北京市天元（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
（2019）天（蓉）意字第 31 號
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”） 2019 年第二次臨時(shí)股東
大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場會(huì)
議于 2019 年 7 月 23 日（星期二）下午 14:30 在成都市雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟(jì)技術(shù)
開發(fā)區(qū)雙華路三段 580 號公司新辦公樓二樓會(huì)議室召開。北京市天元（成都）律師
事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)
議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2016 年修訂)》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）
以及《四川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)
規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會(huì)議人員的資格、召集人資格、
會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司第三屆
董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)
第九次會(huì)議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于召開 2019 年第二
次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“《召開股東大會(huì)通知》”）以及本所律師認(rèn)
為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場會(huì)議股東的身份和資格、見證了本
次股東大會(huì)的召開，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計(jì)票工作。
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 本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供
的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
2019 年 7 月 3 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，依照法定程序做出
召開公司 2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的決議。2019 年 7 月 4 日，公司通過指定信
息披露媒體發(fā)布了《召開股東大會(huì)的通知》，該《召開股東大會(huì)通知》中載明了召
開本次股東大會(huì)的日期、時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對象等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會(huì)現(xiàn)場
會(huì)議于 2019 年 7 月 23 日（星期二）下午 14:30 在雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)
區(qū)雙華路三段 580 號公司新辦公樓二樓會(huì)議室召開，由董事長梁熹先生主持，完成
了全部會(huì)議議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，
通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2019 年 7 月 23 日 9:15 至 9:25，9：30 至 11：
30，13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2019 年 7 月 23
日 9：15 至 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
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大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 16 人，
共計(jì)持有公司股份 50,587,054 股，占公司股本總數(shù)的 50.0936%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 9 人，共計(jì)持有公司股份 35,566,584 股，占公
司股本總數(shù)的 35.2197%%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)
絡(luò)投票的股東共計(jì) 7 人，共計(jì)持有公司股份 15,020,470 股，占公司股本總數(shù)的
14.8740%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）6 人，
代表公司股份數(shù) 9,881,617 股，占公司股本總數(shù)的 9.7852%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事和高級管理人員及本所律
師出席或列席了本次會(huì)議。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
3
 三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
（二）逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》
1、本次發(fā)行證券的種類
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
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所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
2、發(fā)行規(guī)模
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
3、票面金額和發(fā)行價(jià)格
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
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 表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
4、債券期限
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
5、債券利率
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
6
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
6、還本付息的期限和方式
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
7、擔(dān)保事項(xiàng)
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。本議案關(guān)聯(lián)股東梁熹、梁鈺祥回避表
決。
表決情況：同意19,041,212股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0
股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0；回避31,545,842股。
7
 表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)中小投
資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的0；回避0股。
8、轉(zhuǎn)股期限
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
9、轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式以及轉(zhuǎn)股時(shí)不足一股金額的處理方法
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
8
 其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
10、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
11、轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
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總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
12、贖回條款
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
13、回售條款
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
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 14、轉(zhuǎn)股后的利潤分配
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
15、發(fā)行方式及發(fā)行對象
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
16、向公司原股東配售的安排
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 本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
17、債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
18、募集資金用途
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
12
 表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
19、募集資金存管
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
20、本次發(fā)行決議的有效期
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
13
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
（三）《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
（四）《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析報(bào)告的議
案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
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 表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
（五）《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
（六）《關(guān)于制定<公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則>的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
15
 其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
（七）《關(guān)于公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施以及相
關(guān)承諾的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
（八）《關(guān)于制定<公司未來三年（2019年-2021年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃>的議
案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
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 其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
（九）《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)全權(quán)辦理公司公開發(fā)行A股可
轉(zhuǎn)換公司債券具體事宜的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
（十）《關(guān)于實(shí)際控制人為公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保暨關(guān)聯(lián)交易的議
案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過。本議案關(guān)聯(lián)股東梁熹、梁鈺祥回避表
決。
表決情況：同意19,041,212股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0
股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0；回避31,545,842股。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)中小投
資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)中小投資者所持有效表決
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權(quán)股份總數(shù)的0；回避0股。
（十一）《關(guān)于公司增加 2019 年度綜合授信及擔(dān)保額度的議案》
表決情況：同意50,587,054股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意9,881,617股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的0；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）
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