利亞德光電股份有限公司
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2017 年度員工持股計(jì)劃管理細(xì)則
（修訂稿）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范利亞德光電股份有限公司（以下簡稱“利亞德”或“公司”）2017
年度員工持股計(jì)劃（以下簡稱“本員工持股計(jì)劃”）的實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和
國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（“以下簡
稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃
試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司關(guān)于上市公司員工持股計(jì)劃開戶的有關(guān)問題的通知》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)章、規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、
《利亞德光電股份有限公司 2017 年度員工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《員
工持股計(jì)劃（草案）》”）之規(guī)定，特制定本細(xì)則。
第二章 員工持股計(jì)劃的制定
第一條 員工持股計(jì)劃所遵循的基本原則
1、依法合規(guī)原則
公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、
操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。
2、自愿參與原則
公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，公司不
以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本員工持股計(jì)劃。
3、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則
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本員工持股計(jì)劃參加對(duì)象盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。
4、員工擇優(yōu)參與原則
員工持股計(jì)劃參加對(duì)象需符合公司制定的標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)、監(jiān)事會(huì)核
實(shí)。
第二條 員工持股計(jì)劃的實(shí)施程序
1、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本員工持股計(jì)劃草案，并通過
職工代表大會(huì)征求員工意見后提交董事會(huì)審議。
2、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象簽署《利亞德光電股份有限公司2017年度員
工持股計(jì)劃之認(rèn)購協(xié)議》。
3、董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就對(duì)本員工持股計(jì)劃是否
有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、
強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。
4、公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利
于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行
分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。
5、公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本員工持股計(jì)劃出具法律意見書。
6、董事會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、
本員工持股計(jì)劃草案及其摘要、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)意見等。
7、公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，并在召開股東大會(huì)前公告法律意見書。
8、召開股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票
相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股
東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決
權(quán)。
9、本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃即可以實(shí)
施。
第三條 員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象
（一）員工持股計(jì)劃持有人確定的依據(jù)
本員工持股計(jì)劃持有人系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《勞動(dòng)合同法》、
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《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而
確定。公司員工按照自愿參與、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。
（二）員工持股計(jì)劃持有人的范圍
本員工持股計(jì)劃參加對(duì)象為與公司或者公司的控股及參股公司簽訂正式勞
動(dòng)合同，并在公司或者控股及參股公司全職工作、領(lǐng)取薪酬的正式員工。
（三）員工持股計(jì)劃參與情況
本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象包括上市公司及其控股及參股公司的核心及骨
干員工，人數(shù)不超過500人，合計(jì)認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額不超過17,000份。
公司董事會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對(duì)參加對(duì)象名單及其認(rèn)購份額進(jìn)行調(diào)
整，參加對(duì)象的最終人數(shù)、名單以及認(rèn)購員工持股計(jì)劃的份額以員工實(shí)際繳款情
況確定。
（四）員工持股計(jì)劃持有人的核實(shí)
公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)有資格參與員工持股計(jì)劃的員工名單予以核實(shí)。
第四條 資金來源與股票來源
（一）員工持股計(jì)劃的資金來源
本員工持股計(jì)劃設(shè)立后將委托中海信托股份有限公司進(jìn)行管理，并全額認(rèn)購
其設(shè)立的集合資金信托計(jì)劃（以下簡稱“信托計(jì)劃”）的劣后級(jí)份額。該信托計(jì)
劃募集資金規(guī)模上限為50,000萬元，并按照不超過1.95:1的比例設(shè)置優(yōu)先級(jí)額度
和劣后級(jí)額度，即優(yōu)先級(jí)額度為33,000萬元，劣后級(jí)額度17,000萬元。員工持股
計(jì)劃擬籌集資金總額不超過17,000萬元，全額認(rèn)購信托計(jì)劃的劣后級(jí)份額；同時(shí)
募集不超過33,000萬元的優(yōu)先資金，優(yōu)先級(jí)份額由符合合格機(jī)構(gòu)投資者要求的機(jī)
構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購，組成規(guī)模不超過50,000萬元的信托計(jì)劃。
本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的初始籌資總額不超過人民幣17,000萬元，每份份額
為1萬元，參與對(duì)象認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的資金來源為其合法薪酬及法律法規(guī)允
許的其他方式。單個(gè)員工必須認(rèn)購1萬元的整數(shù)倍份額，且最低認(rèn)購金額為1萬元
（即1份），但任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不得
超過公司股本總額的1%。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最后實(shí)際
繳納的出資額所對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。持有人持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總
數(shù)不包括其在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買
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的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。
持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額按期足額繳納認(rèn)購資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間
為利亞德股東大會(huì)審議通過本次員工持股計(jì)劃之日起至本員工持股計(jì)劃信托計(jì)
劃成立日之前。持有人認(rèn)購資金未按期、足額繳納的，則自動(dòng)放棄相應(yīng)的認(rèn)購權(quán)
利，其擬認(rèn)購份額可以由其他符合條件的參與對(duì)象申報(bào)認(rèn)購，申報(bào)份額如多于棄
購份額的，由管理委員會(huì)確定認(rèn)購人選和份額。
（二）員工持股計(jì)劃的股票來源
信托計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額和劣后級(jí)份額的資產(chǎn)將合并運(yùn)作，主要通過二級(jí)市場(chǎng)購
買（包括但不限于大宗交易、競價(jià)交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)允許的方式取得
并持有利亞德股票，不用于認(rèn)購其他上市公司股票，該信托計(jì)劃將在本公司股東
大會(huì)通過本員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)完成標(biāo)的股票的購買。
員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%，任一持有
人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過公司股本總額的
1%。
以信托計(jì)劃的規(guī)模上限50,000萬元和公司2017年7月14日的收盤價(jià)17.65元測(cè)
算，信托計(jì)劃所能購買和持有的標(biāo)的股票數(shù)量占公司現(xiàn)有股本總額的比例不高于
1.74%。最終標(biāo)的股票的購買情況目前還存在不確定性，將對(duì)最終持有的股票數(shù)
量產(chǎn)生影響。
第五條 員工持股計(jì)劃的鎖定、存續(xù)、變更和終止
（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期
1、員工持股計(jì)劃的鎖定期即為標(biāo)的股票的鎖定期。本員工持股計(jì)劃通過二
級(jí)市場(chǎng)購買（包括但不限于大宗交易、競價(jià)交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的
方式所獲得，標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至
員工持股計(jì)劃名下時(shí)起算。
2、鎖定期滿后本員工持股計(jì)劃將根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定是否賣出股票。
3、本員工持股計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票：
（1）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公
告日前30 日起至最終公告日；
（2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；
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（3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在
決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。
（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和終止
1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為36個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃
之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。
2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，在本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)
時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。
3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前2個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持
2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以
延長。
（三）員工持股計(jì)劃的變更
存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以
上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過。
第三章 員工持股計(jì)劃的管理
第七條 管理模式
本員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議。員工持股計(jì)劃設(shè)管理委
員會(huì)，由參加員工持股計(jì)劃的員工通過員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議選出，監(jiān)督員工
持股計(jì)劃的日常管理，代表員工持股計(jì)劃持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理
機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本員工持股計(jì)劃，報(bào)股東大會(huì)審
批，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。
第八條 持有人會(huì)議
1、持有人會(huì)議的職權(quán)
持有人會(huì)議由全體持有人組成，為本員工持股計(jì)劃的權(quán)力機(jī)構(gòu)。持有人均有
權(quán)參加持有人會(huì)議，并按持有份額行使表決權(quán)。持有人會(huì)議行使如下職權(quán)：
（1）選舉和罷免管理委員會(huì)；
（2）審議批準(zhǔn)員工持股計(jì)劃的變更和終止；
（3）審議本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等
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融資及資金解決方案；
（4）授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督本員工持股計(jì)劃的日常管理；
（5）授權(quán)管理委員會(huì)行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利；
（6）授權(quán)管理委員會(huì)行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理職責(zé)；
（7）修訂員工持股計(jì)劃的管理規(guī)則；
（8）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或本員工持股計(jì)劃草案規(guī)定的持有人
會(huì)議其他職權(quán)。
2、持有人會(huì)議的召集和召開
（1）首次持有人會(huì)議由公司董事長、總經(jīng)理或工會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持，
此后的持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主席負(fù)責(zé)主持；管理委員
會(huì)主席不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。
（2）公司董事會(huì)提出本員工持股計(jì)劃的變更方案；管理委員會(huì)委員發(fā)生離
職、連續(xù)三個(gè)月不能履行職務(wù)等不適合擔(dān)任管理委員會(huì)委員的情形；或者出現(xiàn)本
員工持股計(jì)劃草案規(guī)定的需要持有人會(huì)議審議的其他事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)召開持有人會(huì)
議。
（3）召開持有人會(huì)議，會(huì)議召集人應(yīng)提前5日發(fā)出會(huì)議通知，會(huì)議通知通過
直接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會(huì)議通知
應(yīng)當(dāng)至少包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)，聯(lián)系人和聯(lián)系
方式，發(fā)出通知的日期。
3、持有人會(huì)議表決程序
（1）本員工持股計(jì)劃每1萬元出資額為1計(jì)劃份額，每1計(jì)劃份額有一票表決
權(quán)；
（2）首先由主持人宣讀提案，經(jīng)審議后進(jìn)行表決，并形成會(huì)議決議；經(jīng)主
持人決定，可以采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決；主持人應(yīng)在會(huì)議通知中說明持有
人會(huì)議采取通訊方式開會(huì)和進(jìn)行表決的方式、表決意見的寄交方式。
（3）選舉管理委員會(huì)委員時(shí)，按得票多少依次當(dāng)選；
（4）除選舉管理委員會(huì)委員、變更本員工持股計(jì)劃或本草案另有規(guī)定外，
每項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的本員工持股計(jì)劃持有人及代理人所持有效表決權(quán)的
過半數(shù)通過；
（5）持有人對(duì)提交持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)發(fā)表以下意見之一：同意、反對(duì)
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或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄
表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
（6）持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)推舉兩名持有人代表參加計(jì)票和監(jiān)票。持有人會(huì)議主
持人應(yīng)當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。持有人會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議記錄。
第九條 員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
本次員工持股計(jì)劃通過持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生管理委員會(huì)，管理委員會(huì)由3名
委員組成。管理委員會(huì)根據(jù)本員工持股計(jì)劃規(guī)定履行員工持股計(jì)劃日常管理職
責(zé)、代表員工持股計(jì)劃行使股東權(quán)利等職權(quán)。
1、管理委員會(huì)的職權(quán)
管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及本員工持股計(jì)劃草案等規(guī)定，行使
以下職權(quán)：
（1）負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；
（2）代表全體持有人監(jiān)督本員工持股計(jì)劃的日常管理；
（3）代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃行使員工持股計(jì)劃資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的股
東權(quán)利；
（4）代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理（包
括但不限于聘任委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)管理等）職責(zé)；
（5）辦理本員工持股計(jì)劃份額登記；
（6）代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃向持有人分配收益和現(xiàn)金資產(chǎn)；
（7）決策員工持股計(jì)劃剩余份額、被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；
（8）持有人會(huì)議授予的其他職責(zé)。
2、管理委員會(huì)的義務(wù)
管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本員工持股計(jì)劃草案的規(guī)定，對(duì)
員工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：
（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本員工持股計(jì)劃
的財(cái)產(chǎn)；
（2）不得挪用本員工持股計(jì)劃資金；
（3）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人
名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；
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（4）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將本員工持股計(jì)劃資金借貸給他人或者以
本員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
（5）不得利用其職權(quán)損害本員工持股計(jì)劃利益。管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)
義務(wù)給本員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
3、管理委員會(huì)主席
員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)設(shè)主席一名，由管理委員會(huì)全體委員票數(shù)過半數(shù)以
上選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主席行使下列職權(quán)：
（1）主持持有人會(huì)議和召集、主持員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)會(huì)議；
（2）督促、檢查持有人會(huì)議、員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；
（3）員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。
4、管理委員會(huì)會(huì)議
管理委員會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，可不定期召開，由管理委員會(huì)主席召集
和主持。會(huì)議通知于會(huì)議召開2日前通知全體管理委員會(huì)委員，通知方式可以為：
郵件、電話、傳真等。
管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有1/2以上的委員出席方可召開。管理委員會(huì)會(huì)議實(shí)行一
人一票制，會(huì)議決議需經(jīng)管理委員會(huì)委員半數(shù)以上通過方為有效。
管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由委員本人出席。管理委員會(huì)委員因故不能出席的，可書
面委托其他委員代為出席。
第十條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
中海信托股份有限公司為本員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)發(fā)布的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則以及本員工持股計(jì)劃相關(guān)法律文件的約定
管理員工持股計(jì)劃，并維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)益，確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)
安全。
第四章 員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)的選任程序
第十一條 本員工持股計(jì)劃的持有人通過持有人會(huì)議選出3名委員組成員工
持股計(jì)劃管理委員會(huì)。選舉程序?yàn)椋?br/> （一）發(fā)出通知征集候選人
1、持有人會(huì)議召集人應(yīng)在會(huì)議召開前5日向全體持有人發(fā)出會(huì)議通知。首次
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持有人會(huì)議的議案為征集并選舉員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)委員。會(huì)議通知中說明
在規(guī)定期限內(nèi)征集管理委員會(huì)委員提名。該提名的征集至?xí)h召開前1天截止。
2、單獨(dú)或合計(jì)持有份額占公司本員工持股計(jì)劃總份額10%及以上的持有人
有權(quán)提名管理委員會(huì)委員候選人。管理委員會(huì)委員應(yīng)為本員工持股計(jì)劃持有人。
管理委員會(huì)委員候選人的提名函（單獨(dú)或合計(jì)持有10%及以上份額的持有人簽
署）應(yīng)以書面形式在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給召集人。
（二）召開會(huì)議選舉管理委員會(huì)委員
1、持有人會(huì)議按持有人會(huì)議規(guī)則召開。
召集人公布征集管理委員會(huì)委員候選人結(jié)果，及有效征集的管理委員會(huì)委員
候選人情況。持有人每1萬元出資為1計(jì)劃份額，每1計(jì)劃份額有對(duì)單個(gè)管理委員
會(huì)委員候選人有1票表決權(quán)。
2、持有人會(huì)議推選二名持有人計(jì)票和監(jiān)票。管理委員會(huì)候選人按得票多少
等額依次確認(rèn)當(dāng)選管理委員會(huì)委員。
3、管理委員會(huì)委員的履職期限自當(dāng)選之日起至員工持股計(jì)劃終止，管理委
員會(huì)委員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，由持有人會(huì)議重新選舉。
第十二條 員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)
1、本員工持股計(jì)劃成立時(shí)認(rèn)購人投入的現(xiàn)金資產(chǎn)用以認(rèn)購利亞德股票，本
信托計(jì)劃認(rèn)購利亞德股票金額不超過50,000萬元。
2、本員工持股計(jì)劃所持有的股票、資金為委托財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于利亞德的固有
財(cái)產(chǎn)。利亞德不得將本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)委托歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因本員工持股計(jì)
劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
3、資產(chǎn)構(gòu)成
（1）利亞德股票；
（2）現(xiàn)金類產(chǎn)品（貨幣基金、國債逆回購、銀行存款）；
（3）信托業(yè)保障基金。
第十三條 公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由持
有人代表提交持有人會(huì)議審議是否參與及資金解決方案。
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第十四條 員工持股計(jì)劃表決權(quán)的放棄
員工持股計(jì)劃持有人放棄因參與本員工持股計(jì)劃而間接持有公司股票的表
決權(quán)，同時(shí)員工持股計(jì)劃放棄直接持有公司股票的表決權(quán)。
第五章 員工持股計(jì)劃的權(quán)益分配
第十五條 員工持股計(jì)劃權(quán)益的處置辦法
1、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除約定的特殊情況外，持有人所持有的本
員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)保或償還債務(wù)。
2、持有人所持有的員工持股計(jì)劃份額按照約定情況轉(zhuǎn)讓的，由管理委員會(huì)
指定的符合條件的員工受讓。受讓人按照轉(zhuǎn)讓人初始本金加約定收益向持有人支
付轉(zhuǎn)讓款。
3、持有人績效考核
本員工持股計(jì)劃持有人按照利亞德集團(tuán)對(duì)于各成員公司的業(yè)績考核目標(biāo)及
其歸屬的各成員公司約定考核方式進(jìn)行績效考核，考核期為2018年1月至12月。
考核結(jié)果分為不合格、基本合格、合格、優(yōu)秀、特優(yōu)。
4、收益分配
存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃所持有的股票在鎖定期內(nèi)無法出售變現(xiàn)，或者鎖定
期滿后尚未出售變現(xiàn)前，員工持股計(jì)劃不進(jìn)行收益分配，員工持股計(jì)劃的浮盈或
者浮虧不能代表持有人實(shí)際收益或者實(shí)際損失。
5、現(xiàn)金資產(chǎn)分配
鎖定期屆滿后的存續(xù)期內(nèi)，管理委員會(huì)陸續(xù)變現(xiàn)本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)，并按
持有人績效考核結(jié)果及所持份額的比例，分配給持有人。
6、離職持有人
存續(xù)期內(nèi)，持有人與上市公司或其控股及參股公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的員
工，簡稱“離職持有人”。離職持有人應(yīng)按照約定方式轉(zhuǎn)讓其所持份額，且不得行
使份額對(duì)應(yīng)的持有人會(huì)議的表決權(quán)等持有人權(quán)益，將其持有的本員工持股計(jì)劃持
有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具備參加本員工持股計(jì)劃資格的受讓人。
7、不合格持有人
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存續(xù)期內(nèi)，持有人應(yīng)遵循公司的《獎(jiǎng)懲制度》及國家相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于嚴(yán)
重違反公司《獎(jiǎng)懲制度》及國家相關(guān)法律法規(guī)的持有人，簡稱“不合格持有人”。
對(duì)于不合格持有人，取消其本員工持股計(jì)劃持有資格，其不得取得取消持有資格
日后的收益分配和現(xiàn)金資產(chǎn)分配，且不得行使份額對(duì)應(yīng)的持有人會(huì)議的表決權(quán)等
持有人權(quán)益。不合格持有人應(yīng)按照約定方式退出，將其持有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員
會(huì)指定的具備參加本員工持股計(jì)劃資格的受讓人。
第十六條 持有人發(fā)生喪失勞動(dòng)能力、退休或死亡等情況的處置辦法
1、持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的本員工持股計(jì)劃份額及權(quán)益不受影響。
2、持有人達(dá)到國家規(guī)定的退休年齡而退休的，按照約定方式退出，可以將
其持有的本員工持股計(jì)劃持有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具備參加本員工持
股計(jì)劃資格的受讓人。
3、持有人死亡，其持有的本員工持股計(jì)劃份額及權(quán)益不作變更，由其合法
繼承人繼續(xù)享有。
第十七條 員工持股計(jì)劃期滿后的處置辦法
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿后30個(gè)工作日內(nèi)完成清算，由持有人會(huì)議在依法
扣除相關(guān)稅費(fèi)后，并按持有人所持本員工持股計(jì)劃份額占總份額的比例及績效考
核結(jié)果分配剩余資產(chǎn)。
第十八條 員工持股計(jì)劃應(yīng)承擔(dān)的稅收和費(fèi)用
1、稅收
本計(jì)劃涉及的各納稅主體應(yīng)根據(jù)國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。
2、費(fèi)用
（1）證券交易費(fèi)用
員工持股計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時(shí)計(jì)提并支付交易手續(xù)費(fèi)、印花
稅等。
（2）其他費(fèi)用
除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅之外的其他費(fèi)用，由持有人代表根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)
及相應(yīng)的協(xié)議，從員工持股計(jì)劃資產(chǎn)中支付。
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第六章 附則
第十九條 公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按
有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行；
第二十條 本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
利亞德光電股份有限公司董事會(huì)
2017年7月