廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
2017 年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：鴻利智匯
保薦代表人姓名：趙虎 聯(lián)系電話：186 8888 ****
保薦代表人姓名：章琴 聯(lián)系電話：186 7597 ****
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次 0
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月一次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 1次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào) 是
送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情 不適用
況
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 3次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意 無(wú)
見(jiàn)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0次
（2）培訓(xùn)日期 無(wú)
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 無(wú)
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 無(wú)
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無(wú) 無(wú)
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 無(wú)
4.控股股東及實(shí)際控制人
無(wú) 無(wú)
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無(wú) 無(wú)
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 無(wú)
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 無(wú)
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 無(wú)
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
無(wú) 無(wú)
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 無(wú) 無(wú)
況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理
無(wú) 無(wú)
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否履 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng)
行承諾 因及解決措施
公司承諾：
不為任何激勵(lì)對(duì)象依\"股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
是
\" 獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，且
不為其貸款提供擔(dān)保。
1、公司第一大股東李國(guó)平承諾：
（1）自公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在證券交易所上市之
日起三十六個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接
或間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不 是
由公司回購(gòu)本人持有的該等股份。（2）公司首次公開(kāi)發(fā)行股
票在證券交易所上市之日起三十六個(gè)月后，本人在任職期間
內(nèi)每年直接和間接轉(zhuǎn)讓公司股份不超過(guò)本人所持有公司股
份總數(shù)的 25%。（3）本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或
間接持有的公司股份。
2、公司第二大股東馬成章承諾：
（1）自公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在證券交易所上市之
日起三十六個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接
或間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不
由公司回購(gòu)本人持有的該等股份。（2）公司首次公開(kāi)發(fā)行股 是
票在證券交易所上市之日起三十六個(gè)月后，本人在任職期間
內(nèi)每年直接和間接轉(zhuǎn)讓公司股份不超過(guò)本人所持有公司股
份總數(shù)的 25%。（3）本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或
間接持有的公司股份。
3、公司股東雷利寧承諾：
（1）自持有公司股份之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或
者委托他人管理其持有的股份，也不由公司回購(gòu)其持有的股
份；自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他
人管理本次發(fā)行前其已持有的股份，也不由公司回購(gòu)其持有
的股份；自公司股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的股份 是
不超過(guò)所持有股份的 50%。（2）作為董事、高級(jí)管理人員承
諾：自公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起十
二個(gè)月后，本人在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公
司股份不超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的 25%。（3）離職后
半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的公司股份。
4、公司第一大股東李國(guó)平承諾：
為杜絕出現(xiàn)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等損害廣州市鴻利光電股份有限
公司(下稱\"鴻利光電\")的利益及其中小股東的權(quán)益的情形，
本人出具本承諾函，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第一條 是
在本人作為鴻利光電的股東期間，本人不在任何地域以任何
形式，從事法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)章所規(guī)
定的可能與鴻利光電構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。本人今后如果不
再是鴻利光電的股東的，本人自該股權(quán)關(guān)系解除之日起五年
內(nèi)，仍必須信守前款的承諾。
5、公司第二大股東馬成章承諾：
為杜絕出現(xiàn)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等損害廣州市鴻利光電股份有限
公司(下稱\"鴻利光電\")的利益及其中小股東的權(quán)益的情形，
本人出具本承諾函，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第一條
在本人作為鴻利光電的股東期間，本人不在任何地域以任何 是
形式，從事法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)章所規(guī)
定的可能與鴻利光電構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。本人今后如果不
再是鴻利光電的股東的，本人自該股權(quán)關(guān)系解除之日起五年
內(nèi)，仍必須信守前款的承諾。
6、公司股東眾而和、雷利寧、廣發(fā)信德承諾：
本人及本人控制的企業(yè)不直接或間接地從事與鴻利光 是
電主營(yíng)業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)及活動(dòng)。
7、公司發(fā)起人李國(guó)平、馬成章、雷利寧、黃育川、周
家楨承諾：
由于公司稅務(wù)主管部門(mén)同意各發(fā)起人免繳整體變更股
份有限公司時(shí)涉及的個(gè)人所得稅，公司暫未代扣代繳相關(guān)稅
款。如果今后國(guó)家有關(guān)稅務(wù)主管部門(mén)就上述事項(xiàng)要求本人補(bǔ) 是
交稅款或承擔(dān)法律責(zé)任，本人愿意按照有關(guān)部門(mén)的要求自行
補(bǔ)繳稅款或承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如有關(guān)部門(mén)要求公司承擔(dān)
法律責(zé)任，本人愿意按發(fā)起設(shè)立股份有限公司時(shí)的持股比例
承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任并對(duì)公司因此受到的損失給予補(bǔ)償。
8、公司第一大股東李國(guó)平、第二大股東馬成章承諾：
由于發(fā)行人及其子公司的生產(chǎn)員工主要為流動(dòng)性較強(qiáng)
的外來(lái)工，絕大多數(shù)員工不愿意購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)和住房公積
是
金，基本社會(huì)保障制度不易全面貫徹執(zhí)行，如發(fā)行人及其子
公司被要求為公司員工補(bǔ)繳此前欠繳的住房公積金或承擔(dān)
相應(yīng)的住房補(bǔ)貼費(fèi)用，或受到有關(guān)主管部門(mén)處罰，李國(guó)平、
馬成章將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用，保證發(fā)行人及其子公司
不會(huì)因此遭受任何損失。
9、公司第一大股東李國(guó)平承諾：
自 2016 年 1 月 15 日至 2017 年 1 月 15 日不減持其持有
的公司股份，包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益 是
分派產(chǎn)生的股份。若其違反承諾減持股份，減持股份所得收
益將全部上繳公司，并承擔(dān)由此引發(fā)的法律責(zé)任。
10、陳淑芬、鄧壽鐵、董金陵、雷利寧、石超、孫昌遠(yuǎn)、
王宇宏、楊永發(fā)、雍欣承諾：
自承諾函簽署之日（2015 年 7 月 9 日）起十二個(gè)月內(nèi)，
通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定允許的 是
方式增持公司股票。承諾在本次增持期間及增持完成后六個(gè)
月內(nèi)不減持本人持有的公司股份，包括承諾期間因送股、公
積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股份。
11、公司第二大股東馬成章承諾：
自 2016 年 7 月 19 日起 6 個(gè)月內(nèi)不減持本人持有的公司
股份。前述 6 個(gè)月期限屆滿后的 6 個(gè)月內(nèi)如減持，減持的股
份數(shù)量不超過(guò)公司股份總數(shù)的 5%。以上承諾減持的股份包 是
括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股
份。本人若違反承諾減持股份，減持股份所得收益將全部上
繳公司，并承擔(dān)由此引發(fā)的法律責(zé)任。
12、公司第一大股東李國(guó)平承諾：
自 2016 年 12 月 30 日起十二個(gè)月內(nèi)，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定允許的方式增持公司不
低于 3000 萬(wàn)元股票。本人承諾在本次增持期間及增持完成
是
后六個(gè)月內(nèi)不減持本人持有的公司股份，包括承諾期間因送
股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股份。本人若違反承
諾減持股份，減持股份所得收益將全部上繳公司，并承擔(dān)由
此引發(fā)的法律責(zé)任。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō) 明
1.保薦代表人變更及其理由 無(wú)
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 無(wú)
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
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公司 2017 年半年度續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽署頁(yè)）
保薦代表人簽名： 2017 年 8 月 25 日
趙 虎
2017 年 8 月 25 日
章 琴
保薦機(jī)構(gòu)： 廣發(fā)證券股份有限公司 2017 年 8 月 25 日
（加蓋公章）