廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2018 年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：東莞勤上光電股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受東莞勤上光電股份有限公司（下稱“勤上股份”）
的委托，指派鄧潔律師、陳曉璇律師（下稱“本律師”）出席勤上股份于 2019
年 5 月 21 日召開的 2018 年年度股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），并根據(jù)
《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》
（下稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及勤上股份《章程》的規(guī)定，就本次股東大會(huì)
的召集和召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果
等事項(xiàng)出具法律意見。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意
見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
（一）勤上股份董事會(huì)已分別于 2019 年 4 月 30 日在指定媒體上刊登了
《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于召開 2018 年年度股東大會(huì)的通知》（下稱
“《股東大會(huì)通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間和地
點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、會(huì)議審議議案、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法等相關(guān)事
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項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2019 年 5 月 21 日下午在廣東省東莞市
常平鎮(zhèn)橫江廈管理區(qū)橫江廈工業(yè)一路東莞勤上光電股份有限公司二樓會(huì)議
室召開。本次股東大會(huì)由勤上股份董事長陳永洪先生主持，就《股東大會(huì)通
知》列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議。
（三）本次股東大會(huì)已在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召集人資格和出席會(huì)議人員資格
（一）本次股東大會(huì)由勤上股份董事會(huì)召集。
（二）參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計(jì) 18 人，代表有表決權(quán)的股份額為 697,114,039 股，占勤上股份
股份總額的 45.9025%。其中：
1、參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東共計(jì) 9 人，均為 2019 年 5 月 16
日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的勤上股份股東。上述股東所持有表
決權(quán)的股份數(shù)為 527,669,871 股，占勤上股份股份總數(shù)的 34.7452%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)參加投票的股東共 9 名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 169,444,168 股，占勤
上股份股份總數(shù)的 11.1573%。
（三）勤上股份部分董事、全部監(jiān)事以及董事會(huì)秘書出席了本次股東大
會(huì)，全部高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)召集人資格和出席會(huì)議人員資格符合《公司
法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、
有效的。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
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 （一）本次股東大會(huì)就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場記名投票
和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議以記名投票方式對(duì)《股東大會(huì)通知》列明的
議案進(jìn)行了表決，在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票；本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
結(jié)束后，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)當(dāng)場公布了表決結(jié)果。
（三）本次股東大會(huì)審議通過了如下議案：
1、審議通過了《2018 年度董事會(huì)工作報(bào)告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 527,694,871 股同意、169,419,168 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議
案，贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
75.6971%。
2、審議通過了《2018 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 697,007,039 股同意、107,000 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9847%。
3、審議通過了《2018 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 526,878,621 股同意、170,235,418 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 75.5800%。
4、審議通過了《2018 年度利潤分配預(yù)案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 527,684,871 股同意、169,429,168 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 75.6956%。
5、審議通過了《2018 年年度報(bào)告》及《2018 年年度報(bào)告摘要》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 526,888,621 股同意、170,225,418 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，
贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 75.5814%。
6、審議通過了《2018 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
3
以 696,997,039 股同意、117,000 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9832%。
7、審議通過了《關(guān)于 2019 年度公司及子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度
及擔(dān)保的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 696,190,789 股同意、923,250 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8676%。
8、審議通過了《關(guān)于 2019 年度使用部分閑置募集資金及閑置自有資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 696,997,039 股同意、117,000 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9832%。
9、審議通過了《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 697,007,039 股同意、107,000 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9847%。
10、審議通過了《關(guān)于修訂<董事會(huì)議事規(guī)則>的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 697,007,039 股同意、107,000 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9847%。
11、審議通過了《關(guān)于修訂<監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則>的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 697,007,039 股同意、107,000 股反對(duì)、0 股棄權(quán)審議通過了上述議案，贊
成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9847%。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》公告審議事項(xiàng)
一致，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股
東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見
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 本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勤上股份《章程》的規(guī)定，
本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)
的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
5
（本頁無正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于 東莞勤上光電股份有限公司
2018 年年度股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：鄧 潔
負(fù)責(zé)人：邢志強(qiáng)
中國 廣州 陳曉璇
二○一九年五月二十一日
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