北京市天元（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2018 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)
（2019）天（蓉）意字第 20 號(hào)
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2018 年年度股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2019
年 5 月 21 日（星期二）下午 14:30 在成都市雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)雙
華路三段 580 號(hào)公司新辦公樓二樓會(huì)議室召開(kāi)。北京市天元（成都）律師事務(wù)所（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受公司聘任，指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)
《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(2016 年修訂)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及《四
川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就
本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格、召集人資格、會(huì)議表
決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司 2018
年年度報(bào)告》、《四川華體照明科技股份有限公司第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公
告》、《四川華體照明科技股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告》、《四
川華體照明科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2018 年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《召開(kāi)股東大會(huì)通知》”）以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查
了出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的身份和資格、見(jiàn)證了本次股東大會(huì)的召開(kāi)，并參與了本次股
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東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）予以審核公告，并依法對(duì)
出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供
的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
2019 年 4 月 25 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議，依照法定程序做出召
開(kāi)公司 2018 年年度股東大會(huì)的決議。2019 年 4 月 26 日，公司通過(guò)指定信息披露
媒體發(fā)布了《召開(kāi)股東大會(huì)的通知》，該《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中載明了召開(kāi)本次
股東大會(huì)的日期、時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議于 2019 年 5 月 21 日（星期二）下午 14:30 在雙流區(qū)西南航空港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)
區(qū)雙華路三段 580 號(hào)公司新辦公樓二樓會(huì)議室召開(kāi)，由董事長(zhǎng)梁熹先生主持，完成
了全部會(huì)議議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)上交所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，
通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2019 年 5 月 21 日 9:15 至 9:25，9：30 至 11：
30，13:00 至 15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2019 年 5 月 21
日 9：15 至 15:00。
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 本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 18 人，
共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 47,964,318 股，占公司股份總數(shù)的 47.4965%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書(shū)和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 17 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 42,825,465
股，占公司股份總數(shù)的 42.4077%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)
絡(luò)投票的股東共計(jì) 1 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 5,138,853 股，占公司股份總
數(shù)的 5.0887%。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中小投資者”）8 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 7,096,947 股，占公司股份總數(shù)的 7.0277%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本所律
師出席或列席了本次會(huì)議。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
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 三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于2018年年度報(bào)告及摘要的議案》
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過(guò)
（二）《關(guān)于2018年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過(guò)
（三）《關(guān)于2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
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100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過(guò)
（四）《關(guān)于2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過(guò)
（五）《關(guān)于2018年度利潤(rùn)分配的議案》
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過(guò)
其中，中小投資者投票情況為：同意7,096,947股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（六）《關(guān)于聘請(qǐng)2019年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過(guò)
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 其中，中小投資者投票情況為：同意7,096,947股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（七）《關(guān)于2019年度申請(qǐng)銀行授信額度的議案》
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過(guò)
（八）《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員2019年度薪酬、津貼的議案》
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
表決結(jié)果：通過(guò)
其中，中小投資者投票情況為：同意7,096,947股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
（九）《關(guān)于修訂<公司章程>并變更注冊(cè)資本的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過(guò)。
表決情況：同意47,964,318股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席
會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
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 表決結(jié)果：通過(guò)
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
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