鴻利智匯集團股份有限公司
關于公司已授予未解鎖限制性股票回購注銷完成的公告
本公司及監(jiān)事會全體人員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、鴻利智匯集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次合計回購注銷限制
性股票數(shù)量 675,697 股，涉及人數(shù) 15 人，占回購注銷前總股本比例為 0.0947%。
本次回購注銷完成后，公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃全部實施完畢。
2、本次限制性股票回購價格為 1.432 元/股?；刭徸N完成后，公司總股本
由 713,596,055 股變更為 712,920,358 股。
3、經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司本次限制
性股票回購注銷事宜已于 2017 年 8 月 9 日辦理完畢。
一、公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃簡述及實施情況
1、公司于2013年12月19日召開第二屆董事會第七次會議和第二屆監(jiān)事會第
六次會議，審議通過了《廣州市鴻利光電股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激
勵計劃（草案）》及其摘要等相關議案。監(jiān)事會對本次獲授股票期權(quán)與限制性股
票的激勵對象名單進行了核實，認為本次獲授股票期權(quán)與限制性股票的激勵對象
的主體資格合法、有效。同時，獨立董事就《廣州市鴻利光電股份有限公司股票
期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》發(fā)表了同意的獨立意見。其后公司向中國
證監(jiān)會上報申請備案材料。
2、根據(jù)中國證監(jiān)會的反饋意見，公司對《廣州市鴻利光電股份有限公司股
票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》進行了修訂，形成了《廣州市鴻利光電
股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，并報中國證監(jiān)會
備案無異議。
3、公司于2014年2月23日召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第七
次會議，審議通過了《廣州市鴻利光電股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵
計劃（草案修訂稿）》及其摘要等相關議案。同時，獨立董事就《廣州市鴻利光
電股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》發(fā)表了同意的
獨立意見。
4、公司于2014年3月12日召開2014年第一次臨時股東大會，審議通過了《廣
州市鴻利光電股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》及
其摘要等相關議案。
5、公司于2014年3月12日召開第二屆董事會第十次會議和第二屆監(jiān)事會第八
次會議，審議通過了《關于的議案》、《關于向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》等
相關議案。公司獨立董事發(fā)表了相關的獨立意見。激勵對象由378名調(diào)整為355
名，首期授予股票期權(quán)的總量由702.98萬份調(diào)整為663.995萬份，預留股票期權(quán)
50萬份數(shù)量不變；限制性股票數(shù)量由97.02萬股調(diào)整為84.595萬股。公司已于2014
年4月17日完成股票期權(quán)與限制性股票首次授予登記工作。期權(quán)簡稱：鴻利JLC1，
期權(quán)代碼：036130。
6、公司于2014年5月19日召開2013年度股東大會審議通過了《關于2013 年
年度利潤分配預案的議案》，以總股本246,311,950股為基數(shù)，向全體股東每10
股派0.300000元人民幣現(xiàn)金（含稅）。鑒于上述權(quán)益分派方案，2014年9月5日，
公司召開第二屆董事會第十六次會議審議通過了《關于對股票期權(quán)行權(quán)價格及限
制性股票回購價格進行調(diào)整的議案》，股票期權(quán)的行權(quán)價格調(diào)整為7.94元/股，
限制性股票的回購價格調(diào)整為3.76元/股。
7、公司于2014年9月5日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監(jiān)事會第
十二次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股票的
議案》。因部分已離職人員不符合激勵對象要求，公司對激勵對象進行了調(diào)整，
激勵對象人數(shù)由355名調(diào)整為323名，注銷股票期權(quán)59.17萬份，回購注銷限制性
股票3.20萬股，合計回購注銷的權(quán)益為62.37萬份。
8、公司于2015年3月3日召開第二屆董事會第二十次會議和第二屆監(jiān)事會第
十四次會議，分別審議通過了《關于向激勵對象授予預留股票期權(quán)的議案》，同
意向符合授予條件的激勵對象馬廷永授予10.40萬份預留股票期權(quán)，剩余39.60
萬份預留股票期權(quán)不予授予。
9、公司于2015年4月23日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會
第十五次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)
的議案》。因部分已離職人員不符合激勵對象要求，同時公司2014年度未達到《公
司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》制定的公司業(yè)績目標，公司
對激勵對象進行了調(diào)整，激勵對象人數(shù)由323名調(diào)整為291名。注銷股票期權(quán)
215.1735萬份；回購注銷限制性股票26.6585萬股，合計回購注銷的權(quán)益為241.83
萬份。2015年7月17日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司以及深圳
證券交易所審核確認，公司完成了相關股票期權(quán)及限制性股票的注銷\回購注銷
工作。
10、公司于2015年5月19日召開2014年度股東大會審議通過了《關于2014 年
年度利潤分配預案的議案》，以總股本246,013,365為基數(shù)，向全體股東每10股派
0.300325元人民幣現(xiàn)金（含稅）。鑒于上述權(quán)益分派方案，2015年8月4日，公司
召開第二屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于股票期權(quán)行權(quán)價格與限制性
股票回購價格調(diào)整的議案》，股票期權(quán)的行權(quán)價格調(diào)整為7.91元/股，限制性股
票的回購價格調(diào)整為3.73元/股。
11、公司于2015年8月24日召開第二屆董事會第二十四次會議和第二屆監(jiān)事
會第十七次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權(quán)和回購注銷部分限制性股
票的議案》。因部分已離職人員不符合激勵對象要求，公司將注銷股票期權(quán)
24.8045萬份，回購注銷限制性股票7.4375萬股，合計回購注銷的權(quán)益為32.2420
萬份。2015年11月5日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司以及深圳
證券交易所審核確認，公司完成了相關股票期權(quán)及限制性股票的注銷\回購注銷
工作。
12、公司于2015年9月14日召開2015年第二次臨時股東大會審議通過了《關
于2015年半年度利潤分配預案的議案》。即以總股本245,938,990股為基數(shù)以資本
公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股，不送股、不派發(fā)現(xiàn)金股利。鑒于上述權(quán)益分
派方案，公司于2016年4月15日召開第三屆董事會第三次會議，審議通過了《關
于調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量及價格的議案》，首次授予股票期權(quán)授予數(shù)量
由3,648,470份調(diào)整為9,121,175份，行權(quán)價格調(diào)整為3.164元；預留股票期權(quán)授
予數(shù)量由104,000份調(diào)整為260,000份，行權(quán)價格調(diào)整為5.084元；限制性股票授
予數(shù)量由472,990股調(diào)整為1,182,475股，回購價格調(diào)整為1.492元/股。
13、公司于2016年5月10日召開2015年年度股東大會審議通過了《關于2015
年年度利潤分配預案的議案》。以總股本614,847,475股為基數(shù)，向全體股東每10
股派發(fā)人民幣0.30元（含稅）。鑒于上述權(quán)益分派方案，2016年6月7日，公司召
開第三屆董事會第五次會議審議通過了《關于股票期權(quán)行權(quán)價格與限制性股票回
購價格調(diào)整的議案》，首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為3.134元；預留股票期
權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為5.054元，限制性股票的回購價格調(diào)整為1.462元/股。
14、公司于2016年7月11日召開第三屆董事會第六次會議和第三屆監(jiān)事會第
五次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議
案》。因部分已離職人員不符合激勵對象要求，同時公司2015年度未達到《公司
股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》制定的公司業(yè)績目標，公司對
激勵對象進行了調(diào)整，激勵對象人數(shù)由274名調(diào)整為248名。將注銷股票期權(quán)
4,402,977份,回購注銷限制性股票506,778股。合計回購注銷的權(quán)益為4,909,755
份。2016年09月29日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司以及深圳證
券交易所審核確認，公司完成了相關股票期權(quán)及限制性股票的注銷\回購注銷工
作。
15、公司于2017年5月18日召開2016年年度股東大會審議通過了《關于2016
年度利潤分配方案的議案》。以總股本670,975,693股為基數(shù)，向全體股東每10
股派發(fā)人民幣0.30元（含稅），本方案已于2017年5月31日實施完畢。鑒于上述權(quán)
益分派方案的實施，2017年5月31日，公司召開第三屆董事會第十七次會議審議
通過了《關于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格與限制性股票回購價格的議案》，首次授予
股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為3.104元；預留股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為5.024元，限制
性股票的回購價格調(diào)整為1.432元/股。
16、公司于2017年5月31日召開第三屆董事會第十七次會議和第三屆監(jiān)事會
第十三次會議，審議通過了《關于回購注銷限制性股票和注銷股票期權(quán)的議案》。
因公司2016年度未達到《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》
制定的公司業(yè)績目標，公司將注銷股票期權(quán)4,978,198份,回購注銷限制性股票
675,697股，合計回購注銷的權(quán)益為5,653,895份。
二、本次回購注銷限制性股票的數(shù)量、價格、占總股本的比例
（一）限制性股票回購注銷的數(shù)量
根據(jù)中審眾環(huán)會計師事務所(特殊普通合伙)出具的《關于鴻利智匯集團股份
有限公司2016年度股權(quán)激勵計劃業(yè)績考核指標實現(xiàn)情況的審核報告》，公司2016
年度營業(yè)收入為1,384,075,432.56元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的
凈利潤為47,812,429.02元，未達到股權(quán)激勵計劃規(guī)定的公司業(yè)績考核指標。因
此，根據(jù)規(guī)定激勵對象已獲授但未解鎖的限制性股票未達到第三個解鎖期的業(yè)績
條件，應按回購價格回購并注銷。公司決定將不符合條件的675,697股限制性股
票予以回購注銷。
（二）限制性股票回購注銷的價格
公司已于 2017 年 5 月 31 日召開第三屆董事會第十七次會議，審議通過了《關
于調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格與限制性股票回購價格的議案》。限制性股票回購價格
調(diào)整為 1.432 元/股。
根據(jù)《公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的規(guī)定, 限制
性股票的回購價格調(diào)整具體計算如下：
派息
P＝P0-V
其中：P0為調(diào)整前的首次授予限制性股票授予價格；V為每股的派息額；P
為調(diào)整后的首次授予限制性股票授予價格。
根據(jù)上述公式計算得出：
限制性股票授予價格調(diào)整前為1.462元/股。
限制性股票授予價格調(diào)整后為1.462元/股-0.03元/股=1.432元/股。
（三）限制性股票本次回購注銷占總股本的比例
本次回購注銷限制性股票之前，公司總股本為 713,596,055 股，本次合計回
購注銷限制性股票 675,697 股，占回購注銷前總股本的比例為 0.0947%。經(jīng)中國
證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司上述限制性股票回購注銷
事宜已于 2017 年 8 月 9 日辦理完畢。
三、本次回購注銷完成后股本結(jié)構(gòu)變動表
單位：股
本次變動前 本次變動增減 本次變動后
項 目
數(shù)量 比例 （＋，－） 數(shù)量 比例
一、有限售條件股份 178,080,507 24.96% -675,697 177,404,810 24.88%
高管鎖定股 134,784,448 18.89% 0 134,784,448 18.91%
首發(fā)后限售股 42,620,362 5.97% 0 42,620,362 5.98%
股權(quán)激勵限售股 675,697 0.09% -675,697 0 0.00%
二、無限售條件股份 535,515,548 75.04% 0 535,515,548 75.12%
三、股份總數(shù) 713,596,055 100.00% -675,697 712,920,358 100.00%
特此公告。
鴻利智匯集團股份有限公司董事會
二〇一七年八月十日