鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事2016年年度述職報(bào)告
——萬晶
本人作為鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱\"公司\"）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格遵
照相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的要求，在2016年度的工作中誠信、勤勉、盡責(zé)，忠
實(shí)履行職務(wù)，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案并對公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充分行使了
獨(dú)立董事的職權(quán)，獨(dú)立、公正地履行了獨(dú)立董事義務(wù)，切實(shí)維護(hù)了公司和股東的合法
權(quán)益?，F(xiàn)將本人自2016年2月25日擔(dān)任公司獨(dú)立董事期間履行職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、參加會(huì)議情況
任職期間，本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，
積極參與各項(xiàng)議題的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用。
自2016年2月25日擔(dān)任公司獨(dú)立董事期間，公司召開董事會(huì)九次，股東大會(huì)五次，
本人通過現(xiàn)場參加董事會(huì)九次，通過通訊方式參加三次；列席股東大會(huì)三次。董事會(huì)
沒有委托其他獨(dú)立董事代為出席會(huì)議的情形，也沒有缺席且未委托其他獨(dú)立董事代為
出席應(yīng)出席會(huì)議并行使表決權(quán)的情形。
董事會(huì)出席情況
是否連續(xù)兩
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 通訊出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次未出席
萬晶 12 9 3 0 0 否
公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定要求，重大事項(xiàng)均履行了相應(yīng)的審
批程序，本人作為獨(dú)立董事對董事會(huì)各項(xiàng)議案及相關(guān)事項(xiàng)沒有提出異議，對各次董事
會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2016年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真了解公司生產(chǎn)經(jīng)營運(yùn)和財(cái)務(wù)狀況，
與公司其他獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立意見如下：
（一）2016年2月25日，對公司第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議的關(guān)于聘任雷利寧
先生為公司總經(jīng)理、聘任楊永發(fā)先生為公司常務(wù)副經(jīng)理；聘任鄧壽鐵先生為公司副總
經(jīng)理兼董事會(huì)秘書；聘任孫昌遠(yuǎn)先生為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)表了獨(dú)立意見，同意以上議案。
（二）2016年3月9日，對公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議的關(guān)于認(rèn)購廣發(fā)資
管明珠1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見，同意以上議案。
（三）2016年4月15日，對公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議的關(guān)于2015年年度
內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告、2015年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、2015年度公
司對外擔(dān)保情況、2015年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、2015年度利潤分配預(yù)案、聘任中審眾環(huán)會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、2016年度董事、高級管理
人員薪酬方案、調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量及價(jià)格、聘任公司副總經(jīng)理發(fā)表了獨(dú)
立意見，同意以上議案。
（四）2016年6月7日，對公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議的關(guān)于股票期權(quán)行
權(quán)價(jià)格與限制性股票回購價(jià)格調(diào)整、向子公司增資發(fā)表了獨(dú)立意見，同意以上議案。
（五）2016年7月11日，對公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議的關(guān)于以非公開發(fā)
行股票募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金、回購注銷部分限制性股票和注銷
部分股票期權(quán)發(fā)表了獨(dú)立意見，同意以上議案。
（六）2016年8月24日，對公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議的關(guān)于2016年半年
度報(bào)告、2016年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況發(fā)表了獨(dú)立意見，同意以上議案。
（七）2016年9月29日，對公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議的關(guān)于重大資產(chǎn)重
組停牌期滿申請繼續(xù)停牌發(fā)表了獨(dú)立意見，同意以上議案。
（八）2016年10月27日，對公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議的關(guān)于收購東莞
市金材五金有限公司70%股權(quán)發(fā)表了獨(dú)立意見，同意以上議案。
（九）2016年12月2日，對公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的關(guān)于為子公司
東莞市金材五金有限公司融資提供擔(dān)保、公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配
套資金暨關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見，同意以上議案。
本人認(rèn)為公司2016年度審議的以上重大事項(xiàng)均符合《公司法》、《證券法》等
有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司三會(huì)
審議和表決以上重大事項(xiàng)的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小
股東利益的情形。
三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016年度，本人時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時(shí)了解公司經(jīng)
營動(dòng)態(tài)、掌握公司運(yùn)營現(xiàn)狀，利用自身專業(yè)知識為公司經(jīng)營獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。同時(shí)，多次利
用現(xiàn)場參加會(huì)議的機(jī)會(huì)提前到公司進(jìn)行調(diào)查了解，并與公司董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系和充分溝通交流，并提出合理化建議切實(shí)履
行了獨(dú)立董事職責(zé)。
四、在公司 2016年年度審計(jì)中的履職情況
根據(jù)公司《獨(dú)立董事工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。本人到公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，結(jié)合
行業(yè)現(xiàn)狀特別是LED照明的發(fā)展現(xiàn)狀，與公司2016年年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行充分的溝通，聽
取年審會(huì)計(jì)師介紹初審意見情況，并就相關(guān)問題與公司管理層進(jìn)行充分的溝通，忠實(shí)
地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作
（一）有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，本人對公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、
募集資金使用、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和投資項(xiàng)目進(jìn)展等情況給予充分關(guān)注和監(jiān)督。當(dāng)公司董
事會(huì)審議決策重大事項(xiàng)時(shí)，本人均提前要求公司提供相關(guān)資料，并進(jìn)行認(rèn)真審核，并
能夠獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
（二）加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。本人積極加強(qiáng)對上市公司相關(guān)法律、法
規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加深對法規(guī)中涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)社會(huì)公
眾股東權(quán)益等相關(guān)內(nèi)容的認(rèn)識和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)
公眾股東權(quán)益的思想意識。
（三）積極關(guān)注公司信息披露工作，及時(shí)審閱公司相關(guān)公告文稿，嚴(yán)格按照相
關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平等情況進(jìn)
行監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。
六、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)主任委員，2016年按照公司《董事會(huì)
審計(jì)委員會(huì)工作實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)提名委員會(huì)工作實(shí)施細(xì)則》，積極參與公司相
關(guān)日常工作。
（一）作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的委員，本人嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《董事會(huì)審計(jì)
委員會(huì)工作細(xì)則》履行職責(zé)。2016年本人出席了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)八次會(huì)議，審議通
過了2016年度審計(jì)部工作報(bào)告及2017年工作計(jì)劃、定期報(bào)告相關(guān)會(huì)議、內(nèi)部控制自我
評價(jià)報(bào)告、會(huì)計(jì)師審計(jì)溝通會(huì)議等事宜。
（二）作為董事會(huì)提名委員會(huì)的主任委員，主持董事會(huì)提名委員會(huì)的日常工作，
2016年本人召集并主持了兩次董事會(huì)提名委員，審議通過了關(guān)于董事會(huì)換屆選舉暨第
三屆董事會(huì)候選人及提名王高陽、丁峰為公司第三屆董事會(huì)副總經(jīng)理。對公司董事、
高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序提出建議，履行了董事會(huì)提名委員會(huì)委員的專業(yè)職
責(zé)。
七、其他相關(guān)工作
（一）未有提議召開董事會(huì)情況發(fā)生；
（二）未有提名高級管理人員情況發(fā)生；
（三）未有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；
（四）未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。
以上是本人在2016年度履行職責(zé)情況匯報(bào)。2017年，本人將按照相關(guān)法律法規(guī)
對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，
利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多具有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的科學(xué)
決策提供參考意見。充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法
權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實(shí)、守信的良好形象，發(fā)揮積極有利的作用。
[本頁無正文，為鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事2016年年度述職報(bào)告簽字
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獨(dú)立董事：
萬晶
二〇一七年四月二十四日