廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
2016 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：鴻利智匯
保薦代表人姓名：趙虎 聯(lián)系電話：186 8888 ****
保薦代表人姓名：章琴 聯(lián)系電話：186 7597 ****
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次 0
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月一次
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 3次
（2）列席公司董事會次數(shù) 4次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報 是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 不適用
況
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 4次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意 無
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
（2）報告事項的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 12 月 28 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 講解了上市公司并購重組業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)
體系、并購重組業(yè)務(wù)流程要點(diǎn)、并購重
組主要交易模式及并購重組關(guān)注要點(diǎn)
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和
無 無
執(zhí)行
3．“三會”運(yùn)作 無 無
4.控股股東及實(shí)際控制人
無 無
變動
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對外擔(dān)保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項
（包括對外投資、風(fēng)險投
無 無
資、委托理財、財務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 無 無
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理
無 無
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否履 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項
行承諾 因及解決措施
公司承諾：
不為任何激勵對象依\"股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
是
\" 獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助，且
不為其貸款提供擔(dān)保。
1、公司第一大股東李國平承諾：
（1）自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之
日起三十六個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接
是
或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不
由公司回購本人持有的該等股份。（2）公司首次公開發(fā)行股
票在證券交易所上市之日起三十六個月后，本人在任職期間
內(nèi)每年直接和間接轉(zhuǎn)讓公司股份不超過本人所持有公司股
份總數(shù)的 25%。（3）本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或
間接持有的公司股份。
2、公司第二大股東馬成章承諾：
（1）自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之
日起三十六個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接
或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不
由公司回購本人持有的該等股份。（2）公司首次公開發(fā)行股 是
票在證券交易所上市之日起三十六個月后，本人在任職期間
內(nèi)每年直接和間接轉(zhuǎn)讓公司股份不超過本人所持有公司股
份總數(shù)的 25%。（3）本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或
間接持有的公司股份。
3、公司股東雷利寧承諾：
（1）自持有公司股份之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或
者委托他人管理其持有的股份，也不由公司回購其持有的股
份；自公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他
人管理本次發(fā)行前其已持有的股份，也不由公司回購其持有
的股份；自公司股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的股份 是
不超過所持有股份的 50%。（2）作為董事、高級管理人員承
諾：自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起十
二個月后，本人在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公
司股份不超過本人所持有公司股份總數(shù)的 25%。（3）離職后
半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的公司股份。
4、公司第一大股東李國平承諾：
為杜絕出現(xiàn)同業(yè)競爭等損害廣州市鴻利光電股份有限
公司(下稱\"鴻利光電\")的利益及其中小股東的權(quán)益的情形，
是
本人出具本承諾函，并對此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第一條
在本人作為鴻利光電的股東期間，本人不在任何地域以任何
形式，從事法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)章所規(guī)
定的可能與鴻利光電構(gòu)成同業(yè)競爭的活動。本人今后如果不
再是鴻利光電的股東的，本人自該股權(quán)關(guān)系解除之日起五年
內(nèi)，仍必須信守前款的承諾。
5、公司第二大股東馬成章承諾：
為杜絕出現(xiàn)同業(yè)競爭等損害廣州市鴻利光電股份有限
公司(下稱\"鴻利光電\")的利益及其中小股東的權(quán)益的情形，
本人出具本承諾函，并對此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第一條
在本人作為鴻利光電的股東期間，本人不在任何地域以任何 是
形式，從事法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)章所規(guī)
定的可能與鴻利光電構(gòu)成同業(yè)競爭的活動。本人今后如果不
再是鴻利光電的股東的，本人自該股權(quán)關(guān)系解除之日起五年
內(nèi)，仍必須信守前款的承諾。
6、公司股東眾而和、雷利寧、廣發(fā)信德承諾：
本人及本人控制的企業(yè)不直接或間接地從事與鴻利光 是
電主營業(yè)務(wù)有競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)及活動。
7、公司發(fā)起人李國平、馬成章、雷利寧、黃育川、周
家楨承諾：
由于公司稅務(wù)主管部門同意各發(fā)起人免繳整體變更股
份有限公司時涉及的個人所得稅，公司暫未代扣代繳相關(guān)稅
款。如果今后國家有關(guān)稅務(wù)主管部門就上述事項要求本人補(bǔ) 是
交稅款或承擔(dān)法律責(zé)任，本人愿意按照有關(guān)部門的要求自行
補(bǔ)繳稅款或承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如有關(guān)部門要求公司承擔(dān)
法律責(zé)任，本人愿意按發(fā)起設(shè)立股份有限公司時的持股比例
承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任并對公司因此受到的損失給予補(bǔ)償。
8、公司第一大股東李國平、第二大股東馬成章承諾：
由于發(fā)行人及其子公司的生產(chǎn)員工主要為流動性較強(qiáng)
的外來工，絕大多數(shù)員工不愿意購買社會保險和住房公積 是
金，基本社會保障制度不易全面貫徹執(zhí)行，如發(fā)行人及其子
公司被要求為公司員工補(bǔ)繳此前欠繳的住房公積金或承擔(dān)
相應(yīng)的住房補(bǔ)貼費(fèi)用，或受到有關(guān)主管部門處罰，李國平、
馬成章將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用，保證發(fā)行人及其子公司
不會因此遭受任何損失。
9、公司第一大股東李國平承諾：
自 2016 年 1 月 15 日至 2017 年 1 月 15 日不減持其持有
的公司股份，包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益 是
分派產(chǎn)生的股份。若其違反承諾減持股份，減持股份所得收
益將全部上繳公司，并承擔(dān)由此引發(fā)的法律責(zé)任。
10、陳淑芬、鄧壽鐵、董金陵、雷利寧、石超、孫昌遠(yuǎn)、
王宇宏、楊永發(fā)、雍欣承諾：
自承諾函簽署之日（2015 年 7 月 9 日）起十二個月內(nèi)，
通過二級市場或中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定允許的 是
方式增持公司股票。承諾在本次增持期間及增持完成后六個
月內(nèi)不減持本人持有的公司股份，包括承諾期間因送股、公
積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股份。
11、公司第二大股東馬成章承諾：
自 2016 年 7 月 19 日起 6 個月內(nèi)不減持本人持有的公司
股份。前述 6 個月期限屆滿后的 6 個月內(nèi)如減持，減持的股
份數(shù)量不超過公司股份總數(shù)的 5%。以上承諾減持的股份包 是
括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股
份。本人若違反承諾減持股份，減持股份所得收益將全部上
繳公司，并承擔(dān)由此引發(fā)的法律責(zé)任。
12、公司第一大股東李國平承諾：
自 2016 年 12 月 30 日起十二個月內(nèi)，通過二級市場或
中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定允許的方式增持公司不
低于 3000 萬元股票。本人承諾在本次增持期間及增持完成 是
后六個月內(nèi)不減持本人持有的公司股份，包括承諾期間因送
股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股份。本人若違反承
諾減持股份，減持股份所得收益將全部上繳公司，并承擔(dān)由
此引發(fā)的法律責(zé)任。
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 無
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（本頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限
公司 2016 年年度續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》之簽署頁）
保薦代表人簽名： 2017 年 4 月 24 日
趙 虎
2017 年 4 月 24 日
章 琴
保薦機(jī)構(gòu)： 2017 年 4 月 24 日
（加蓋公章）