廣東惠倫晶體科技股份有限公司 2015 年度獨立董事述職報告
廣東惠倫晶體科技股份有限公司
2015 年度獨立董事述職報告
各位股東及股東代表：
作為廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會獨
立董事，本人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董事制
度的指導意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關于加強社
會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作
制度》、《獨立董事年報工作制度》的規(guī)定和要求，認真履行職責，積極出席相關
會議，對公司董事會審議的相關事項發(fā)表獨立客觀的意見，充分發(fā)揮獨立董事的
獨立作用，切實維護了公司的整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益。
現(xiàn)就本人 2015 年度履行獨立董事職責的情況匯報如下：
一、2015 年度出席董事會和列席股東大會的情況
2015 年度，公司共計召開 6 次董事會和 2 次股東大會，本人均以現(xiàn)場或通
訊的方式出席了公司董事會和股東大會，無委托或缺席的情況。本著勤勉盡職和
求真務實的工作原則，本人仔細審閱了董事會和股東大會的議案，積極參與各項
議案的討論，提出合理化建議并發(fā)表相關獨立意見，并以謹慎的態(tài)度行使表決權。
本人認為公司董事會和股東大會的召集、召開、重大經(jīng)營決策事項和其他重大事
項符合法定程序，合法有效，。因此本人對 2015 年度履職期間公司董事會各項議
案均投了贊成票，無提出異議的事項，也無反對、棄權的情形。
二、對公司重大事項發(fā)表獨立意見情況
2015 年度，本人作為獨立董事，根據(jù)《公司章程》、《獨立董事工作制度》
及其它法律、法規(guī)的有關規(guī)定，對公司各項重大事項積極研究分析，發(fā)揮本人專
業(yè)優(yōu)勢，嚴格審核、重點研究重大事項的決策程序的科學性、合理性及對公司的
影響，并發(fā)表了以下的獨立意見：
1、2015 年 7 月 31 日，在公司召開的第二屆董事會第四次會議上，本人對
公司“使用募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金”的事項發(fā)表了獨立意見。
2、2015 年 8 月 24 日，在公司召開的第二屆董事會第五次會議上，本人對
“2015 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告”、“關于控股股東及其他關
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聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況”的事項發(fā)表了獨立意見。
3、2015 年 9 月 11 日，在公司召開的第二屆董事會第六次會議上，本人對
“公司使用暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理”的事項發(fā)表了獨立意見。
三、任職董事會各專門委員會的履職情況
作為公司董事會薪酬與考核委員會主任委員，報告期內本人積極參與薪酬與
考核委員會的日常工作，審核了董事、監(jiān)事及高級管理人員的履職情況并對其進
行績效考評，認為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2015 年度薪酬符合公司股東
大會、董事會制定的相關制度和方案，亦符合公司的實際經(jīng)營狀況和個人績效。
作為公司董事會戰(zhàn)略委員會委員，報告期內本人積極參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的討
論和制定，聽取了公司管理層對公司未來發(fā)展規(guī)劃，并提出合理化建議，保證了
董事會決策的科學性和有效性，推動了公司持續(xù)、穩(wěn)健的發(fā)展。
作為公司董事會審計委員會委員，本人認真履行職責，并就公司的內部審計、
內部控制、年度報告、中期報告、季報等事項進行了審核。本人按照《獨立董事
工作制度》、《董事會審計委員會的工作細則》等相關制度的規(guī)定，在公司定期報
告的編制和披露過程中，仔細審閱相關資料，并在審計機構進場前后與注冊會計
師加強溝通，督促其按計劃進行審計工作。對審計機構出具的審計意見進行認真
審閱，掌握 2015 年年報審計工作安排及審計工作進展情況，維護審計的獨立性，
切實履行了審計委員會委員的責任和義務。
四、對公司進行現(xiàn)場調查的情況
本人在擔任公司獨立董事期間，對公司進行了現(xiàn)場考察，深入了解了公司的
內部控制和財務狀況，重點對公司生產經(jīng)營狀況、募集資金使用和管理情況、內
部審計工作及董事會決議執(zhí)行情況等進行了檢查，積極與公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員開展交流與溝通，及時獲悉公司各重大事項的進展情況。同時，充分利
用專業(yè)優(yōu)勢，與公司經(jīng)營管理層及相關工作人員進行多次交流，對內部審計機構
的工作給予了積極的指導和支持，并積極對公司經(jīng)營管理提出建議，有效地履行
了獨立董事職責。
五、在保護投資者權益方面所做的其他工作
1、作為獨立董事，本人嚴格履行獨立董事職責，積極了解公司經(jīng)營狀況和
財務狀況，深入了解公司內部控制制度的完善和執(zhí)行情況，認真檢查董事會決議
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執(zhí)行情況等，主動獲取做出決策所需的各項資料，按時出席董事會會議、列席股
東大會，并利用自身的專業(yè)知識和行業(yè)經(jīng)驗獨立、客觀、公正地行使表決權，積
極維護廣大投資者的合法權益。
2、持續(xù)關注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的要求嚴格執(zhí)
行信息披露的工作，保證公司信息披露的真實、準確、及時和完整。
3、認真學習和鞏固上市公司相關的法律法規(guī)和規(guī)章制度等知識，積極參加
相關培訓，不斷提高自身履行職責的能力，促進公司進一步規(guī)范運作，保護公司
和社會公眾股東的利益。
4、在年度報告編制和披露過程中，與年度審計會計師見面，了解、掌握年
報審計工作安排，認真聽取公司管理層對全年生產經(jīng)營情況和重大事項進展情況
的匯報，就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行溝通，確保年報按時準確的披露。
六、其他事項
1、報告期內，本人未對本年度的董事會議案及非董事會議案的其他事項提
出異議；
2、報告期內，本人無提議召開董事會的情況；
3、報告期內，本人無提議聘請或解聘會計師事務所的情況；
4、報告期內，本人無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
本人認為，2015 年度公司對于獨立董事的工作給予了積極的支持，在重大
決策方面充分尊重獨立董事的獨立性判斷，沒有妨礙獨立董事獨立性的情況發(fā)
生。在此，對公司董事會、經(jīng)營管理層和其他相關人員在我履行職責的過程中給
予的積極有效配合表示衷心感謝！2016 年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，嚴格按照法
律法規(guī)的要求，不斷提高自身的履職能力，切實發(fā)揮獨立董事的作用，為公司持
續(xù)穩(wěn)定發(fā)展貢獻力量，切實維護公司整體利益和全體股東的合法權益。
特此報告。
姚作為
2016 年 4 月 21 日