通過；本次會議的決議與表決結(jié)果一致。
德恒律師認為，本次會議的表決結(jié)果符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
六、結(jié)論意見
綜上，德恒律師認為，公司本次會議的召集、召開程序、現(xiàn)場出席本次會議
的人員以及本次會議的召集人的主體資格、本次會議的提案以及表決程序、表決
結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次會議通過的決議合法有效。
德恒律師同意本法律意見作為公司本次會議決議的法定文件隨其他信息披
露資料一并公告。
本法律意見一式三份，經(jīng)本所蓋章并由本所負責人、見證律師簽字后生效。
（以下無正文）
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（此頁為《北京德恒（深圳）律師事務所關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司2018
年年度股東大會的法律意見》之簽署頁）
北京德恒（深圳）律師事務
所
負責人：
劉震國
見證律師：
樓永輝
見證律師：
胡冬智
2019 年 5 月 6 日
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