北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
注銷 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部
分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷 2017 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票
的法律意見(jiàn)
深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 B 座 11 層
電話：0755-88286488 傳真：0755-88286499 郵編：518026
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 法律意見(jiàn)
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關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
注銷 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)及回
購(gòu)注銷 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票
的法律意見(jiàn)
德恒 06G20180517-00006 號(hào)
致：深圳市艾比森光電股份有限公司
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受深圳市艾比森光電股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱艾比森或公司）的委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以
下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）發(fā)布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法（2018年修正）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）以及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，
按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就艾比森注銷
2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱本次注銷事
項(xiàng)）及艾比森回購(gòu)注銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票事
項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)）出具本法律意見(jiàn)。
為出具本法律意見(jiàn)，本所律師已對(duì)公司向本所提交的有關(guān)文件、資料進(jìn)行了
必要的核查和驗(yàn)證。本所在出具本法律意見(jiàn)之前已得到公司如下保證：其已向本
所提供了出具本法律意見(jiàn)所需的全部原始書(shū)面資料或副本資料或口頭陳述，且全
部文件、資料或口頭陳述均真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；其已向本所提供或披露了出具本
法律意見(jiàn)所需的全部有關(guān)事實(shí)，且全部事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；其向本所提交的
各項(xiàng)文件、資料中的簽字與印章真實(shí)有效，公司有關(guān)人員在本所律師調(diào)查、驗(yàn)證
過(guò)程中所作的陳述真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所提供有關(guān)文件、資料的復(fù)印件與原件相
符；其向本所提交的各項(xiàng)文件、資料的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且
其簽署行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)。
本所律師依據(jù)本法律意見(jiàn)出具日前公布且有效的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
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規(guī)定及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解，并基于對(duì)本法律意見(jiàn)出具日前已
經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)及對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解發(fā)表法律意見(jiàn)。
本法律意見(jiàn)僅供艾比森本次注銷事項(xiàng)及回購(gòu)注銷事項(xiàng)之目的使用，未經(jīng)本所
書(shū)面同意不得用作其他目的。本所律師同意將本法律意見(jiàn)作為艾比森本次注銷事
項(xiàng)及本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)的必備文件，隨其他文件材料一同上報(bào)或公告，并對(duì)本法
律意見(jiàn)內(nèi)容依法承擔(dān)責(zé)任。
基于以上所述，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，
本所律師出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)與授權(quán)
經(jīng)本所律師核查，本次行權(quán)已履行如下批準(zhǔn)與授權(quán)：
（一）2017 年 8 月 8 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)
事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司<2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》《關(guān)于
公司<2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》等相關(guān)議
案，公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
2017 年 8 月 25 日，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，列入本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相
關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合《深圳市艾比森光電股份有限公
司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》）規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。
2017年8月31日，公司召開(kāi)2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)
于公司<2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)
于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》《關(guān)于公司<2017年股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司
2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，
董事會(huì)有權(quán)根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)、注銷及
限制性股票的授予、解除限售和回購(gòu)工作。
（二）2017年9月21日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)
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事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《深圳
市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的
議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了
獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
（三）2018年3月19日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議
案》，董事會(huì)認(rèn)為公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條
件已經(jīng)成就，同意確定2018年3月19日為預(yù)留權(quán)益授予日，授予11名激勵(lì)對(duì)象
82.50萬(wàn)份股票期權(quán)，授予2名激勵(lì)對(duì)象21.50萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)相
關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
（四）2018年6月4日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
權(quán)益價(jià)格的議案》，董事會(huì)對(duì)首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及預(yù)留權(quán)益的價(jià)格進(jìn)
行調(diào)整：首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由原每份13.71元調(diào)整為每份13.63元，預(yù)
留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由原每份14.40元調(diào)整為每份14.32元，預(yù)留的限制性股票
授予價(jià)格由原每股9.50元調(diào)整為每股9.42元。獨(dú)立董事發(fā)表了一致同意的獨(dú)立意
見(jiàn)。
（五）2018年6月27日，公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分
股票期權(quán)的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限
制性股票的議案》，鑒于蔡健標(biāo)、甘創(chuàng)、周明等17人離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司回購(gòu)注銷其持有的限制性股票；李
海濤、何輝、黃常文等49名首次授予對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）2017年年度考核
未達(dá)到A及以上，其第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)額度未能全部行權(quán)，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》和《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期
未能行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷。鑒于公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的激勵(lì)對(duì)象中有陳云、肖素文、胡炳坤等6人離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，由公司回購(gòu)注銷其持有的59,500股限制性股票；
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劉春林、王楠、余昕等24名首次授予對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）2017年年度考核
未達(dá)到A及以上，其第一解除限售期的解除限售額度不能全部解除限售，根據(jù)《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象
第一解除限售期未能解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷，合計(jì)對(duì)應(yīng)62,936股限
制性股票。本次董事會(huì)擬回購(gòu)注銷公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
次授予的尚未解除限售的限制性股票共計(jì)122,436股。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見(jiàn)。
（六）2018年10月29日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次授予第一個(gè)行權(quán)/解除限售期可行權(quán)/解除限售的議案》，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定，首次授予第一個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件已成就，
除17名激勵(lì)對(duì)象因離職和19名激勵(lì)對(duì)象因業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)不滿足解除限售條件
外，首次授予股票期權(quán)的其他260名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)
量為676,920份，行權(quán)價(jià)格為13.63元/份，首次授予限制性股票的161名激勵(lì)對(duì)象
在第一個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票數(shù)量為309,224股。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)
對(duì)象的主體資格、激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可行權(quán)/解除限售的260名
激勵(lì)對(duì)象已滿足《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的行權(quán)/解除限售條件（包括公司整體
業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條件等），其作為公司本次行權(quán)/可解除限售的
激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
（七）2019年4月26日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃之預(yù)留部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的議案》，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
的相關(guān)規(guī)定，預(yù)留部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，除1名激勵(lì)對(duì)象
因業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)不滿足行權(quán)條件外，其他預(yù)留部分股票期權(quán)授予的10名激勵(lì)對(duì)
象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為387,000份，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的主體
資格、激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
（八）2019年5月17日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議及第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
權(quán)益價(jià)格的議案》，董事會(huì)對(duì)首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及預(yù)留權(quán)益的價(jià)格進(jìn)
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行調(diào)整：首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由原每份13.63元調(diào)整為每份13.48元，預(yù)
留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由原每份14.32元調(diào)整為每份14.17元。公司獨(dú)立董事對(duì)相
關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
（九）2019年6月11日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
之預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)解除限售期可解除限售的議案》，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》的相關(guān)規(guī)定，預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件已
成就，其中高鑫因2018年年度業(yè)績(jī)考核為B，其第一個(gè)解除限售期只能解除限售
所對(duì)應(yīng)限制性股票數(shù)量的80%，羅艷君在2018年年度業(yè)績(jī)考核中為S，相對(duì)應(yīng)的
第一個(gè)解除限售期可全部解除限售。本次共可解除限售2名激勵(lì)對(duì)象的共95,000
股限制性股票，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的主體資格、激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，公司
獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
（十）2019年7月29日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃部分股票期權(quán)的議案》，鑒于公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激
勵(lì)對(duì)象中有劉瑞子、邵白、晏洋等40人離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《考
核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，由公司注銷其持有的238,000份股票期權(quán)；李海濤、
何輝、王家鵬等34名首次授予對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）及高鑫、相里江宏、李
曉東3名預(yù)留授予對(duì)象2018年年度考核未達(dá)到A及以上，其所對(duì)應(yīng)行權(quán)期的股票
期權(quán)未能全部行權(quán)，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)
對(duì)象第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期的未能行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)
行注銷，合計(jì)對(duì)應(yīng)股票期權(quán)共計(jì)156,780份。本次董事會(huì)決議擬對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象
已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)394,780份進(jìn)行注銷，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意
的獨(dú)立意見(jiàn)。第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議同時(shí)
通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的
議案》，鑒于公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有李濤、
詹文波、陳德云等18人離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《考核管理辦法》
等有關(guān)規(guī)定，由公司回購(gòu)注銷其持有的91,760股限制性股票；王家鵬、何輝、袁
哲等19名首次授予對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）及高鑫1名預(yù)留授予對(duì)象2018年年
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度考核未達(dá)到A及以上，其相對(duì)應(yīng)的解除限售期的解除限售額度不能全部解除限
售，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)首次
授予激勵(lì)對(duì)象第二解除限售期及預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象第一解除限售期未能解除限
售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷，合計(jì)對(duì)應(yīng)76,652股限制性股票。本次董事會(huì)決議
擬回購(gòu)注銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予部分的
尚未解除限售的限制性股票共計(jì)168,412股，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見(jiàn)。
綜上，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)出具日，公司已就本次注銷事項(xiàng)及本
次回購(gòu)注銷事項(xiàng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《公司法》《證券法》《管理
辦法》等相關(guān)規(guī)定。
二、本次注銷事項(xiàng)及回購(gòu)注銷事項(xiàng)的內(nèi)容
（一）本次注銷部分股票期權(quán)的說(shuō)明
鑒于公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有劉瑞子、邵
白、晏洋等40人離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)
定，由公司注銷其持有的238,000份股票期權(quán)；李海濤、何輝、王家鵬等34名首
次授予對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）及高鑫、相里江宏、李曉東3名預(yù)留授予對(duì)象
2018年年度考核未達(dá)到A及以上，其所對(duì)應(yīng)行權(quán)期的股票期權(quán)未能全部行權(quán)，根
據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)
留授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期的未能行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷，合計(jì)對(duì)應(yīng)股票期
權(quán)共計(jì)156,780份。公司董事會(huì)擬對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)共
計(jì)394,780份進(jìn)行注銷。
綜上，本所律師認(rèn)為，公司注銷部分股票期權(quán)的安排符合《公司法》《管理
辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。
（二）本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)的安排
1.本次回購(gòu)注銷的原因
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《考核管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
鑒于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有李濤、詹文波、
陳德云等 18 人離職，其不再符合激勵(lì)對(duì)象的資格，公司將對(duì)其已獲授但尚未解
鎖的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷；王家鵬、何輝、袁哲等 19 名首次授予對(duì)象（不
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含離職激勵(lì)對(duì)象）及高鑫 1 名預(yù)留授予對(duì)象 2018 年年度考核未達(dá)到 A 及以上，
其相對(duì)應(yīng)的解除限售期的解除限售額度不能全部解除限售，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》和《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第二解除限
售期及預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象第一解除限售期未能解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)
注銷。
2．本次回購(gòu)注銷的數(shù)量
本次回購(gòu)注銷的股份數(shù)量為 168,412 股。
3．本次回購(gòu)的價(jià)格
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司按規(guī)定回購(gòu)注銷限制性股
票的，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，但按規(guī)定需要對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的除外。因公司
實(shí)施了 2018 年度權(quán)益分派事宜，因此限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分及預(yù)留
授予部分的回購(gòu)價(jià)格計(jì)算公式為：
首次授予回購(gòu)價(jià)格=9.420 元-0.155 元=9.265 元/股
預(yù)留授予回購(gòu)價(jià)格=9.420 元-0.155 元=9.265 元/股
經(jīng)四舍五入保留兩位小數(shù)后，公司 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分及預(yù)留
授予部分的回購(gòu)價(jià)格均為 9.27 元/股。
公司擬用于本次回購(gòu)的資金為公司自有資金。
4.本次回購(gòu)注銷后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
按截至目前公司總股本 319,970,725 股計(jì)算，本次回購(gòu)注銷完成后，公司總
股本將由 319,970,725 股減少至 319,802,313 股，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
股份性質(zhì) 比例
數(shù)量（股） 限制性股票（股） 數(shù)量（股） 比例（%）
（%）
一、有限售條件股份 158,699,593 49.60 -168,412 158,531,181 49.57
1、高管鎖定股 157,090,953 49.10 0 157,090,953 49.12
2、股權(quán)激勵(lì)限售股 1,608,640 0.50 -168,412 1,440,228 0.45
二、無(wú)限售條件流通股份 161,271,132 50.40 0 161,271,132 50.43
三、股份總數(shù) 319,970,725 100.00 -168,412 319,802,313 100.00
注：鑒于公司分別于 2018 年 11 月 9 日、2019 年 5 月 28 日披露了《關(guān)于 2017
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年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模
式的提示性公告》（公告編碼：2018-082）及《關(guān)于 2017 年股票期權(quán)與限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃之預(yù)留部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公
告》（公告編碼：2019-054），截至目前，公司最新股本為 319,970,725 股。
本次回購(gòu)注銷完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件；同時(shí)，公司激勵(lì)計(jì)劃
將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
綜上，本所律師認(rèn)為，公司回購(gòu)注銷部分限制性股票的安排符合《公司法》
《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。
（三）獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
1.獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷事項(xiàng)的意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次對(duì)離職的 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)及首次授予激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)行權(quán)期、預(yù)留
授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期未能行權(quán)的股票期權(quán)，共計(jì) 394,780 份進(jìn)行注銷，符
合相關(guān)法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，未損害公司及全體股東的權(quán)益，
獨(dú)立董事一致同意本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注
銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行了審核，認(rèn)為原激勵(lì)對(duì)象劉瑞子、邵白、晏洋等 40 人
因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格。李海濤、何輝、王家鵬等 34 名首次授予
對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）及高鑫、相里江宏、李曉東 3 名預(yù)留授予對(duì)象 2018
年年度考核未達(dá)到 A 及以上，其所對(duì)應(yīng)行權(quán)期的股票期權(quán)未能全部行權(quán)，根據(jù)
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)留
授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期的未能行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷。公司監(jiān)事會(huì)同意董
事會(huì)本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)。公司本次注銷不會(huì)對(duì)公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生
重大影響，不存在損害全體股東尤其是中小股東利益的情形。
2.獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)對(duì)本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)的意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次對(duì)離職的 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未解除限售的限制股票及首次授予激勵(lì)對(duì)象第二解除限售
期、預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象第一解除限售期未能解除限售的限制性股票，共計(jì) 168,412
股進(jìn)行回購(gòu)注銷，符合相關(guān)法律法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，未損害公
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司及全體股東的權(quán)益，獨(dú)立董事一致同意本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次回
購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)進(jìn)行了審核，認(rèn)為原激勵(lì)對(duì)象李濤、詹文波、陳德云
等 18 人因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)資格；王家鵬、何輝、袁哲等 19 名首次
授予對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）及高鑫 1 名預(yù)留授予對(duì)象 2018 年年度考核未達(dá)
到 A 及以上，其相對(duì)應(yīng)的解除限售期的解除限售額度不能全部解除限售，根據(jù)
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)
對(duì)象第二解除限售期及預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象第一解除限售期未能解除限售的限制
性股票進(jìn)行回購(gòu)注銷。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的程序
符合相關(guān)規(guī)定，合法有效，同意本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)。公司本次回
購(gòu)注銷導(dǎo)致的注冊(cè)資本減少不會(huì)對(duì)公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，不存在損
害全體股東尤其是中小股東利益的情形。
三、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，艾比森本次注銷事項(xiàng)已獲現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，
艾比森注銷股票期權(quán)的原因及數(shù)量符合《公司法》《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》等相關(guān)規(guī)定，艾比森尚需就本次注銷股票期權(quán)及時(shí)履行信息披露義務(wù)；艾
比森本次回購(gòu)注銷事項(xiàng)已獲現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，艾比森本次回購(gòu)注銷限制
性股票的原因、數(shù)量、價(jià)格及回購(gòu)資金來(lái)源等符合《公司法》《管理辦法》及《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，艾比森尚需就本次回購(gòu)注銷限制性股票及時(shí)履行
信息披露義務(wù)并按照《公司法》履行減少注冊(cè)資本、辦理股份注銷登記及工商變
更登記等相關(guān)程序。
本法律意見(jiàn)一式四份，具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
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（此頁(yè)為《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司注
銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)及回購(gòu)注銷2017年股票
期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的法律意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
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負(fù) 責(zé) 人：
劉震國(guó)
承辦律師：
賀存勖
承辦律師：
施銘鴻
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