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廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2018 年年度股東大會的
法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
2019 年 5 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2018 年年度股東大會的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受海洋
王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派張鑫律師、劉麗萍
律師出席了公司2018年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），就本次股
東大會的有關(guān)問題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人員
的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實或數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會
決議一并公告，并對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)表法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
公司第四屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于提議召開公司2018年度股東
大會的議案》，公司董事會于2019年4月23日在法定信息披露媒體公告了公司《關(guān)
于召開2018年度股東大會的通知》（以下簡稱《股東大會通知》），對股東大會
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召開的時間、地點、股權(quán)登記日、會議議程和議案、召開方式、出席人員、會議
登記辦法等事項予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場會議于2019年5月17日（星期五）下午15:00在深圳市光明新區(qū)高新路1601號海
洋王科技樓6樓會議室召開，由公司董事長周明杰先生主持；公司通過深圳證券
交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東
提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決
權(quán)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2019年5月17
日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的
具體時間為：2019年5月16日下午15:00至2019年5月17日下午15:00。
本所律師認為，公司發(fā)出本次股東大會會議通知的時間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會召開的實際時
間、地點和內(nèi)容與《股東大會通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會的召集、召
開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
1、經(jīng)查驗公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共13名，均
為截至2019年5月10日下午收市時，在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司登記在
冊的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為514,943,918股，占公司有
表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.52%。
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表
根據(jù)出席會議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及
代表共13名，均為截至2019年5月10日下午收市時在中國證券登記結(jié)算公司深圳
分公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為
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514,943,918股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.52%。
本所律師認為，上述股東或股東代表參加會議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)確
認，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計0人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為0股，占公司有表決
權(quán)股份總數(shù)的比例為0%。
除上述股東及股東代表外，出席會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認為，上述出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會召集人的資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會召集人為公司董事會。董事會作為本
次股東大會召集人符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會采取記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案進行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進行計票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本
次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。出席本次股東大會的股東及股東代理人對表決結(jié)果沒
有提出異議，會議記錄及決議均由出席會議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結(jié)果
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 本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、審議通過了《關(guān)于2018年度董事會工作報告的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
2、審議通過了《關(guān)于2018年度監(jiān)事會工作報告的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
3、審議通過了《關(guān)于2018年度財務(wù)決算報告的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
4、審議通過了《關(guān)于2018年度利潤分配的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
5、審議通過了《關(guān)于2018年度報告及摘要的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
6、審議通過了《關(guān)于2019年度續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
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股份數(shù)的0%。
7、審議通過了《關(guān)于使用自有閑置資金進行現(xiàn)金管理的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
8、審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
9、審議通過了《關(guān)于對深圳市海洋王照明工程有限公司向銀行申請綜合授
信提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
10、審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目延期、部分募集資金投資項
目結(jié)項并將節(jié)余募集資金用于永久性補充流動資金的議案》
表決結(jié)果：同意514,943,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的100%；反
對0股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議有效表決權(quán)
股份數(shù)的0%。
經(jīng)核查，本次股東大會審議的議案均已獲得出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的二分之一以上通過。本次股東大會不涉及特別決議事項或關(guān)聯(lián)交易事
項，未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
本所律師認為，公司本次股東大會審議的事項與公告中列明的事項相符，公
司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
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 綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議合法有效。
本法律意見書正本一式五份。
7
 （此頁為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司 2018 年年度
股東大會的法律意見書》之簽字頁，無正文）
廣東華商律師事務(wù)所
負責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 張 鑫
劉麗萍
年 月 日
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