法律意見書
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
致：江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
江西求正沃德律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱公司）的委托，指派律師出席見證公司 2019 第四次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)
稱本次會(huì)議），并依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)
規(guī)則》）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司章程》（以
下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次會(huì)議，審查了公司提供的有關(guān)會(huì)議文
件、資料，并進(jìn)行了必要的核查與驗(yàn)證。公司承諾，其已向本所提供的有關(guān)會(huì)議文件、
資料真實(shí)、完整、有效。
本所律師根據(jù)本法律意見書出具日前發(fā)生或存在的事實(shí)及現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表法律意見。本所同意，公司可以將本法律
意見書作為本次會(huì)議公告材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對(duì)本所
在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)法律責(zé)任。本法律意見書僅供本次會(huì)議之目的使用，未經(jīng)
本所書面同意，不得用于其他任何目的或用途。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律
意見如下：
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一、本次會(huì)議的召集、召開程序
1、本次會(huì)議由公司第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議決定召開并由公司董事會(huì)召集。
2、公司董事會(huì)于 2019 年 8 月 1 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和
《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》公告了召開本次會(huì)議的通知，通知載明
了本次會(huì)議的會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、出席對(duì)象、登記辦法、參加網(wǎng)絡(luò)投票的操
作程序等事項(xiàng)。
3、本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
本次會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2019 年 8 月 16 日下午 14：30 在江西省南昌市高新技術(shù)產(chǎn)
業(yè)開發(fā)區(qū)京東大道 168 號(hào)公司總部九樓第一會(huì)議室召開，由公司董事長(zhǎng)主持。本次會(huì)
議網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間：通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2019 年 8 月
16 日 9:15—9:25，9:30—11:30, 13:00—15:00，通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)
間為 2019 年 8 月 16 日 9:15—15:00。
經(jīng)查驗(yàn)，本次會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)及其他相關(guān)事項(xiàng)與本次會(huì)議通知所載明
的內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司
章程的規(guī)定。
二、本次會(huì)議召集人、出席會(huì)議人員的資格
經(jīng)查驗(yàn)，本次會(huì)議的召集人為公司董事會(huì)；出席本次會(huì)議的人員包括公司股東（股
東代理人）、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
1、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的公司股東名冊(cè)，并經(jīng)本
所律師和會(huì)議召集人共同驗(yàn)證：出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東均為截至股權(quán)登記日交易結(jié)束后
在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的
股東（股東代理人）共 3 人，所持有表決權(quán)股份總數(shù) 107,220,477 股，占公司有表決
權(quán)股份總數(shù)的 24.1772%。
出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（股東代理人）持有身份證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、股票賬戶卡和授權(quán)
委托書等資格證明文件。
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2、根據(jù)上海證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 2 人，所持
有表決權(quán)股份總數(shù) 453,476 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1023%。
本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議召集人、出席會(huì)議人員的資格合法、有效。
三、本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次會(huì)議審議及表決的事項(xiàng)為本次會(huì)議通知中所列明的議案。
（一）本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次會(huì)議的現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議以記名投票的方式對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行了表決，會(huì)議推舉的 2 名股東代表、1 名監(jiān)事
和本所律師按照相關(guān)規(guī)定對(duì)本次會(huì)議的表決進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。
本次會(huì)議的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上海證券信息有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)
果。
（二）經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次會(huì)議的議案表決結(jié)果如
下：
1、審議通過了《關(guān)于增補(bǔ)第七屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決情況：同意 107,673,953 股，占出席會(huì)議所有股東（股東代理人）所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 100％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東（股東代理人）所持有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東（股東代理人）所持有表決權(quán)股份總
數(shù)的 0％。
2、審議通過了《關(guān)于增補(bǔ)第七屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事的議案》
表決情況：同意 107,664,753 股，占出席會(huì)議所有股東（股東代理人）所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9914％；反對(duì) 9,200 股，占出席會(huì)議所有股東（股東代理人）所持
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0086％；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議所有股東（股東代理人）所持
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章
程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論性意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次會(huì)議的召集和召開程序、本次會(huì)議召集人和出席
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會(huì)議人員的資格、表決程序等事項(xiàng)，均符合《公司法》《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及
《公司章程》的規(guī)定，本次會(huì)議的表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書經(jīng)本所加蓋公章及經(jīng)辦律師簽字后生效。
本法律意見書正本一式三份，無副本。
（以下無正文）
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