廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2015 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2015 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
作為廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)獨(dú)
立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制
度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社
會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作
制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，積極出席相關(guān)
會(huì)議，對(duì)公司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立客觀的意見(jiàn)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的
獨(dú)立作用，切實(shí)維護(hù)了公司的整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)就本人 2015 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況匯報(bào)如下：
一、2015 年度出席董事會(huì)和列席股東大會(huì)的情況
2015 年度，公司共計(jì)召開(kāi) 6 次董事會(huì)和 2 次股東大會(huì)，本人均以現(xiàn)場(chǎng)或通
訊的方式出席了公司董事會(huì)和股東大會(huì)，無(wú)委托或缺席的情況。本著勤勉盡職和
求真務(wù)實(shí)的工作原則，本人仔細(xì)審閱了董事會(huì)和股東大會(huì)的議案，積極參與各項(xiàng)
議案的討論，提出合理化建議并發(fā)表相關(guān)獨(dú)立意見(jiàn)，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召集、召開(kāi)、重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事
項(xiàng)符合法定程序，合法有效，。因此本人對(duì) 2015 年度履職期間公司董事會(huì)各項(xiàng)議
案均投了贊成票，無(wú)提出異議的事項(xiàng)，也無(wú)反對(duì)、棄權(quán)的情形。
二、對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2015 年度，本人作為獨(dú)立董事，根據(jù)《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》
及其它法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司各項(xiàng)重大事項(xiàng)積極研究分析，發(fā)揮本人專
業(yè)優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)格審核、重點(diǎn)研究重大事項(xiàng)的決策程序的科學(xué)性、合理性及對(duì)公司的
影響，并發(fā)表了以下的獨(dú)立意見(jiàn)：
1、2015 年 7 月 31 日，在公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議上，本人對(duì)
公司“使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金”的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2015 年 8 月 24 日，在公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議上，本人對(duì)
“2015 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告”、“關(guān)于控股股東及其他關(guān)
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聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況”的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3、2015 年 9 月 11 日，在公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議上，本人對(duì)
“公司使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理”的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
三、任職董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)的履職情況
作為公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任委員，報(bào)告期內(nèi)本人積極參與薪酬與
考核委員會(huì)的日常工作，審核了董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的履職情況并對(duì)其進(jìn)
行績(jī)效考評(píng)，認(rèn)為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2015 年度薪酬符合公司股東
大會(huì)、董事會(huì)制定的相關(guān)制度和方案，亦符合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況和個(gè)人績(jī)效。
作為公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，報(bào)告期內(nèi)本人積極參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的討
論和制定，聽(tīng)取了公司管理層對(duì)公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，并提出合理化建議，保證了
董事會(huì)決策的科學(xué)性和有效性，推動(dòng)了公司持續(xù)、穩(wěn)健的發(fā)展。
作為公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員，本人認(rèn)真履行職責(zé)，并就公司的內(nèi)部審計(jì)、
內(nèi)部控制、年度報(bào)告、中期報(bào)告、季報(bào)等事項(xiàng)進(jìn)行了審核。本人按照《獨(dú)立董事
工作制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，在公司定期報(bào)
告的編制和披露過(guò)程中，仔細(xì)審閱相關(guān)資料，并在審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)前后與注冊(cè)會(huì)計(jì)
師加強(qiáng)溝通，督促其按計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)工作。對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)意見(jiàn)進(jìn)行認(rèn)真
審閱，掌握 2015 年年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，維護(hù)審計(jì)的獨(dú)立性，
切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
本人在擔(dān)任公司獨(dú)立董事期間，對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)考察，深入了解了公司的
內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、募集資金使用和管理情況、內(nèi)
部審計(jì)工作及董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行了檢查，積極與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員開(kāi)展交流與溝通，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。同時(shí)，充分利
用專業(yè)優(yōu)勢(shì)，與公司經(jīng)營(yíng)管理層及相關(guān)工作人員進(jìn)行多次交流，對(duì)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)
的工作給予了積極的指導(dǎo)和支持，并積極對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理提出建議，有效地履行
了獨(dú)立董事職責(zé)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、作為獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事職責(zé)，積極了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和
財(cái)務(wù)狀況，深入了解公司內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行情況，認(rèn)真檢查董事會(huì)決議
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執(zhí)行情況等，主動(dòng)獲取做出決策所需的各項(xiàng)資料，按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議、列席股
東大會(huì)，并利用自身的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，積
極維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的要求嚴(yán)格執(zhí)
行信息披露的工作，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
3、認(rèn)真學(xué)習(xí)和鞏固上市公司相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度等知識(shí)，積極參加
相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高自身履行職責(zé)的能力，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)公司
和社會(huì)公眾股東的利益。
4、在年度報(bào)告編制和披露過(guò)程中，與年度審計(jì)會(huì)計(jì)師見(jiàn)面，了解、掌握年
報(bào)審計(jì)工作安排，認(rèn)真聽(tīng)取公司管理層對(duì)全年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況
的匯報(bào)，就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行溝通，確保年報(bào)按時(shí)準(zhǔn)確的披露。
六、其他事項(xiàng)
1、報(bào)告期內(nèi)，本人未對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提
出異議；
2、報(bào)告期內(nèi)，本人無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
3、報(bào)告期內(nèi)，本人無(wú)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
4、報(bào)告期內(nèi)，本人無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
本人認(rèn)為，2015 年度公司對(duì)于獨(dú)立董事的工作給予了積極的支持，在重大
決策方面充分尊重獨(dú)立董事的獨(dú)立性判斷，沒(méi)有妨礙獨(dú)立董事獨(dú)立性的情況發(fā)
生。在此，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層和其他相關(guān)人員在我履行職責(zé)的過(guò)程中給
予的積極有效配合表示衷心感謝！2016 年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，嚴(yán)格按照法
律法規(guī)的要求，不斷提高自身的履職能力，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，為公司持
續(xù)穩(wěn)定發(fā)展貢獻(xiàn)力量，切實(shí)維護(hù)公司整體利益和全體股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
姚作為
2016 年 4 月 21 日