江蘇竹輝律師事務(wù)所
關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司
2018 年年度股東大會(huì)法律意見書
致：蘇州固锝電子股份有限公司
江蘇竹輝律師事務(wù)所（下稱“本所”）受蘇州固锝電子股份有限公司（下稱
“公司”）的委托，委派本律師出席公司 2018 年年度股東大會(huì)（下稱“本次股
東大會(huì)”），根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市
公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《公司章程》規(guī)定出具本法律意見書。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律
業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法
律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤
勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
為出具本法律意見書，本律師出席了本次股東大會(huì)。
一、本次股東大會(huì)召集、召開的程序
公 司 董 事 會(huì) 已 于 2019 年 3 月 28 日 在 《 證 券 時(shí) 報(bào) 》 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）就本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)等
相關(guān)公告或文件進(jìn)行了公告（下稱“公告”），并于 2019 年 5 月 7 日做出了更正
公告。本次股東大會(huì)會(huì)議召開時(shí)間為 2019 年 5 月 8 日（星期三）下午 13:00，
地點(diǎn)在江蘇省蘇州高新區(qū)通安鎮(zhèn)華金路 200 號(hào)蘇州固锝電子股份有限公司 3F 會(huì)
議室。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2019 年 5 月 7 日—5 月 8 日，其中，通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2019 年 5 月 8 日上午 9:30～11:30，下午 13:00～
15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2019 年 5 月 7
日 15:00 至 2019 年 5 月 8 日 15:00 的任意時(shí)間。
本所律師經(jīng)查驗(yàn)公告等書面文件后認(rèn)為：本次股東大會(huì)召集、召開的程序符
合法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
出席本次會(huì)議的股東、股東代理人共 6 人 ， 代 表 股 份 294002789
股，占公司有表決權(quán)總股份的 40.3866 %。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東、股東
代理人共 4 人，代表股份 293968489 股 ， 占 公 司 有 表 決 權(quán) 總 股 份 的
40.3819 %；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東、股東代理人共 2 人，代表 34300 股份股，
占公司有表決權(quán)總股份的 0.0047 %。此外，公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員及見證律師出席了會(huì)議。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。
本所律師經(jīng)查驗(yàn)股東登記信息等書面文件后認(rèn)為：出席本次股東大會(huì)人員資
格、召集人資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)公告所列議案進(jìn)行
了表決（其中第 3、4、6、7、8、9、10 項(xiàng)議案屬于《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
第三十一條規(guī)定的“影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)”，故對(duì)其表決單獨(dú)計(jì)票），
現(xiàn)表決結(jié)果如下：
1、《2018 年度董事會(huì)工作報(bào)告》，表決結(jié)果： 294002789 股同意，同意股
份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股
東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占出
席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
2、《2018 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，表決結(jié)果： 294002789 股同意，同意
股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股
東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占
出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
3、《2018 年度財(cái)務(wù)決算事項(xiàng)的議案》，表決結(jié)果： 294002789 股同意，同
意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股
東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占
出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果： 514700 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 % ； 0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股
東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 % ； 0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
4、《2018 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，表決結(jié)果： 294002789 股同意，同
意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東
代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占出席
會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果： 514700 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 % ； 0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股
東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 % ； 0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
5、《公司 2018 年年度報(bào)告全文及摘要的議案》，表決結(jié)果： 294002789 股
同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)
股份數(shù)的 100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股
東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份
數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
0.0000 %。
6、《關(guān)于 2019 年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》，表決結(jié)果： 44425360
股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決
權(quán)股份數(shù)的 100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）
股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，棄權(quán)
股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
0.0000 %。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果： 514700 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 % ； 0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股
東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 % ； 0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
7、《公司 2019 年擬向銀行申請(qǐng)授信總量及授權(quán)的議案》，表決結(jié)果：
294002789 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所
持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議
（ 含 網(wǎng) 絡(luò) 投 票 ） 股 東 及 股 東 代 理 人 所 持 有 效 表 決 權(quán) 股 份 數(shù) 的 0.0000 % ；
0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效
表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果： 514700 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 % ； 0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股
東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 % ； 0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
8、《關(guān)于繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任 2019 年度審計(jì)機(jī)
構(gòu)的議案》，表決結(jié)果： 294002789 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投
票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 %； 0 股反對(duì)，
反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)
的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股
東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 %。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果： 514700 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 % ； 0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股
東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 % ； 0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
9、《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》，表決結(jié)果： 294002789 股同意，同意股
份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的
100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東
代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，棄權(quán)股份數(shù)占出席
會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果： 514700 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 % ； 0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股
東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 % ； 0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
10 、《 關(guān) 于 獨(dú) 立 董 事 任 職 期 滿 補(bǔ) 選 獨(dú) 立 董 事 的 議 案 》， 表 決 結(jié) 果 ：
294002789 股同意，同意股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所
持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 %； 0 股反對(duì)，反對(duì)股份數(shù)占出席會(huì)議（含
網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %； 0 股棄權(quán)，
棄權(quán)股份數(shù)占出席會(huì)議（含網(wǎng)絡(luò)投票）股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份數(shù)
的 0.0000 %。
關(guān)于該議案的中小投資者表決結(jié)果： 514700 股同意，占出席會(huì)議中小
股東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 100.0000 % ； 0 股反對(duì)，占出席會(huì)議中小股
東所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 % ； 0 股棄權(quán)，占出席會(huì)議中小股東
所持有效表決權(quán)股份數(shù)的 0.0000 %。
本次股東大會(huì)審議的議案中，第 9 項(xiàng)議案為特別決議議案，獲得出席會(huì)議的
股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過(guò)。其余議案均為普通決議議案，
分別獲得出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上通過(guò)。
本所律師經(jīng)查驗(yàn)議案及表決信息等書面文件認(rèn)為：本次股東大會(huì)的表決程序,
符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
綜上所述，本律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合有關(guān)法律、
法規(guī)及公司章程的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；
本次股東大會(huì)的表決程序符合法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定；表決結(jié)果合法有效。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《江蘇竹輝律師事務(wù)所關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司
2018 年年度股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁(yè)）
 經(jīng)辦律師： 原浩
陳瑤
負(fù) 責(zé) 人： 湯 敏
湯 敏
江蘇竹輝律師事務(wù)所
二零一九年五月八日
地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星都街 72 號(hào)宏海大廈 19 樓南