廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
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廣東信達律師事務所
關于茂碩電源科技股份有限公司
二〇一九年第四次臨時股東大會
法 律 意 見 書
信達會字[2019]第 183 號
致：茂碩電源科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡
稱“《規(guī)則》”）、《上市公司治理準則》（以下簡稱“《治理準則》”）等法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及現(xiàn)行有效的《茂碩電源科技股份有限公司章程》（以下簡稱
“《公司章程》”）的規(guī)定，廣東信達律師事務所（以下簡稱“信達”）接受茂碩
電源科技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”或“公司”）的委托，指派肖劍律師、
李小康律師（以下簡稱“信達律師”）出席貴公司二〇一九年第四次臨時股東大會
（以下簡稱“本次股東大會”），對貴公司本次股東大會的合法性進行見證，并出
具《廣東信達律師事務所關于茂碩電源科技股份有限公司二〇一九年第四次臨時股
東大會法律意見書》（以下簡稱“本《股東大會法律意見書》”）。
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為出具本《股東大會法律意見書》，信達律師已嚴格履行法定職責，遵循勤勉
盡責和誠實信用原則，現(xiàn)場參與貴公司本次股東大會、審閱相關文件和資料并得到
貴公司的如下保證：向信達律師提供的與本《股東大會法律意見書》相關的文件資
料均是真實、準確、完整、有效的，不包含任何誤導性的信息，且無任何隱瞞、疏
漏之處。
根據(jù)《規(guī)則》第五條的規(guī)定，在本《股東大會法律意見書》中信達律師僅對貴
公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議的人員資格和召集人資格、會議的
表決程序和表決結果事項發(fā)表法律意見，而不對本次股東大會審議的議案以及其他
與議案相關的事實、數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。
信達同意本《股東大會法律意見書》隨同貴公司本次股東大會其他信息披露資
料一并公告。
鑒此，信達律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范及勤勉盡責精神，對
本次股東大會的相關事實出具如下見證意見：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
貴 公 司 董 事 會 于 2019 年 7 月 25 日 在 《 證 券 時 報 》 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）上刊載了《茂碩電源科技股份有限公司關于召開2019年第4
次臨時股東大會通知的公告》（以下簡稱“《股東大會通知》”）。
上述《股東大會通知》按照法定的期限公告了本次股東大會的召開時間和地點、
會議召開方式、會議召集人、會議審議事項、出席會議對象等相關事項。
信達律師認為：貴公司本次股東大會的召集程序符合《公司法》、《規(guī)則》、
《治理準則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關
規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
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1、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司召開本次股東大會的通知已提前15日以公告
方式作出，符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合
現(xiàn)行《公司章程》的有關規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司有關本次股東大會會議通知的主要內容有：
會議時間、會議地點、會議內容、出席對象等事項。該等會議通知的內容符合《公
司法》、《規(guī)則》、《治理準則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行
《公司章程》的有關規(guī)定。
3、貴公司本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開：現(xiàn)場會議
于2019年8月12日14：30在深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號）5樓公司
會議室如期召開；貴公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）為股東提供本次股東大會的網(wǎng)絡投票平臺（以下
簡稱“網(wǎng)絡投票系統(tǒng)”）；其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體
時間為：2019年8月12日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通過深交所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2019年8月11日下午15：00至2019年8月12日下午
15：00期間的任意時間。會議召開的實際時間、地點和表決方式與會議通知中所告
知的時間、地點和表決方式一致，本次股東大會由貴公司董事長顧永德先生主持。
信達律師認為：貴公司本次股東大會的召開程序符合《公司法》、《規(guī)則》、
《治理準則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章程》的有關
規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
1、出席會議的股東的總體情況
出席本次股東大會的股東及股東代表共7名，代表有表決權的股份95,753,900股，
占公司有表決權股份總數(shù)的34.9049％。
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2、出席會議股東的具體情況
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東委托的代理人共4名，代表有表決權的
股份數(shù)為95,703,800股，占貴公司有表決權股份總數(shù)的34.8867%。
（2）參加本次股東大會網(wǎng)絡投票的股東
在網(wǎng)絡投票有效時間內通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)投票的股東共3名，代表有表決權的股
份50,100股，占貴公司有表決權股份總數(shù)的0.0183%。
（3）中小投資者的出席情況
出席本次股東大會的中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公
司 5%以上股份的股東及其一致行動人以外的其他股東）共 5 名，代表有表決權的
股份 66,700 股，占貴公司有表決權股份總數(shù)的 0.0243%；其中：通過現(xiàn)場投票的股
東 2 人，代表有表決權的股份 16,600 股，占貴公司有表決權股份總數(shù)的 0.0061％；
通過網(wǎng)絡投票的股東 3 人，代表有表決權的股份 50,100 股，占貴公司有表決權股份
總數(shù)的 0.0183%。
根據(jù)信達律師對出席現(xiàn)場會議及進行網(wǎng)絡投票的股東與截至2019年8月6日深圳
證券交易所交易結束時相關法定證券登記機構出具的股東名冊進行核對與查驗，出
席本次股東大會現(xiàn)場會議及進行網(wǎng)絡投票的股東的姓名或名稱、身份證號碼或營業(yè)
執(zhí)照號碼、股東證券賬戶號碼與股東名冊的記載一致；出席現(xiàn)場會議的股東代理人
持有合法、有效的授權委托書及相關身份證明。
（二）出席或列席本次股東大會的其他人員
出席或列席本次股東大會的還有貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及信達
律師。
（三）本次股東大會的召集人資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會的召集人為貴公司董事會，具備本次股
東大會的召集人資格。
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信達律師認為：出席或列席本次股東大會的股東、股東代理人及其他人員均具
備出席或列席本次股東大會的資格，本次股東大會的召集人資格合法、有效。
三、本次股東大會的表決程序和結果
經信達律師核查，貴公司本次股東大會對列入通知的議案作了審議，以記名投
票的方式進行了投票表決。
（一）本次股東大會審議議案
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會審議通過了如下議案：
1、審議通過《關于提名董事候選人的議案》
表決結果：同意 95,749,900 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9958％；反
對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權 4,000 股（其中，因未投
票默認棄權 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0042％。其中，中小股東投
票表決結果：同意 62,700 股，占出席會議中小股東所持股份的 94.0030％；反對 0
股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權 4,000 股，占出席會議中小股
東所持股份的 5.9970％。
本議案不涉及關聯(lián)交易，無需回避表決。
（二）表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式，本次股東大會通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡形式的
投票平臺，股東只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票中的一種表決方式。
經信達律師核查，出席貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人就公
告中列明的事項以記名投票方式進行了表決；選擇網(wǎng)絡投票的股東及股東代理人在
網(wǎng)絡投票有效時間內通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行了網(wǎng)絡投票，網(wǎng)絡投票結束后，深圳證
券信息有限公司向貴公司提供了參加本次股東大會網(wǎng)絡投票的表決權總數(shù)和表決情
況統(tǒng)計數(shù)據(jù)；本次股東大會投票表決結束后，貴公司對每項議案合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票
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和網(wǎng)絡投票的投票結果，并按《公司章程》規(guī)定的程序進行了清點、計票和監(jiān)票，
當場公布表決情況。
（三）表決結果
經信達律師核查，列入本次股東大會的議案已經股東投票表決；根據(jù)有效表決
結果，本次股東大會的議案均獲有效通過。
信達律師認為：本次股東大會的審議議案、表決程序和表決結果符合《公司法》、
《規(guī)則》、《治理準則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公司章
程》的有關規(guī)定。
四、結論意見
綜上所述，信達律師認為：貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司
法》、《規(guī)則》、《治理準則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，亦符合現(xiàn)行《公
司章程》的有關規(guī)定，出席或列席會議人員資格、召集人資格合法、有效，本次股
東大會的表決程序合法，會議形成的《茂碩電源科技股份有限公司2019年第4次臨時
股東大會決議》合法、有效。
本《股東大會法律意見書》正本二份，無副本。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達律師事務所關于茂碩電源科技股份有限公司二〇一九年第四次
臨時股東大會法律意見書》之簽署頁）
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負責人： 簽字律師：
張 炯 肖 劍
李小康
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