國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于海潤(rùn)光伏科技股份有限公司
2018 年年度股東大會(huì)法律意見(jiàn)書
致：海潤(rùn)光伏科技股份有限公司
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2018 年年度股東大會(huì)于 2019
年 5 月 20 日召開(kāi)。國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”) 公司聘請(qǐng)，委派
律師出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、
《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)等法律、法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）和《海潤(rùn)光伏科技股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)，
就本次股東大會(huì)進(jìn)行見(jiàn)證并發(fā)表法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師出席了本次股東大會(huì)，審查了公司提供的有
關(guān)本次大會(huì)各項(xiàng)議程及相關(guān)文件，聽(tīng)取了公司董事會(huì)就有關(guān)事項(xiàng)所作的說(shuō)明。
在審查有關(guān)文件的過(guò)程中，公司向本所律師保證并承諾，其向本所提供的文
件和所作的說(shuō)明是真實(shí)的，有關(guān)副本材料或復(fù)印件與原件一致。
公司向本所律師保證并承諾，公司已將全部事實(shí)向本所披露，無(wú)任何隱瞞、
遺漏、虛假或誤導(dǎo)之處。
本法律意見(jiàn)書僅用于為公司 2018 年年度股東大會(huì)見(jiàn)證之目的。本所律師同
意公司將本法律意見(jiàn)書作為本次股東大會(huì)的法定文件，隨其他文件一并報(bào)送上海
證券交易所審查并予以公告。
本所律師根據(jù)《證券法》第一百七十三條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。公司董事會(huì)于 2019 年 4 月 30 日在指定披
露媒體上刊登召開(kāi)股東大會(huì)通知（以下簡(jiǎn)稱“通知”），通知載明了會(huì)議的時(shí)間、
地點(diǎn)、會(huì)議審議的事項(xiàng)，說(shuō)明了股東有權(quán)出席，并可委托代理人出席和行使表決
權(quán)及有權(quán)出席股東的股權(quán)登記日，出席會(huì)議股東的登記辦法、聯(lián)系電話，并載明
1
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
對(duì)中小投資者（是指除上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及單獨(dú)或者合計(jì)持
有上市公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）單獨(dú)計(jì)票的議案。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019年5月20日14：30在江 省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜
塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號(hào)行政樓召開(kāi)，召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告內(nèi)
容一致。
本次股東大會(huì)采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的
投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 過(guò) 互 聯(lián) 網(wǎng) 投 票 平 臺(tái) 的 投 票 時(shí) 間 為 股 東 大 會(huì) 召 開(kāi) 當(dāng) 日 的
9:15-15:00。
驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定。
二、 本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人資格
1、出席會(huì)議的股東及委托代理人
驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議具備表決權(quán)的股東及股東代理人共 23
人，代表股份總數(shù) 334,682,222 股，占公司總股本的 7.0833%。
2、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
驗(yàn)證，公司董事邱新、獨(dú)立董事徐小平、獨(dú)立董事鄭垚、監(jiān)事會(huì)主席吳黎
明、董事會(huì)秘書問(wèn)聞出席了本次股東大會(huì)。截至本次股東大會(huì)召開(kāi)日，公司現(xiàn)任
董事 5 人（其中獨(dú)立董事 3 人），現(xiàn)任監(jiān)事 4 人。除前述出席本次股東大會(huì)的董
事、監(jiān)事外，公司董事 ZHANG JIE（張杰）、獨(dú)立董事金曹鑫、監(jiān)事呂玉龍、監(jiān)
事周佳雷、監(jiān)事邵愛(ài)軍未現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)。
驗(yàn)證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議人員的資格合法有效。
3、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)公司提供的上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過(guò)網(wǎng)
絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共計(jì) 1,578 名，代表股份總數(shù)為 228,403,312 股，
占公司總股本的 4.8340%。以上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)
投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司驗(yàn)證其身份。
4、本次會(huì)議的召集人資格
本次由董事會(huì)根據(jù) 2019 年 4 月 29 日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第六十七次會(huì)議決
議召集。本次會(huì)議的召集人為董事會(huì)。
2
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
驗(yàn)證，本次股東大會(huì)召集人資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
本次股東大會(huì)逐項(xiàng)審議了以下議案：
（一）《關(guān)于公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》;
（二）《關(guān)于公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》；
（三）《關(guān)于公司2018年度獨(dú)立董事述職報(bào)告的議案》；
（四）《關(guān)于公司2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》；
（五）《關(guān)于公司2018年年度報(bào)告全文及其摘要的議案》；
（六）《關(guān)于公司2018年度利潤(rùn)分配預(yù)案》；
（七）《關(guān)于2018年度計(jì)提資產(chǎn) 值準(zhǔn)備的議案》；
（八）《關(guān)于聘請(qǐng)公司2019年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
（九）《關(guān)于聘請(qǐng)公司2019年度內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
綜合現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，本次股東大會(huì)審議結(jié)果如下：
本次股東大會(huì)審議的所有議案均獲通過(guò)。
驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法有效；
本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（以下無(wú)正文）
3