北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市證通電子股份有限公司
2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)楓律股字[2019]C0146 號(hào)
致：深圳市證通電子股份有限公司
北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受深圳市證通電子股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貴公司”）委托，指派律師出席了貴公司召開(kāi)的2019
年第四次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件以及《深圳市證通電子股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）
的有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)相關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審
查，并查閱了貴公司提供的有關(guān)召開(kāi)本次股東大會(huì)相關(guān)文件的原件或影印件，包
括但不限于：
1. 貴公司于2019年7月3日刊載在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中
國(guó)證監(jiān)會(huì)”）指定信息披露媒體的《深圳市證通電子股份有限公司第五屆董事會(huì)
第一次會(huì)議決議公告》；
2. 貴公司于2019年7月3日刊載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體的《深圳市
證通電子股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《股東大會(huì)通知》”）；
3. 股東名冊(cè)、股東及股東代理人身份證明、股票賬戶(hù)卡和授權(quán)委托書(shū)等。
本所律師僅同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)公告的法定文件使用，并
依法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，非經(jīng)本所律師書(shū)面同意不得將本法律意見(jiàn)
書(shū)用于其他用途。
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 本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具如下法律意見(jiàn)：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，本次股東大會(huì)由2019年7月2日召開(kāi)的深圳市證通電子股份
有限公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議決定召開(kāi)。貴公司董事會(huì)于2019年7月3日在中
國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上以公告形式刊登了關(guān)于召開(kāi)本次股東大會(huì)的通
知。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集方式符合《公司法》等法律、法
規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1. 根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司關(guān)于召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知已于本次
股東大會(huì)召開(kāi)十五日前以公告方式作出，符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2. 根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司關(guān)于本次股東大會(huì)通知的主要內(nèi)容有：
會(huì)議召集人、會(huì)議召開(kāi)方式、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、出
席會(huì)議對(duì)象、會(huì)議登記方法及其他事項(xiàng)等。該會(huì)議通知的內(nèi)容符合《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
3. 本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開(kāi)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019
年7月19日（星期五）下午14:00在深圳市光明區(qū)同觀(guān)路3號(hào)證通電子產(chǎn)業(yè)園二期
14樓會(huì)議室如期舉行?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與《股東大會(huì)通知》中所
告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
4. 除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，貴公司還通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
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投票的具體時(shí)間為：2019年7月19日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過(guò)深
圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為：2019年7月18日下午15:00
至2019年7月19日下午15:00期間的任意時(shí)間。
5. 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由貴公司董事長(zhǎng)曾勝?gòu)?qiáng)先生主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
本所律師對(duì)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東與截至2019年7月15日（股權(quán)
登記日）下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的全
體股東進(jìn)行核對(duì)與查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共5名，
代表貴公司股份107,504,923股，占貴公司股份總數(shù)的21.1893%。出席本次股東大
會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公
司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東共8名，代表貴公司股份1,191,125股，占貴公司股份總數(shù)的0.2348%。
（二）出席本次股東大會(huì)的其他人員
貴公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)和其他高級(jí)管理人員以及本所見(jiàn)證律師
出席或列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東、股東代理人和其他人員
以及本次股東大會(huì)的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
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 三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東和股東代理人對(duì)列入
《股東大會(huì)通知》的議案作了審議，并以記名投票方式對(duì)議案進(jìn)行了表決，其中
就中小股東（除貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司
5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。
經(jīng)查驗(yàn)貴公司提供的現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)的具體議案和表決情況如下：
1. 《公司關(guān)于子公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)授信額度及相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)的議案》
關(guān)聯(lián)股東曾勝?gòu)?qiáng)、許忠慈回避表決。
表決情況：同意 1,960,893 股，占出席本次股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東及股東代理
人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東
及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)非
關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,960,893 股，占出席本次股東大會(huì)的
非關(guān)聯(lián)中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東
大會(huì)的非關(guān)聯(lián)中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占出席本次
股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
根據(jù)計(jì)票、監(jiān)票代表對(duì)現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的查驗(yàn)，并合并
統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)對(duì)列入《股東大會(huì)通知》
的議案進(jìn)行了表決，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議
的議案獲得通過(guò)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，貴公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席
4
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會(huì)的表決
結(jié)果合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)一式三份。
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（此頁(yè)無(wú)正文，為《北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市證通電子股份有限
公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)）
北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：金 俊 李 霞
李 航
2019 年 7 月 19 日