鴻利智匯：獨立董事2016年年度述職報告（全?。?/h1>

公告日期：2017/4/26           下載公告

鴻利智匯集團股份有限公司
獨立董事2016年年度述職報告
——全健
本人作為鴻利智匯集團股份有限公司（以下簡稱\"公司\"）的獨立董事，嚴(yán)格遵
照相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》的要求，在2016年度的工作中誠信、勤勉、盡責(zé)，忠
實履行職務(wù)，認(rèn)真審議董事會各項議案并對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，充分行使了
獨立董事的職權(quán)，獨立、公正地履行了獨立董事義務(wù)，切實維護了公司和股東的合法
權(quán)益?，F(xiàn)將本人自2016年2月25日起擔(dān)任公司獨立董事期間履行職責(zé)情況匯報如下：
一、參加會議情況
任職期間，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認(rèn)真審閱會議材料，
積極參與各項議題的討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。
自2016年2月25日擔(dān)任公司獨立董事期間，公司召開董事會九次，股東大會五次，
本人通過現(xiàn)場參加董事會九次，通過通訊方式參加三次；列席股東大會三次。董事會
沒有委托其他獨立董事代為出席會議的情形，也沒有缺席且未委托其他獨立董事代為
出席應(yīng)出席會議并行使表決權(quán)的情形。
董事會出席情況
是否連續(xù)兩
姓名 應(yīng)出席次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 通訊出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
次未出席
全健 12 9 3 0 0 否
公司董事會、股東大會的召集召開符合法定要求，重大事項均履行了相應(yīng)的審
批程序，本人作為獨立董事對董事會各項議案及相關(guān)事項沒有提出異議，對各次董事
會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。
二、發(fā)表獨立意見情況
2016年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真了解公司生產(chǎn)經(jīng)營運和財務(wù)狀況，
與公司其他獨立董事就相關(guān)事項共同發(fā)表獨立意見如下：
（一）2016年2月25日，對公司第三屆董事會第一次會議審議的關(guān)于聘任雷利寧
先生為公司總經(jīng)理、聘任楊永發(fā)先生為公司常務(wù)副經(jīng)理；聘任鄧壽鐵先生為公司副總
經(jīng)理兼董事會秘書；聘任孫昌遠先生為公司財務(wù)總監(jiān)發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（二）2016年3月9日，對公司第三屆董事會第二次會議審議的關(guān)于認(rèn)購廣發(fā)資
管明珠1號集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（三）2016年4月15日，對公司第三屆董事會第三次會議審議的關(guān)于2015年年度
內(nèi)部控制評價報告、2015年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、2015年度公
司對外擔(dān)保情況、2015年度關(guān)聯(lián)交易事項、2015年度利潤分配預(yù)案、聘任中審眾環(huán)會
計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年年度審計機構(gòu)、2016年度董事、高級管理
人員薪酬方案、調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票數(shù)量及價格、聘任公司副總經(jīng)理發(fā)表了獨
立意見，同意以上議案。
（四）2016年6月7日，對公司第三屆董事會第五次會議審議的關(guān)于股票期權(quán)行
權(quán)價格與限制性股票回購價格調(diào)整、向子公司增資發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（五）2016年7月11日，對公司第三屆董事會第六次會議審議的關(guān)于以非公開發(fā)
行股票募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金、回購注銷部分限制性股票和注銷
部分股票期權(quán)發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（六）2016年8月24日，對公司第三屆董事會第七次會議審議的關(guān)于2016年半年
度報告、2016年半年度募集資金存放與實際使用情況發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（七）2016年9月29日，對公司第三屆董事會第九次會議審議的關(guān)于重大資產(chǎn)重
組停牌期滿申請繼續(xù)停牌發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（八）2016年10月27日，對公司第三屆董事會第十次會議審議的關(guān)于收購東莞
市金材五金有限公司70%股權(quán)發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
（九）2016年12月2日，對公司第三屆董事會第十一次會議審議的關(guān)于為子公司
東莞市金材五金有限公司融資提供擔(dān)保、公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配
套資金暨關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見，同意以上議案。
本人認(rèn)為公司2016年度審議的以上重大事項均符合《公司法》、《證券法》等
有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司三會
審議和表決以上重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，特別是中小
股東利益的情形。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2016年度，本人時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時了解公司經(jīng)
營動態(tài)、掌握公司運營現(xiàn)狀，利用自身專業(yè)知識為公司經(jīng)營獻計獻策。同時，多次利
用現(xiàn)場參加會議的機會提前到公司進行調(diào)查了解，并與公司董事、董事會秘書、財務(wù)
負責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系和充分溝通交流，并提出合理化建議切實履
行了獨立董事職責(zé)。
四、在公司 2016年年度審計中的履職情況
根據(jù)公司《獨立董事工作細則》的有關(guān)規(guī)定。本人到公司進行實地調(diào)研，結(jié)合
行業(yè)現(xiàn)狀特別是LED照明的發(fā)展現(xiàn)狀，與公司2016年年審會計師進行充分的溝通，聽
取年審會計師介紹初審意見情況，并就相關(guān)問題與公司管理層進行充分的溝通，忠實
地履行了獨立董事職責(zé)。
五、保護投資者權(quán)益方面所作的工作
（一）有效地履行了獨立董事的職責(zé)，本人對公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、
募集資金使用、生產(chǎn)經(jīng)營活動和投資項目進展等情況給予充分關(guān)注和監(jiān)督。當(dāng)公司董
事會審議決策重大事項時，本人均提前要求公司提供相關(guān)資料，并進行認(rèn)真審核，并
能夠獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
（二）加強自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。本人積極加強對上市公司相關(guān)法律、法
規(guī)和各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，加深對法規(guī)中涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，保護社會公
眾股東權(quán)益等相關(guān)內(nèi)容的認(rèn)識和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會
公眾股東權(quán)益的思想意識。
（三）積極關(guān)注公司信息披露工作，及時審閱公司相關(guān)公告文稿，嚴(yán)格按照相
關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平等情況進
行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權(quán)益。
六、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人擔(dān)任董事會戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會主任委員、提名委員會，2016
年按照公司《董事會戰(zhàn)略委員會工作實施細則》、《董事會薪酬與考核委員會工作實
施細則》、《董事會提名委員會工作實施細則》，積極參與公司相關(guān)日常工作。
（一）作為董事會戰(zhàn)略委員會的委員，積極了解公司的經(jīng)營情況及行業(yè)發(fā)展?fàn)?br/>況， 對公司的戰(zhàn)略決策提出建議。2016年出席了董事會戰(zhàn)略委員會召開的一次會議，
審議通過了《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買速易網(wǎng)絡(luò)100%股權(quán)并募集配套資金》
的議案。
（二）作為董事會薪酬與考核委員會的主任委員，對董事和高級管理人員的考
核標(biāo)準(zhǔn)進行研究，切實履行董事職責(zé)。2016年本人主持召開了一次董事會薪酬與考核
委員會， 審議通過了《2016年公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬及獎金發(fā)放方案》。
（三）作為董事會提名委員會的委員，參與董事會提名委員會的日常工作，2016
年本人參與了兩次董事會提名委員會，審議通過了關(guān)于董事會換屆選舉暨第三屆董事
會候選人及提名王高陽、丁峰為公司第三屆董事會副總經(jīng)理。對公司董事、高級管理
人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序提出建議，履行了董事會提名委員會委員的專業(yè)職責(zé)。
七、其他相關(guān)工作
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生；
（二）未有提名高級管理人員情況發(fā)生；
（三）未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生；
（四）未發(fā)生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。
以上是本人在2016年度履行職責(zé)情況匯報。2017年，本人將按照相關(guān)法律法規(guī)
對獨立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)認(rèn)真盡責(zé)、謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地履行獨立董事的職責(zé)，
利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多具有建設(shè)性的建議，為董事會的科學(xué)
決策提供參考意見。充分發(fā)揮獨立董事的作用，維護全體股東特別是中小股東的合法
權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實、守信的良好形象，發(fā)揮積極有利的作用。
[本頁無正文，為鴻利智匯集團股份有限公司獨立董事2016年年度述職報告簽字
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獨立董事：
全健
二〇一七年四月二十四日