鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事2016年年度述職報(bào)告
——王建民
本人作為鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)\"公司\"）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格遵照相
關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的要求，在2016年度的工作中誠(chéng)信、勤勉、盡責(zé)，忠實(shí)履行
職務(wù)，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案并對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，充分行使了獨(dú)立董事
的職權(quán)，獨(dú)立、公正地履行了獨(dú)立董事義務(wù)，切實(shí)維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將
本人自2016年2月25日擔(dān)任公司獨(dú)立董事期間履行職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、參加會(huì)議情況
任職期間，本人積極參加公司召開(kāi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極
參與各項(xiàng)議題的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用。
自2016年2月25日擔(dān)任公司獨(dú)立董事期間，公司召開(kāi)董事會(huì)九次，股東大會(huì)五次，本
人通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)參加董事會(huì)九次，通過(guò)通訊方式參加三次；列席股東大會(huì)三次。董事會(huì)沒(méi)有
委托其他獨(dú)立董事代為出席會(huì)議的情形，也沒(méi)有缺席且未委托其他獨(dú)立董事代為出席應(yīng)
出席會(huì)議并行使表決權(quán)的情形。
董事會(huì)出席情況
是否連續(xù)兩
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 通訊出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次未出席
王建民 12 8 4 0 0 否
公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開(kāi)符合法定要求，重大事項(xiàng)均履行了相應(yīng)的審批程
序，本人作為獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)各項(xiàng)議案及相關(guān)事項(xiàng)沒(méi)有提出異議，對(duì)各次董事會(huì)會(huì)議
審議的相關(guān)議案均投了贊成票。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2016年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)和財(cái)務(wù)狀況，與公
司其他獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
（一）2016年2月25日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議的關(guān)于聘任雷利寧先生
為公司總經(jīng)理、聘任楊永發(fā)先生為公司常務(wù)副經(jīng)理；聘任鄧壽鐵先生為公司副總經(jīng)理兼
董事會(huì)秘書(shū)；聘任孫昌遠(yuǎn)先生為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意以上議案。
（二）2016年3月9日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議的關(guān)于認(rèn)購(gòu)廣發(fā)資管
明珠1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意以上議案。
（三）2016年4月15日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議的關(guān)于2015年年度內(nèi)部
控制評(píng)價(jià)報(bào)告、2015年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、2015年度公司對(duì)外
擔(dān)保情況、2015年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案、聘任中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）為公司2016年年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、2016年度董事、高級(jí)管理人員薪酬方
案、調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量及價(jià)格、聘任公司副總經(jīng)理發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意
以上議案。
（四）2016年6月7日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議的關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)
格與限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整、向子公司增資發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意以上議案。
（五）2016年7月11日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議的關(guān)于以非公開(kāi)發(fā)行股
票募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金、回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票和注銷(xiāo)部分股
票期權(quán)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意以上議案。
（六）2016年8月24日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議的關(guān)于2016年半年度報(bào)
告、2016年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意以上議案。
（七）2016年9月29日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議的關(guān)于重大資產(chǎn)重組停
牌期滿申請(qǐng)繼續(xù)停牌發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意以上議案。
（八）2016年10月27日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議的關(guān)于收購(gòu)東莞市金
材五金有限公司70%股權(quán)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意以上議案。
（九）2016年12月2日，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的關(guān)于為子公司東莞
市金材五金有限公司融資提供擔(dān)保、公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金
暨關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意以上議案。
本人認(rèn)為公司2016年度審議的以上重大事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開(kāi)、公平、公正的原則，公司三會(huì)審議和
表決以上重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益
的情形。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2016年度，本人時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)動(dòng)
態(tài)、掌握公司運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀，利用自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)為公司經(jīng)營(yíng)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。同時(shí)，多次利用現(xiàn)場(chǎng)
參加會(huì)議的機(jī)會(huì)提前到公司進(jìn)行調(diào)查了解，并與公司董事、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及
其他相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系和充分溝通交流，并提出合理化建議切實(shí)履行了獨(dú)立董
事職責(zé)。
四、在公司 2016年年度審計(jì)中的履職情況
根據(jù)公司《獨(dú)立董事工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。本人到公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，結(jié)合行業(yè)
現(xiàn)狀特別是LED照明的發(fā)展現(xiàn)狀，與公司2016年年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行充分的溝通，聽(tīng)取年審會(huì)
計(jì)師介紹初審意見(jiàn)情況，并就相關(guān)問(wèn)題與公司管理層進(jìn)行充分的溝通，忠實(shí)地履行了獨(dú)
立董事職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作
（一）有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，本人對(duì)公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、募
集資金使用、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和投資項(xiàng)目進(jìn)展等情況給予充分關(guān)注和監(jiān)督。當(dāng)公司董事會(huì)
審議決策重大事項(xiàng)時(shí)，本人均提前要求公司提供相關(guān)資料，并進(jìn)行認(rèn)真審核，并能夠獨(dú)
立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
（二）加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。本人積極加強(qiáng)對(duì)上市公司相關(guān)法律、法規(guī)和
各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加深對(duì)法規(guī)中涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)社會(huì)公眾股東
權(quán)益等相關(guān)內(nèi)容的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東
權(quán)益的思想意識(shí)。
（三）積極關(guān)注公司信息披露工作，及時(shí)審閱公司相關(guān)公告文稿，嚴(yán)格按照相關(guān)法
律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等情況進(jìn)行監(jiān)督
和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。
六、任職董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、薪酬與考核委員會(huì)主任委員，2016年按照公
司《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作實(shí)施細(xì)則》，
積極參與公司相關(guān)日常工作。
（一）作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的主任委員，本人嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)工作細(xì)則》召集和主持會(huì)議。2016年度，本人召集并主持了八次董事會(huì)審計(jì)委員
會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了2016年度審計(jì)部工作報(bào)告及2017年工作計(jì)劃、定期報(bào)告相關(guān)會(huì)議、
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、會(huì)計(jì)師審計(jì)溝通會(huì)議等事宜。
（二）作為董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的委員，對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)
行研究，切實(shí)履行董事職責(zé)。2016年參與了一次董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)， 審議通過(guò)了
《2016年公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬及獎(jiǎng)金發(fā)放方案》。
七、其他相關(guān)工作
（一）未有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生；
（二）未有提名高級(jí)管理人員情況發(fā)生；
（三）未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；
（四）未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。
以上是本人在2016年度履行職責(zé)情況匯報(bào)。2017年，本人將按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)
立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，利用
自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多具有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提
供參考意見(jiàn)。充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益，為
促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹(shù)立公司誠(chéng)實(shí)、守信的良好形象，發(fā)揮積極有利的作用。
[本頁(yè)無(wú)正文，為鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事2016年年度述職報(bào)告簽字頁(yè)]
獨(dú)立董事：
王建民
二〇一七年四月二十四日