中國(guó)吉林省長(zhǎng)春市凈月高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)
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吉林功承律師事務(wù)所
關(guān)于吉林華微電子股份有限公司
2018 年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書
吉功意字[2019]第 10082 號(hào)
致：吉林華微電子股份有限公司
吉林功承律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）受吉林華微電子股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司 2018 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)
稱“大會(huì)”）。本所律師根據(jù) 《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、
《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《吉林華微電子股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱
“《公司章程》”）的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)
精神，出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
1．公司于2019年4月25日召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議決定召開(kāi)本
次股東大會(huì)。
2．公司董事會(huì)于2019年4月27日依據(jù)相關(guān)規(guī)定在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券
報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn)發(fā)布了
《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2018年年度股東大會(huì)的通知》的公告。公
司董事會(huì)已于本次股東大會(huì)召開(kāi)前20日，以公告方式將召開(kāi)股東大會(huì)的時(shí)間、地
1
點(diǎn)、參會(huì)方式、審議事項(xiàng)、有權(quán)出席本次股東大會(huì)的人員和其他有關(guān)事項(xiàng)通知全
體股東。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
本次年度股東大會(huì)表決采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
公司于 2019 年 5 月 17 日通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)為
股東提供本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，股東可以參加網(wǎng)絡(luò)投票。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2019 年 5 月 17 日上午 9:30 在吉林省吉林市高新
區(qū)深圳街 99 號(hào)公司會(huì)議室召開(kāi)。
經(jīng)本所律師核查：公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)召集人和出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格
（一）本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
（二）出席本次股東大會(huì)人員的資格
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共2人，持有公司股份228,075,206股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的23.65%。
其他出席會(huì)議的人員為公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及其他高級(jí)管理人員以
及本所律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)人員的資格符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一） 本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東就公司公告中所列出的議案以現(xiàn)場(chǎng)投票
的方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票表決結(jié)束后，計(jì)票和監(jiān)票工作由律師、
2
股東代表和監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)則，現(xiàn)場(chǎng)公布了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投
票表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后, 上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)
投票的投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，公司本次股東大會(huì)審議議案的表決結(jié)果如下：
1、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告》的
議案。表決結(jié)果為：同意228,376,237股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
97.9103%；反對(duì)4,874,069股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.0897%；棄權(quán)0
股。
2、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》的
議案。表決結(jié)果為：同意228,376,237股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
97.9103%；反對(duì)4,874,069股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.0897%；棄權(quán)0
股。
3、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》的議
案。表決結(jié)果為：同意228,376,237股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.9103%；
反對(duì)4,874,069股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.0897%；棄權(quán)0股。
4、審議通過(guò)了審議《吉林華微電子股份有限公司2018年年度報(bào)告全文及其
摘要》的議案。表決結(jié)果為：同意228,377,437股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總
數(shù)的97.9108%；反對(duì)4,872,869股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.0892%；棄
權(quán)0股。
5、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于聘任眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）為公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。表決結(jié)果
為：同意228,376,237股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.9103%；反對(duì)
4,874,069股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.0897%；棄權(quán)0股。
其中，出席會(huì)議的中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持股5%以下的股東，不包括擔(dān)
3
任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東）的表決情況為：同意2,823,031股，
占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的36.6765%；反對(duì)4,874,069股，占
出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的63.3235%；棄權(quán)0股。
6、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司2019年度銀行授信額度的提案
并授權(quán)公司董事長(zhǎng)在額度內(nèi)簽署有關(guān)貸款協(xié)議的議案》。表決結(jié)果為：同意
228,376,237股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的97.9103%；反對(duì)4,874,069股，
占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的2.0897%；棄權(quán)0股。
7、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保的
議案》。表決結(jié)果為：同意 228,377,437 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
97.9108%；反對(duì) 4,872,869 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.0892%；棄權(quán)
0 股。
8、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員 2018 年度薪酬的議案》。表決結(jié)果為：同意 228,376,237 股，占出席會(huì)議有表
決權(quán)股份總數(shù)的 97.9103%；反對(duì) 4,874,069 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
2.0897%；棄權(quán) 0 股。
9、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司 2018 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》
的議案。表決結(jié)果為：同意 228,376,237 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
97.9103%；反對(duì) 4,874,069 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.0897%；棄權(quán)
0 股。
10、審議通過(guò)了議案 10：審議《吉林華微電子股份有限公司 2018 年度利潤(rùn)
分配預(yù)案》的議案。表決結(jié)果為：同意 228,393,237 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股
份總數(shù)的 97.9176%；反對(duì) 4,857,069 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
2.0824%；棄權(quán) 0 股。
4
 其中，出席會(huì)議的中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持股5%以下的股東，不包括擔(dān)
任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東）的表決情況為：同意2,840,031股，
占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的36.8974%；反對(duì)4,857,069股，占
出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的63.1026%；棄權(quán)0股。
11、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易
預(yù)計(jì)的議案》。表決結(jié)果為：同意 228,376,237 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總
數(shù)的 97.9103%；反對(duì) 4,872,869 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.0891%；
棄權(quán) 1,200 股, 占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0006%。
12、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于 2019 年度委托理財(cái)計(jì)劃
的議案》。表決結(jié)果為：同意 228,376,237 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
97.9103%；反對(duì) 4,874,069 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.0897%；棄權(quán)
0 股。
13、審議通過(guò)了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于修訂<公司章程>部分條款
的議案》。表決結(jié)果為：表決結(jié)果為：同意 228,376,237 股，占出席會(huì)議有表決
權(quán)股份總數(shù)的 97.9103%；反對(duì) 4,872,869 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
2.0891%；棄權(quán) 1,200 股, 占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0006%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持股5%以下的股東，不包括擔(dān)
任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東）的表決情況為：同意2,823,031股，
占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的36.6765%；反對(duì)4,872,869股，占
出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的63.3078%；棄權(quán)1,200股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.0157%。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、召集人和
5
出席會(huì)議人員的資格、表決程序均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》
的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書一式三份，本所同意將本法律意見(jiàn)書作為公司本次股東大會(huì)的
必備文件予以公告。
【以下無(wú)正文】
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