鴻利智匯集團股份有限公司
2016 年度監(jiān)事會工作報告
2016年，公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》等有關規(guī)定和要
求，認真履行和獨立行使監(jiān)事會的監(jiān)督職權和職責。監(jiān)事會成員出席或列席了
報告期內的所有股東大會和董事會會議，對公司經(jīng)營活動、財務狀況、重大決
策、股東大會召開程序以及董事、高級管理人員履行職責情況等方面實施了有
效監(jiān)督，較好地保障了公司股東權益、公司利益和員工的合法權益，促進了公
司的規(guī)范化運作。
一、2016 年度監(jiān)事會工作情況
2016年，公司監(jiān)事會召開了十次會議，會議情況及審議內容如下：
（一）2016年1月29日，召開了第二屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過
了《關于監(jiān)事會換屆選舉暨提名第三屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事候選人的議案》。
（二）2016年2月25日，召開了第三屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了
《關于選舉公司第三屆監(jiān)事會主席的議案》。
（三）2016年4月15日，召開了第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了
《關于2015年度監(jiān)事會工作報告的議案》、《關于2015年年度財務決算報告的議
案》、《關于2015年年度利潤分配方案的議案》、《關于2015年度內部控制評價報
告的議案》、《關于公司控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金的專項審核報告的
議案》、《關于聘任中審眾環(huán)會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2016年年度
審計機構的議案》、《關于2016年公司監(jiān)事薪酬方案的議案》、《關于調整股票期
權與限制性股票數(shù)量及價格的議案》。
（四）2016年4月22日，召開了第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了
《關于公司2016年一季度報告全文》的議案。
（五）2016年6月7日，召開了第三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關
于變更公司名稱和證券簡稱暨修訂公司章程的議案》、《關于向子公司增資的議
案》。
（六）2016年7月11日，召開了第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了
《關于設立非公開發(fā)行股票募集資金專戶的議案》、《關于以非公開發(fā)行股票募
集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》、《關于回購注銷部分限制性
股票和注銷部分股票期權的議案》。
（七）2016年8月24日，召開了第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了
《2016年半年度報告全文及其摘要》的議案、《2016年半年度募集資金存放與實
際使用情況的專項報告》的議案。
（八）2016年10月27日，召開了第三屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了
《關于公司2016年第三季度報告全文》的議案。
（九）2016 年 12 月 2 日，召開了第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了
《關于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金條件的議案》、
《關于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產并募集配套資金暨關聯(lián)交易方案的議
案》、《關于本次交易構成關聯(lián)交易的議案》、《關于本次交易符合第四條規(guī)定的議案》、《關于本次交易符合<
上市公司重大資產重組管理辦法>第四十三條的議案》、《關于及
其摘要的議案》、《關于簽訂附生效條件的
的議案》、《關于簽訂附生效條件的的議案》、《關于評估機構的
獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性及評估定價的
公允性的議案》、《關于聘請本次交易相關中介服務機構的議案》、《關于為子
公司東莞市金材五金有限公司融資提供擔保的議案》。
（十）2016 年 12 月 16 日，召開了第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了
《關于（修訂稿）及其摘要（修訂稿）的議案》。
二、監(jiān)事會對有關事項的審核意見
報告期內，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章
程》的有關規(guī)定，從切實維護公司利益和廣大中小投資者權益出發(fā)，認真履行
監(jiān)事會的職能，對公司的依法運作、財務狀況、募集資金、關聯(lián)交易、對外擔
保、內部控制等方面進行全面監(jiān)督，經(jīng)認真審議一致認為：
（一）公司依法運作情況
公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認真履行職責，
積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司2016年依法運作進行監(jiān)督，監(jiān)事
會認為：公司董事會運作規(guī)范、決策合理、程序合法，認真執(zhí)行股東大會的各
項決議，忠實履行了誠信義務，公司內部控制制度建立較為完善。公司董事、
高級管理人員履行職務時不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益
的行為。2016年度期間，公司無重大訴訟事項發(fā)生。
（二）檢查公司財務的情況
對2016年度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監(jiān)督、檢查和審
核，認為：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規(guī)范、財務狀況良
好。財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。
（三）關聯(lián)交易情況
對公司2016年度的關聯(lián)交易行為進行了核查，公司不存在按照規(guī)定需要單
獨披露的關聯(lián)交易，公司關聯(lián)交易制度能夠保證關聯(lián)交易遵循市場定價及互利
雙贏的交易原則，避免損害公司和非關聯(lián)股東利益的情形；報告期內沒有關聯(lián)
交易對公司財務狀況與經(jīng)營成果產生重大影響。
（四）公司收購、出售資產情況
報告期內，公司收購、出售資產交易情況的決策程序符合有關規(guī)定，有關
收購行為有利于公司的長期發(fā)展，能夠促進公司競爭力的提升。
1、2016 年 3 月 3 日，公司與向小平、王乾、東莞市鑫詮光電技術有限公
司簽訂了《股權回購補充協(xié)議》。約定由向小平受讓公司持有鑫詮光電 15.05%
的股權，鑫詮光電已經(jīng)支付的股權回購款 2,415 萬元作為代向小平向公司支付
該 15.05%的股權轉讓款。上述股權轉讓完成后，公司持有鑫詮光電 14.95%的股
權。
2、2016 年 7 月 11 日，公司召開第三屆董事會第六次會議，審議通過了
《關于全資子公司廣州市萊帝亞照明科技有限公司擬啟動股份制改制并申請在
新三板掛牌的議案》。公司以廣州萊帝亞整體估值不低于 2016 年 06 月 30 日末
廣州萊帝亞凈資產的價格，向廣州萊帝亞總經(jīng)理劉玉生等管理團隊共 45 人轉讓
26.35%的廣州萊帝亞股權。轉讓完成后，公司持有廣州萊帝亞 73.65%股權。
3、2016年7月11日，公司召開第三屆董事會第六次會議，審議通過了《關
于全資子公司對外投資的議案》，同意公司全資子公司以自有資金9,800萬元認
繳安徽鴻創(chuàng)新能源動力有限公司49%股權。鴻創(chuàng)新能源動力以5,000萬元投資桐
鄉(xiāng)眾合新能源汽車產業(yè)合伙企業(yè)（有限合伙），再由桐鄉(xiāng)眾合以5,000萬元向浙
江合眾新能源汽車有限公司投資。投資完成后，鴻創(chuàng)新能源動力持有桐鄉(xiāng)眾合
16.67%股權，桐鄉(xiāng)眾合持有合眾汽車75%股權。
4、2016年10月27日，公司召開第三屆董事會第十次會議審議通過了《關于
收購東莞市金材五金有限公司70%股權的議案》，同意公司與良友五金聯(lián)合以
21,000萬元收購林麗彪、林龍彪與朱毅力合計持有的金材五金70%股權。其中，
公司以自籌資金14,700萬元收購金材五金49%股權，良友五金以自籌資金6,300
萬元收購金材五金21%股權。本次交易完成后，良友五金與公司分別持有金材五
金51%、49%股權。
監(jiān)事會認為：以上收購及出售資產交易情況未違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關管
理規(guī)定。
（五）對外擔保及股權、資產置換情況
經(jīng)認真核查，截至2016年12月31日，公司不存在為控股股東及其關聯(lián)方擔
保的情況；公司不存在為控股子公司之外的其他第三方提供擔保的情況。
2016年12月2日，公司第三屆董事會第十一次會議審議通過了《關于為子
公司東莞市金材五金有限公司融資提供擔保的議案》，公司為其向仲信國際租賃
有限公司進行融資租賃業(yè)務提供無限連帶責任的擔保，擔保金額為1,122萬元，
擔保期限為自主債務履行期屆滿兩年止。
報告期內，公司未發(fā)生債務重組、非貨幣性交易事項及資產置換，也未發(fā)
生其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。
（六）對內部控制評價報告的意見
2016年度，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》
的有關規(guī)定,根據(jù)自身行業(yè)的特點及企業(yè)的實際情況，繼續(xù)完善了公司法人治理
結構，建立了較為完善的內部控制體系和規(guī)范運行的內部控制環(huán)境；公司內部
控制體系的建立對公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)起到了較好的風險防范和控制作
用，保證了經(jīng)營管理的合法合規(guī)與資產安全，確保了財務報告及相關信息的真
實完整，提高了經(jīng)營效率與效果，促進了公司發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步實現(xiàn)；公司內部
控制的自我評價報告全面、真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運
行情況。報告期內，公司及相關人員不存在被中國證監(jiān)會處罰或被深圳證券交
易所公開處分的情形。
三、2017 年度監(jiān)事會工作要點
公司監(jiān)事會將堅決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴格遵照國家法律法規(guī)和
《公司章程》賦予監(jiān)事會的職責，恪盡職守，督促公司規(guī)范運作，完善公司法
人治理結構。進一步完善監(jiān)督職責，以提高監(jiān)督水平為核心不斷改進工作方
式；強化日常監(jiān)督，采取多種方式了解和掌握公司重大決策、重要經(jīng)營管理活
動及重大異常變化的情況；促進公司內部控制不斷優(yōu)化、經(jīng)營管理不斷規(guī)范；
按照監(jiān)管部門對上市公司治理提出的新要求，推動公司對各項法人治理制度進
行完善。2017年工作要點如下：
（一）嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，
開展好監(jiān)事會日常議事活動。根據(jù)公司實際需要召開監(jiān)事會定期和臨時會議，
做好各項議題的審議工作；強化日常監(jiān)督檢查，進一步提高監(jiān)督時效，增強監(jiān)
督的靈敏性；按照上市公司監(jiān)管部門的有關要求，認真完成各種專項審核、檢
查和監(jiān)督評價活動，并出具專項核查意見。
（二）創(chuàng)新工作方式，積極有序開展其他各項監(jiān)督工作。充分發(fā)揮企業(yè)內
部監(jiān)督力量的作用；加強與股東的聯(lián)系，維護員工權益；在做好公司本部監(jiān)督
檢查工作的基礎上，加大對控股子公司和參股公司的監(jiān)督力度。
（三）加強監(jiān)事的內部學習，加強調研和培訓，推進自身建設，開展調查
研究；跟蹤監(jiān)管部門的新要求，加強學習和培訓，持續(xù)推進監(jiān)事會的自身建
設。
（四）圍繞公司的經(jīng)營、投資活動開展監(jiān)督，積極參與財務審計，加強風
險防范意識，促進公司管理水平進一步提高。
（五）按照監(jiān)管部門的要求，督促公司在2017年治理專項活動的基礎上，
嚴格按照相關法律、法規(guī)的要求不斷完善公司治理結構，建立公司規(guī)范治理的
長效機制，維護公司和全體股東的權益。
鴻利智匯集團股份有限公司監(jiān)事會
2017年4月24日