廣東惠倫晶體科技股份有限公司
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2015 年度監(jiān)事會工作報告
2015 年度，廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)
事會全體成員嚴格按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公
司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和要求，認真履行和獨立行使監(jiān)事會
的監(jiān)督職權(quán)和職責。報告期公司共召開了五次監(jiān)事會會議，監(jiān)事會成員列席了報
告期內(nèi)的董事會和股東大會，對公司經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、重大決策、股東大會
召開程序以及董事、高級管理人員履行職責情況等方面實施了有效監(jiān)督，較好地
保障了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益，促進了公司的規(guī)范化運作。
現(xiàn)將 2015 年度監(jiān)事會工作情況報告如下：
一、2015 年度監(jiān)事會工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了五次會議，具體內(nèi)容如下：
（一）2015 年 1 月 18 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會第
二次會議在公司會議室召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實際出席監(jiān)事 3 人，分別為：
張金榮先生、葉國輝先生和陳培麗女士。會議由監(jiān)事會主席張金榮先生主持，符
合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會議以現(xiàn)場投票表決方式審議并通過了如下議案：
1、審議《廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2014 年度監(jiān)事會工作報告》；
2、審議《廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2014 年度董事會工作報告》；
3、審議《廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2014 年度財務(wù)決算報告》；
4、審議《廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2015 年度財務(wù)預(yù)算報告》；
5、審議《關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2014 年度利潤分配的議案》；
6、審議《關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司董事會審計委員會 2014 年度
工作報告的議案》。
（二）2015 年 7 月 31 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會第
三次會議在公司會議室召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實際出席監(jiān)事 3 人，分別為：
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張金榮先生、葉國輝先生和陳培麗女士。會議由監(jiān)事會主席張金榮先生主持，符
合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會議以現(xiàn)場投票表決方式審議并通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入
募投項目自籌資金的議案》。
（三）2015 年 8 月 24 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會第
四次會議在公司會議室召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實際出席監(jiān)事 3 人，分別為：
張金榮先生、葉國輝先生和陳培麗女士。會議由監(jiān)事會主席張金榮先生主持，符
合《公司法》相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會議以現(xiàn)場投票表決方式審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于公司 2015 年半年度報告全文及摘要的議案》；
2、《公司 2015 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》。
（四）2015 年 9 月 11 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會第
五次會議在公司會議室召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實際出席監(jiān)事 3 人，分別為：
張金榮先生、葉國輝先生和陳培麗女士。會議由監(jiān)事會主席張金榮先生主持，符
合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會議以現(xiàn)場投票表決方式審議并通過了如下議案：
1、《公司關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》；
2、《公司關(guān)于使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》。
（五）2015 年 10 月 20 日，廣東惠倫晶體科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會
第六次會議在公司會議室召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實際出席監(jiān)事 3 人，分別
為：張金榮先生、葉國輝先生和陳培麗女士。會議由監(jiān)事會主席張金榮先生主持，
符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
會議以現(xiàn)場投票表決方式審議并通過了《關(guān)于公司 2015 年第三季度報告全
文的議案》。
二、監(jiān)事會對公司 2015 年度有關(guān)事項發(fā)表的意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會全體成員嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，從切實維護公司利益
和廣大中小投資者權(quán)益出發(fā)，認真履行監(jiān)事會的職能，對公司的依法運作、財務(wù)
狀況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易及對外擔保情況、內(nèi)部控制等方面進行全面
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監(jiān)督，經(jīng)認真審議一致認為：
（一）公司依法運作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法列席了報告期內(nèi)的董事會和股
東大會，對公司的決策程序和公司董事會成員及高級管理人員履職情況進行了嚴
格監(jiān)督，監(jiān)事會認為：
公司股東大會、董事會會議的召集、召開、決策程序均按照《公司法》、《證
券法》及《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定，決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公司有
違法違規(guī)的經(jīng)營行為；公司董事會成員及高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法
規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實勤勉地履行其職責；公司已建立了較為完善
的內(nèi)部控制體系，并根據(jù)法律法規(guī)和公司實際情況變化適時對各項內(nèi)部控制制度
進行調(diào)整和修訂；公司信息披露真實、準確、完整、及時、公平；報告期內(nèi)未發(fā)
現(xiàn)公司董事及高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時有違反法律、法規(guī)、《公司
章程》及損害公司和股東利益的行為。
（二）公司財務(wù)情況
監(jiān)事會對公司的財務(wù)狀況、財務(wù)管理等方面進行了有效地監(jiān)督和審查，認為：
報告期內(nèi)，公司財務(wù)制度健全、財務(wù)運作規(guī)范、財務(wù)狀況良好。全體監(jiān)事對公司
2015 年度報告進行了認真審核，認為公司財務(wù)報表的編制符合《企業(yè)會計準則》
等有關(guān)規(guī)定，2015 年度報告內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏。廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司出具了標準無
保留意見的審計報告。
（三）公司募集資金使用情況
監(jiān)事會對公司募集資金使用情況進行檢查，認為：報告期內(nèi)，公司嚴格按照
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求使用募集資金，并及時、真實、準確、
完整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會對公司的關(guān)聯(lián)交易事項進行了監(jiān)督和核查，認為：報告期內(nèi)，公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易均屬于公司正常經(jīng)營需要。公司關(guān)聯(lián)交易遵循市場定價及互利雙贏
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的交易原則，符合雙方生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要；關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律法
規(guī)、《公司章程》的規(guī)定，定價公允，沒有損害公司和其他非關(guān)聯(lián)股東的利益。
（五）對外擔保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況
監(jiān)事會對報告期公司對外擔保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況進行檢查，認為：報告
期內(nèi)，公司沒有發(fā)生對外擔保情況，也不存在以前年度發(fā)生并累計至 2015 年 12
月 31 日的對外擔保情況；報告期內(nèi)，不存在公司控股股東、實際控制人及其他
關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在以前年度發(fā)生并累計至 2015 年 12 月 31
日的控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
（六）公司內(nèi)部控制情況
監(jiān)事會認為：公司制定了股東大會、董事會和監(jiān)事會議事規(guī)則、公司內(nèi)部財
務(wù)管理制度、公司內(nèi)部審計制度、公司人事和行政管理制度等，現(xiàn)已建立了較完
善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需
要，并能得到有效執(zhí)行，保證了公司各項業(yè)務(wù)活動的有序、有效開展，保護了公
司資產(chǎn)的安全、完整，維護了公司及股東的利益。
公司《2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實、完整地反映了公司內(nèi)部控
制體系的建立和運行的實際情況。
（七）建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進行了
核查，認為：公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人管理制度，
報告期內(nèi)公司嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、
監(jiān)事及高級管理人員和其他相關(guān)知情人嚴格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未
發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。報告期內(nèi)公司也未
發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
三、公司監(jiān)事會 2016 年度工作計劃
2016 年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認真履行監(jiān)督職責，
督促公司規(guī)范運作。2016 年度監(jiān)事會的工作計劃主要有以下幾方面：
（一）監(jiān)督公司依法運作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運行。
（二）檢查公司財務(wù)情況，通過定期了解和審閱財務(wù)報告，對公司的財務(wù)運
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作情況實施監(jiān)督。
（三）監(jiān)督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況，防止損害公司利益和
形象的行為發(fā)生。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司監(jiān)事會
2016 年 4 月 21 日