北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2016 年 創(chuàng) 業(yè) 板 非 公 開 發(fā) 行 股 票 的 補(bǔ)充法律意見書（一）
致：利亞德光電股份有限公司
北京市金杜律師事務(wù)所（以下簡稱“金杜”或“本所”）接受利亞德光電股
份有限公司（以下簡稱“上市公司”或“利亞德”或“公司”或“發(fā)行人”或“申
請(qǐng)人”）委托，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《創(chuàng)
業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》及《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦
法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章和
規(guī)范性文件（以下簡稱“法律法規(guī)”）的有關(guān)規(guī)定，就利亞德本次向特定對(duì)象發(fā)
行股份所涉有關(guān)事項(xiàng)提供法律服務(wù)。為本次發(fā)行事宜，本所已于 2017 年 1 月 20
日出具《北京市金杜律師事務(wù)所為利亞德光電股份有限公司 2016 年創(chuàng)業(yè)板非公
開發(fā)行股票出具法律意見書的律師工作報(bào)告》（以下簡稱“《律師工作報(bào)告》”）、
《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2016 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)
行股票的法律意見書》（以下簡稱“《法律意見書》”）。本所現(xiàn)根據(jù)中國證券監(jiān)督
管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）第 170203 號(hào)《中國證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目
審查一次反饋意見通知書》（以下簡稱“《反饋意見》”）及相關(guān)要求，出具本補(bǔ)充
法律意見書。
本補(bǔ)充法律意見書是對(duì)《法律意見書》相關(guān)內(nèi)容的補(bǔ)充，并構(gòu)成《法律意見
書》不可分割的一部分。
本所在《法律意見書》中發(fā)表法律意見的前提、假設(shè)和有關(guān)用語釋義、簡稱
同樣適用于本補(bǔ)充法律意見書。
本補(bǔ)充法律意見書僅供利亞德為本次發(fā)行之目的而使用，不得用作任何其他
目的。
本所同意將本補(bǔ)充法律意見書作為本次發(fā)行所必備的法律文件，隨其他申報(bào)
材料一起提交中國證監(jiān)會(huì)審核，并依法對(duì)所出具的法律意見承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
在本法律意見書內(nèi)，除非文義另有所指，下列詞語具有下述涵義：
本所/金杜 指 北京市金杜律師事務(wù)所
發(fā)行人/利亞德/上
市公司/公司/申請(qǐng) 指 利亞德光電股份有限公司
人
2-3-1
本次發(fā)行/本次非
公 開 發(fā) 行 / 本 次 非 指 發(fā)行人本次向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票
公開發(fā)行股票
利亞德深圳 指 深圳利亞德光電有限公司
利亞德電視 指 利亞德電視技術(shù)有限公司
金達(dá)照明 指 深圳市金達(dá)照明有限公司
勵(lì)豐文化 指 廣州勵(lì)豐文化科技股份有限公司
原北京金立翔藝彩科技股份有限公司，現(xiàn)更名為北京金
金立翔 指
立翔藝彩科技有限公司
深圳金立翔 指 深圳金立翔視效科技有限公司
上海金立翔 指 上海金立翔視覺創(chuàng)意有限公司
上海品能 指 品能光電技術(shù)（上海）有限公司
上海中天 指 上海中天照明成套有限公司
上海藍(lán)碩 指 上海藍(lán)碩數(shù)碼科技有限公司
四川普瑞 指 四川普瑞照明工程有限公司
萬科時(shí)代 指 西安萬科時(shí)代系統(tǒng)集成工程有限公司
廈門合道 指 廈門合道協(xié)同智能建筑工程有限公司
利亞德視聽 指 北京利亞德視聽技術(shù)有限公司
奕碩多媒體 指 奕碩多媒體移動(dòng)科技（上海）有限公司
孚心科技 指 北京孚心科技有限公司
數(shù)虎圖像 指 深圳數(shù)虎圖像股份有限公司
北京利亞德視頻技術(shù)有限公司，現(xiàn)更名為北京德火新媒
利亞德視頻 指
體技術(shù)有限公司
利亞德（香港）有限公司，系利亞德根據(jù)香港法律注冊(cè)
利亞德香港 指
成立的全資子公司
Leyard American Corporation，系利亞德香港根據(jù)美國
利亞德美國 指
特拉華州法律注冊(cè)成立的全資子公司
Pan Pacific Investment, Inc.，系利亞德美國根據(jù)美國特
利亞德特拉華 指
拉華州法律注冊(cè)成立的全資子公司
Leyard Europe s.r.o.，系利亞德香港在斯洛伐克新設(shè)的
利亞德歐洲 指
控股子公司
Leyard Japan Co. Ltd.，系利亞德香港在日本新設(shè)的全
利亞德日本 指
資子公司
2-3-2
First Victor Investment Limited，系利亞德香港在塞舌爾
利亞德塞舌爾 指
新設(shè)的全資子公司
香港勵(lì)豐聲光科技有限公司，系廣州勵(lì)豐文化科技股份
勵(lì)豐香港 指
有限公司在香港設(shè)立的全資子公司
金立翔創(chuàng)意國際有限公司，系金立翔在香港設(shè)立的全資
創(chuàng)意國際 指
子公司
Planar Systems, Inc.，注冊(cè)于美國俄勒岡州，為利亞德
平達(dá)公司 指
美國的全資子公司
New Panther Acquisition Corp.，系平達(dá)公司在美國俄
勒岡州設(shè)立的全資子公司，在本次收購中用于與 NP 公
New Panther 指
司合并，在合并完成后，根據(jù)俄勒岡州法律，該公司主
體的存續(xù)終止。
NaturalPoint, Inc.，注冊(cè)于美國俄勒岡州，成立于 1996
NP 公司 指
年 10 月 2 日，現(xiàn)為平達(dá)公司的全資子公司。
James
指 NP 公司總裁、實(shí)際控制人
Richardson
民生銀行 指 中國民生銀行股份有限公司
發(fā)行人通過其下屬子公司平達(dá)公司向 NP 公司截至合并
生效日的股東支付美元現(xiàn)金為對(duì)價(jià)，使得 New Panther
本次收購 指 與 NP 公司合并；合并完成后，New Panther 的存續(xù)終
止，NP 公司按照《俄勒岡商業(yè)公司法》等規(guī)定持續(xù)存
在并成為平達(dá)公司全資子公司的交易行為。
平 達(dá) 公 司 、 New Panther 、 NP 公 司 以 及 James
Richardson 于 2016 年 11 月 3 日簽署的本次交易主協(xié)
《合并協(xié)議》 指
議，即“AGREEMENT AND PLAN OF MERGER”。合
并應(yīng)在合并條款依法向俄勒岡州州務(wù)卿備案之后生效。
中華人民共和國（為本律師工作報(bào)告之目的，不包括香
中國 指
港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）
中國證監(jiān)會(huì) 指 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
北京市發(fā)改委 指 北京市發(fā)展和改革委員會(huì)
北京市商委 指 北京市商務(wù)委員會(huì)
北京市外管局 指 國家外匯管理局北京外匯管理部
商務(wù)部 指 中華人民共和國商務(wù)部
2-3-3
北京市工商局 指 北京市工商行政管理局
中天華 指 北京中天華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司
立信 指 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
報(bào)告期 指 2013 年度、2014 年度、2015 年度及 2016 年 1-9 月
《中華人民共和國公司法》經(jīng) 2013 年 12 月 28 日第十
《公司法》 指 二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議修正，于
2014 年 3 月 1 日起實(shí)施）
《中華人民共和國證券法》（經(jīng) 2014 年 8 月 31 日第十
《證券法》 指
二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議修訂）
《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行管理
指 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》
辦法》
《上市規(guī)則》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》2014 年修訂）
《證券法律業(yè)務(wù)管
指 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
理辦法》
《證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)
指 《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》
業(yè)規(guī)則》
法律法規(guī) 指 法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件
《公司章程》 指 發(fā)行人現(xiàn)行有效的《利亞德光電股份有限公司章程》
發(fā)行人第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議及 2017 年第一次臨時(shí)
《非公開發(fā)行股票
指 股東大會(huì)審議通過的《利亞德光電股份有限公司 2016
預(yù)案》
年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票預(yù)案》
《北京市金杜律師事務(wù)所為利亞德光電股份有限公司
《律師工作報(bào)告》 指 2016 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票出具法律意見書的律師
工作報(bào)告》
《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公
《法律意見書》 指
司 2016 年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的法律意見書》
元 指 人民幣元，中國的法定流通貨幣
《利亞德光電股份有限公司關(guān)于收購 NATURALPOINT,
《收購公告》 指
INC.100%股權(quán)的公告》
《安全生產(chǎn)法》 指 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》
《重組管理辦法》 指 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
2-3-4
本所及經(jīng)辦律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)《反饋意見》中
要求上市公司律師核查和發(fā)表意見的部分，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)做了進(jìn)一步核查，并補(bǔ)充了工作底稿，現(xiàn)補(bǔ)充
說明并發(fā)表法律意見如下：
一、關(guān)于本次收購標(biāo)的。NP 公司的全資子公司 NPS 未納入本次收購范圍。
本次收購前，NP 公司已發(fā)行 A 類有投票權(quán)普通股和 B 類無投票權(quán)普通股。請(qǐng)申
請(qǐng)人說明：（1）通過申請(qǐng)人控制的境外合并子公司與 NP 公司合并的方式完成本
次收購的原因、具體的合并方案，以及各類股票的轉(zhuǎn)換安排。（2）《合并協(xié)議》
約定的本次收購各項(xiàng)先決條件是否已滿足，本次收購事項(xiàng)目前的進(jìn)展情況，本
次收購是否存在重大不確定性。（3）本次收購各方所履行的內(nèi)部決策程序、外
部審批事項(xiàng)是否符合境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。（4）本次收
購的定價(jià)依據(jù)及公允性。子公司 NPS 所從事的具體業(yè)務(wù)、未納入本次收購范圍
的原因，未來是否將與 NP 公司發(fā)生交易，該等安排是否損害上市公司及其中小
投資者的合法權(quán)益。（5）本次收購標(biāo)的所擁有的主要資產(chǎn)是否存在權(quán)屬糾紛，
核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在訴訟、仲裁或其他糾紛；相關(guān)雇傭關(guān)系、債權(quán)債務(wù)
處置安排是否存在糾紛或糾紛風(fēng)險(xiǎn)。（6）本次收購是否存在業(yè)績承諾、補(bǔ)償安
排等約定，相關(guān)安排是否損害上市公司及中小投資者合法權(quán)益。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、
申請(qǐng)人律師核查上述問題并發(fā)表明確意見。（《反饋意見》重點(diǎn)問題第 8 題）
（一）通過申請(qǐng)人控制的境外合并子公司與 NP 公司合并的方式完成本次收
購的原因、具體的合并方案，以及各類股票的轉(zhuǎn)換安排。
1、合并方案
根據(jù)利亞德披露的《收購公告》、《非公開發(fā)行股票預(yù)案》及《合并協(xié)議》，
2016 年 11 月 3 日，平達(dá)公司、NEW PANTHER、NP 公司以及 James Richardson
共同簽署《合并協(xié)議》等文件，本次收購的合并方案如下：利亞德通過其下屬子
公司平達(dá)公司收購 NP 公司 100%股權(quán)。上述收購采用公司合并的方式，在合并
生效時(shí)間，NEW PANTHER（以下簡稱“合并子公司”，為平達(dá)公司在俄勒岡州
設(shè)立的全資子公司）與 NP 公司合并，合并子公司并入 NP 公司且合并后不再獨(dú)
立存續(xù)，NP 公司按照《俄勒岡商業(yè)公司法》等規(guī)定將作為合并存續(xù)主體繼續(xù)存
在。本次收購后，NP 公司成為平達(dá)公司的全資子公司。為了保障本次收購后 NP
公司持續(xù)穩(wěn)定使用相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)并經(jīng)各方協(xié)商一致，在本次收購的同時(shí)，平達(dá)公司
購買位于俄勒岡本頓縣科瓦利斯市 Deschutes 西南大街 3658 號(hào)及 3662 號(hào)的不動(dòng)
產(chǎn)。
2、通過合并方式完成本次收購的原因
根據(jù)公司說明，公司通過其控制的境外合并子公司與 NP 公司合并是美國公
司收購中常用的“反三角并購”模式，即收購方設(shè)立一個(gè)全資擁有的子公司，然
2-3-5
后通過該子公司與標(biāo)的公司合并，標(biāo)的公司變?yōu)槭召彿降淖庸?，從而使被收?br/>標(biāo)的成為收購方的全資子公司。
通過該種收購模式，控股股東提出合并方案，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，就可
以執(zhí)行合并方案，相應(yīng)的決策、談判及執(zhí)行程序較為簡單。另外，通過該種收購
模式，在被收購標(biāo)的原有的商號(hào)、商譽(yù)等資產(chǎn)得以保留的同時(shí)，收購方不會(huì)與被
收購標(biāo)的直接發(fā)生法律上的交易關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)法律層面的“風(fēng)險(xiǎn)隔離”。綜合
以上原因，公司采取了上述合并方式進(jìn)行本次收購操作。
3、股票的轉(zhuǎn)換安排
根據(jù)《合并協(xié)議》及《收購公告》，各類股票的轉(zhuǎn)換安排如下：
（1）注銷特定 NP 公司普通股。平達(dá)公司、合并子公司或 NP 公司（作為庫
存股或其他股份）持有的 NP 公司普通股應(yīng)當(dāng)自動(dòng)注銷和取消，不再存在，也無
需為此支付對(duì)價(jià)。
（2）NP 公司普通股轉(zhuǎn)換。在生效時(shí)間之前發(fā)行流通的股份（下列除外：(i)
按照第（1）項(xiàng)“注銷特定 NP 公司普通股”的規(guī)定注銷和取消的股份，和(ii)異
議股份）應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為取得每股交割合并對(duì)價(jià)的權(quán)利，且以現(xiàn)金支付，不計(jì)算利息，
并且與將來按照《合并協(xié)議》和《托管協(xié)議》從托管資金中支付的與股份或交割
后調(diào)整額有關(guān)的金額一同支付，支付時(shí)間以及條件在《合并協(xié)議》和《托管協(xié)議》
中規(guī)定。應(yīng)向各股東支付的交割合并對(duì)價(jià)部分，應(yīng)當(dāng)扣除該等股東在交割前尚未
支付的應(yīng)付票據(jù)金額。根據(jù) NP 公司出具的《確認(rèn)函》及 2017 年 1 月 27 日（美
國時(shí)間）美國俄勒岡州務(wù)卿出具的備案確認(rèn)文件，本次收購中 NP 公司并不存在
異議股份。
（3）合并子公司股票轉(zhuǎn)換。在生效時(shí)間之前發(fā)行流通的合并子公司普通股
股票，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為并重新發(fā)行為完全支付且無需加繳股款的存續(xù)公司的普通股份。
（二）《合并協(xié)議》約定的本次收購各項(xiàng)先決條件是否已滿足，本次收購事
項(xiàng)目前的進(jìn)展情況，本次收購是否存在重大不確定性
根據(jù) 2017 年 1 月 27 日（美國時(shí)間）美國俄勒岡州務(wù)卿出具的備案確認(rèn)函、
公 司 2017 年 2 月 3 日 披 露 的 《 利 亞 德 光 電 股 份 有 限 公 司 關(guān) 于 收 購
NATURALPOINT, INC.100%股權(quán)完成交割的公告》，本次收購已于 2017 年 1 月
27 日（美國時(shí)間）完成交割，并在俄勒岡州務(wù)卿處進(jìn)行了備案，公司合并已于
當(dāng)日生效，NP 公司作為存續(xù)公司已于當(dāng)日成為公司下屬子公司平達(dá)公司的全資
子公司。經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查上述文件后認(rèn)為，本次收購事項(xiàng)已完成，不存在重
大不確定性。
2-3-6
（三）本次收購各方所履行的內(nèi)部決策程序、外部審批事項(xiàng)是否符合境內(nèi)外
相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定
1、申請(qǐng)人內(nèi)部決策程序符合境內(nèi)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定
2016 年 11 月 3 日，公司召開第二屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)
于收購 NATURALPOINT, INC.100%股權(quán)并簽署等有關(guān)交易協(xié)議的議
案》。根據(jù)該次董事會(huì)決議公告，本次收購無需中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，本次收購不構(gòu)
成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，本次收購無需公司
股東大會(huì)批準(zhǔn)。
首先，以本次收購金額計(jì)算，本次收購無需發(fā)行人股東大會(huì)審議
公司本次收購并購買不動(dòng)產(chǎn)（以下合稱“本次交易”）的交易對(duì)價(jià)合計(jì)為
12,800 萬美元（包括本次收購 NP 公司的交易基礎(chǔ)對(duì)價(jià) 12,500 萬美元和購買
NP 公司經(jīng)營相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)的交易對(duì)價(jià) 300 萬美元），以實(shí)際交割完成日 2017 年
1 月 28 日美元兌人民幣匯率中間價(jià) 6.8588 計(jì)算，折合人民幣約 87,792.64 萬元。
根據(jù)公司《利亞德光電股份有限公司 2015 年年度報(bào)告》以及立信出具的信
會(huì)師報(bào)字[2016]第 210272 號(hào)《審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》、信會(huì)師報(bào)字[2016]第
250493 號(hào)《NaturalPoint,Inc.審計(jì)報(bào)告》，公司與 NP 公司 2015 年主要財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)對(duì)比情況如下：
單位：萬元人民幣
項(xiàng)目 NP 公司 交易金額 選取指標(biāo) 利亞德 占比
總資產(chǎn) 14,160.90 87,792.64 87,792.64 528,182.54 16.62%
營業(yè)收入 14,912.77 - 14,912.77 202,262.50 7.37%
歸屬于母公
司股東凈利 3,455.28 - 3,455.28 33,078.91 10.45%
潤
營業(yè)利潤 5,323.79 - 5,323.79 30,780.24 17.30%
歸屬于母公
司股東凈資 12,204.99 87,792.64 87,792.64 236,873.90 37.06%
產(chǎn)
根據(jù)上述，本次收購涉及的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入、資產(chǎn)凈額占公司最近一個(gè)
會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額、營業(yè)收入、凈資產(chǎn)額均未達(dá)
到《重組管理辦法》第十二條、第十四條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)；且本次收
購涉及的資產(chǎn)總額、在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入、在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度
相關(guān)的凈利潤、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）、交易產(chǎn)生的利潤均未達(dá)
2-3-7
到《上市規(guī)則》第 9.3 條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議的交易事項(xiàng)金額標(biāo)準(zhǔn)。因此，
本次收購無需發(fā)行人股東大會(huì)審議。
其次，以公司過去連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)收購、出售資產(chǎn)交易累計(jì)金額計(jì)算，本次
收購無需股東大會(huì)審議
根據(jù)《利亞德光電股份有限公司 2016 年年度報(bào)告》、《利亞德光電股份有
限公司 2015 年年度報(bào)告》及公司說明，公司過去連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)（即自 2015
年 11 月 1 日至 2016 年 11 月 3 日）收購、出售資產(chǎn)的具體情況如下：
序 交易金額 是否已經(jīng)股東
收購資產(chǎn)名稱 行業(yè)類型 首次董事會(huì)日期
號(hào) （萬元） 大會(huì)審議批準(zhǔn)
1. 廈門合道 85%股權(quán) 系統(tǒng)集成 2,058.02 2016.4.22 否
協(xié)議簽署日期：
孚 心 科 技 22.40% 股 2016.4.14
2. 虛擬現(xiàn)實(shí) 265.50 否
權(quán) （無需董事會(huì)審
批）
3. 上海中天 100%股權(quán) 照明 35,000 2016.6.29 是
4. 上海藍(lán)碩 100%股權(quán) 創(chuàng)意顯示 15,000 2016.8.26 是
5. 萬科時(shí)代 100%股權(quán) 照明 18,000 2016.8.26 是
6. 四川普瑞 100%股權(quán) 照明 12,000 2016.8.26 是
數(shù) 虎 圖 像 12.07% 股
7. 數(shù)字創(chuàng)意 1,199.80 2015.11.4 否
權(quán)
協(xié)議簽署日期：
Virtuix Holdings 2016.6.16
8. 虛擬現(xiàn)實(shí) 348.41 否
Inc.1.17%股權(quán) （無需董事會(huì)審
批）
投資（用于
協(xié)議簽署日期：
持有 Magic
Peregrine Ventures, 2016.5.17
9. Leap 1,393.09 否
LLC 35.71%股權(quán) （無需董事會(huì)審
217,108 股
批）
優(yōu)先股）
85,264.8
小計(jì) - - -
序 交易金額 是否已經(jīng)股東
出售資產(chǎn)名稱 資產(chǎn)類型 首次董事會(huì)日期
號(hào) （萬元） 大會(huì)審議批準(zhǔn)
Dimenco Holding 協(xié)議簽署日期：
1 LED 869.40 否
B.V.9%股權(quán) 2016.8.26
2-3-8
（無需董事會(huì)審
批）
2 利亞德視頻 60%股權(quán) 數(shù)字轉(zhuǎn)播 3,240.00 2016.8.26 是
小計(jì) - 4,109.40 - -
89,374.2
收購及出售資產(chǎn)合計(jì) - - -
2（注）
注：其中，未經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的交易事項(xiàng)金額合計(jì) 6,134.22 萬元。
據(jù)此，公司過去連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算購買、出售資產(chǎn)交易事項(xiàng)總金額為
89,374.22 萬元，其中，未經(jīng)公司股東大會(huì)審議的交易事項(xiàng)金額為 6,134.22 萬元，
前述未經(jīng)公司股東大會(huì)審議的交易事項(xiàng)金額與本次交易總對(duì)價(jià)金額 87,792.64
萬元合計(jì)為 93,926.86 萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)比例為 17.78%。因
此，公司按交易事項(xiàng)的類型在過去連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算的交易金額之和（含
本次交易總對(duì)價(jià)）未達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 30%，無需按照《上市規(guī)
則》第 9.8 條規(guī)定的累計(jì)計(jì)算原則提交股東大會(huì)審議。
綜上，無論按照本次收購的單次金額或過去連續(xù)十二個(gè)月經(jīng)累計(jì)金額計(jì)算，
本次收購金額均未達(dá)到《上市規(guī)則》規(guī)定的需要經(jīng)股東大會(huì)審批批準(zhǔn)的交易金額；
同時(shí)，根據(jù)以上數(shù)據(jù)指標(biāo)計(jì)算，本次收購也未達(dá)到《重組管理辦法》第十二條、
第十四條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)。因此，本次收購無需公司股東大會(huì)審議批
準(zhǔn)。
綜上所述，本次收購由董事會(huì)審批符合發(fā)行人公司章程及相關(guān)法律、法規(guī)的
要求。
2、NP 公司內(nèi)部決策程序符合境外法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定
根據(jù)《合并協(xié)議》及美國律師于 2017 年 1 月 18 日（美國時(shí)間）出具的法律
意見書的規(guī)定，2016 年 10 月 27 日（美國時(shí)間），NP 公司董事會(huì)已審議通過本
次收購。
根據(jù) NP 公司特別股東會(huì)決議文件、美國律師于 2017 年 1 月 18 日（美國時(shí)
間）出具的法律意見書，2016 年 12 月 6 日（美國時(shí)間），NP 公司特別股東會(huì)審
議通過本次收購。
3、境內(nèi)主管機(jī)關(guān)審批事項(xiàng)符合境內(nèi)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定
北京市發(fā)改委就公司進(jìn)行本次收購及相關(guān)事宜進(jìn)行了備案，并于 2016 年 11
月 15 日頒發(fā)了“京發(fā)改[2016]1937 號(hào)”《項(xiàng)目備案通知書》，對(duì)公司間接收購 NP
公司 100%股權(quán)項(xiàng)目予以備案。
2-3-9
北京市商委就公司進(jìn)行本次收購及相關(guān)事宜進(jìn)行了備案，并于 2016 年 11 月
11 日頒發(fā)了“境外投資證第 N1100201601430 號(hào)”《企業(yè)境外投資證書》。
公司取得了北京市外管局經(jīng)辦并由民生銀行北京廣渠門支行于 2016 年 11 月
18 日出具的“35110000201307089830 號(hào)”《業(yè)務(wù)登記憑證》。
4、境外主管機(jī)關(guān)審批事項(xiàng)符合境外法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定
根據(jù)美國律師于 2017 年 1 月 18 日（美國時(shí)間）出具的法律意見、美國財(cái)政
部于 2016 年 12 月 7 日（美國時(shí)間）確認(rèn)的證明文件，美國外國投資委員會(huì)于
2016 年 12 月 7 日（美國時(shí)間）已認(rèn)定公司間接收購 NP 公司 100%股權(quán)的交易
（案件編號(hào)：16-147）無任何未決的國家安全事宜。
根據(jù)美國律師于 2017 年 1 月 18 日（美國時(shí)間）出具的法律意見、美國聯(lián)邦
貿(mào)易委員會(huì)于 2016 年 11 月 9 日（美國時(shí)間）的通知，本次收購已按照當(dāng)?shù)胤?br/>法規(guī)向美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和美國司法部反壟斷機(jī)構(gòu)作出反壟斷申報(bào)，且相關(guān)的
等待期（即美國審查機(jī)構(gòu)決定是否進(jìn)行反壟斷調(diào)查的期間）已經(jīng)屆滿。
根據(jù) NP 公司《確認(rèn)函》，依據(jù)當(dāng)?shù)胤梢?guī)定，本次收購無需取得任何其他
NP 公司內(nèi)部及主管機(jī)關(guān)的備案或?qū)徟?br/> 綜合上述事實(shí)并根據(jù) NP 公司《確認(rèn)函》，本次收購各方已履行的內(nèi)部決策
程序、外部審批事項(xiàng)符合境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。
（四）本次收購的定價(jià)依據(jù)及公允性。子公司 NPS 所從事的具體業(yè)務(wù)、未
納入本次收購范圍的原因，未來是否將與 NP 公司發(fā)生交易，該等安排是否損害
上市公司及其中小投資者的合法權(quán)益。
1、本次收購的定價(jià)依據(jù)及公允性
根據(jù)《合并協(xié)議》、《收購公告》，發(fā)行人本次收購 NP 公司 100%股權(quán)的基礎(chǔ)
對(duì)價(jià)為 12,500 萬美元，最終股權(quán)交易對(duì)價(jià)將根據(jù) NP 公司在交割日的營運(yùn)資本與
預(yù)計(jì)營運(yùn)資本之間的差額進(jìn)行調(diào)整。本次收購價(jià)格是在綜合考慮并評(píng)估標(biāo)的公司
歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)先進(jìn)性、品牌價(jià)值和渠道價(jià)值等因素的基礎(chǔ)上，由交易各方
協(xié)商確定。
為驗(yàn)證收購價(jià)格的公允性，公司委托中天華對(duì) NP 公司 100%股權(quán)截至 2016
年 9 月 30 日的權(quán)益價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，并出具中天華資評(píng)報(bào)字[2016]第 1716 號(hào)《評(píng)
估報(bào)告》。根據(jù)該《評(píng)估報(bào)告》，截至 2016 年 9 月 30 日，采用收益法評(píng)估 NP 公
司股東權(quán)益價(jià)值為 12,504.79 萬美元。以中國銀行公告的 2016 年 9 月 30 日美元
兌人民幣匯率中間價(jià) 6.6778 元計(jì)算，NP 公司在評(píng)估基準(zhǔn)日 2016 年 9 月 30 日經(jīng)
2-3-10
審計(jì)后的凈資產(chǎn)賬面值為 11,262.24 萬元，采用收益法評(píng)估后的股東全部權(quán)益資
本價(jià)值為 83,504.51 萬元。
本次收購 NP 公司 100%股權(quán)基礎(chǔ)對(duì)價(jià) 12,500 萬美元按《合并協(xié)議》簽署日
2016 年 11 月 3 日中國人民銀行美元兌人民幣匯率中間價(jià) 6.7491 計(jì)算為 84,363.75
萬元人民幣?？梢?，本次收購對(duì)價(jià)與上述評(píng)估結(jié)果不存在巨大差異。
另 外 ， 根 據(jù) 立 信 出 具 的 信 會(huì) 師 報(bào) 字 [2017] 第 ZB50355 號(hào)
《NATRUALPOINT,INC 審計(jì)報(bào)告》，NP 公司 2016 年度實(shí)現(xiàn)凈利潤為 5,227.29
萬元（即 789.60 萬美元），高于上述中天華資評(píng)報(bào)字[2016]第 1716 號(hào)《評(píng)估報(bào)告》
中對(duì) NP 公司 2016 年 10-12 月預(yù)測(cè)凈利潤與 NP 公司 2016 年 1-9 月實(shí)際凈利潤
之和 630.35 萬美元，NP 公司已實(shí)現(xiàn)的經(jīng)營成果良好，一定程度佐證《評(píng)估報(bào)告》
對(duì) NP 公司 2016 年評(píng)估數(shù)據(jù)具有嚴(yán)謹(jǐn)性和合理性。
綜上分析，本次收購對(duì)價(jià)與采用收益法評(píng)估后的 NP 股東全部權(quán)益資本價(jià)值
并無巨大差異，收購價(jià)格具有公允性。
2、子公司 NPS 所從事的具體業(yè)務(wù)、未納入本次收購范圍的原因，未來是否
將與 NP 公司發(fā)生交易，該等安排是否損害上市公司及其中小投資者的合法權(quán)益
根 據(jù) NP 公 司 《 確 認(rèn) 函 》， NP 公 司 于 美 國 俄 勒 岡 州 設(shè) 立 子 公 司 NPS
International Sales Co.（以下簡稱“NPS 公司”），NP 公司持有其 100%股權(quán)。2013
年 12 月 20 日（美國時(shí)間），NP 公司與 NPS 公司簽署《出口銷售、傭金、許可
以及租賃協(xié)議》，約定 NPS 公司非獨(dú)占性地負(fù)責(zé) NP 公司的海外業(yè)務(wù)（含 NP 公
司產(chǎn)品的海外銷售、許可使用、租賃使用等）。
根據(jù) NP 公司針對(duì)本次收購出具的《披露函》及 NP 公司《確認(rèn)函》，NPS
自設(shè)立起至今未有業(yè)務(wù)、資產(chǎn)以及負(fù)債發(fā)生，NPS 并未實(shí)際運(yùn)營，因此本次收購
未將其納入收購范圍。同時(shí)，NP 公司與 James Richardson 于 2016 年 12 月 15 日
（美國時(shí)間）簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定在交割日之前 NP 公司將其持有的 NPS
公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給 James Richardson，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為 2,500 美元。同時(shí)，NP 公司與
NPS 公司于 2016 年 11 月 1 日（美國時(shí)間）簽署《出口銷售、傭金、許可以及租
賃協(xié)議之終止協(xié)議》，約定雙方于 2013 年 12 月 20 日（美國時(shí)間）簽署的《出口
銷售、傭金、許可以及租賃協(xié)議》終止執(zhí)行，并且根據(jù) NP 公司已出具的《確認(rèn)
函》，其未來不會(huì)與 NPS 公司發(fā)生任何交易。
本所經(jīng)辦律師經(jīng)核查后認(rèn)為，由于 NPS 公司自設(shè)立以來并未實(shí)際運(yùn)營，且
無業(yè)務(wù)、資產(chǎn)及負(fù)債發(fā)生，對(duì)其收購無實(shí)際意義，本次收購未將其納入收購范圍，
且考慮 NP 公司持有的 NPS 股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給他人，同時(shí) NP 公司說明不會(huì)與 NPS
發(fā)生任何交易，因此，該等安排并不會(huì)損害上市公司及中小投資者合法權(quán)益。
2-3-11
（五）本次收購標(biāo)的所擁有的主要資產(chǎn)是否存在權(quán)屬糾紛，核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)
權(quán)是否存在訴訟、仲裁或其他糾紛；相關(guān)雇傭關(guān)系、債權(quán)債務(wù)處置安排是否存在
糾紛或糾紛風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《合并協(xié)議》、NP 公司《確認(rèn)函》以及經(jīng)本所經(jīng)辦律師通過谷歌、百度
搜索工具進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)檢索結(jié)果，NP 公司擁有的主要資產(chǎn)（含不動(dòng)產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備、
知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其他主要資產(chǎn)）并不存在權(quán)屬糾紛，NP 公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不存在任何
正在進(jìn)行的訴訟、仲裁或其他糾紛。
根據(jù)《合并協(xié)議》，合并生效后，合并子公司及 NP 公司的債權(quán)債務(wù)由存續(xù)
公司 NP 公司承繼。根據(jù) NP 公司的《確認(rèn)函》，本次收購中的雇傭關(guān)系及債權(quán)債
務(wù)處置安排并不存在糾紛或糾紛風(fēng)險(xiǎn)，本所經(jīng)辦律師經(jīng)百度、谷歌等搜索工具進(jìn)
行網(wǎng)絡(luò)檢索也并未發(fā)現(xiàn)和 NP 公司雇傭關(guān)系及債權(quán)債務(wù)處置安排相關(guān)的爭議糾紛。
美國律師于 2017 年 1 月 18 日（美國時(shí)間）出具法律意見，確定截止該法律
意見出具時(shí)，并無針對(duì) NP 公司進(jìn)行的訴訟、政府限制或仲裁。
綜上所述，本次收購標(biāo)的 NP 公司所擁有的主要資產(chǎn)不存在權(quán)屬糾紛，核心
技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在訴訟、仲裁或其他糾紛，相關(guān)的雇傭關(guān)系、債權(quán)債務(wù)處置
安排也不存在糾紛或糾紛風(fēng)險(xiǎn)。
（六）本次收購是否存在業(yè)績承諾、補(bǔ)償安排等約定，相關(guān)安排是否損害上
市公司及中小投資者合法權(quán)益。
經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查《合并協(xié)議》，本次收購并不存在業(yè)績承諾、補(bǔ)償安排
等約定。根據(jù)公司說明，該等安排不會(huì)損害上市公司及中小投資者合法權(quán)益。
二、關(guān)于購買經(jīng)營相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充披露：該等不動(dòng)產(chǎn)目前的用途，
與 NP 公司經(jīng)營的具體關(guān)系；申請(qǐng)人收購上述不動(dòng)產(chǎn)的必要性以及定價(jià)公允性。
請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人律師核查上述問題并發(fā)表明確意見。（《反饋意見》重點(diǎn)問
題第 9 題）
（一）該等不動(dòng)產(chǎn)目前的用途及與 NP 公司的關(guān)系
根據(jù)《收購公告》及公司提供的《價(jià)值報(bào)告》、《租賃協(xié)議》、《不動(dòng)產(chǎn)買賣協(xié)
議》等文件，本次購買的不動(dòng)產(chǎn)位于俄勒岡州本頓縣科瓦利斯市 Deschutes 西南
大街 3658 號(hào)和 3662 號(hào)；本次購買的不動(dòng)產(chǎn)包括位于以上地址的土地、房屋及其
它覆蓋物及其擁有的各項(xiàng)權(quán)利，具體情況如下：
位置 土地面積 用途 地上建筑物建筑面積
2-3-12
3658 SW Deschutes Street, 14,285.40 平方米 工業(yè) 2,415.48 平方米
Corvallis,Oregon 97333
3662 SW Deschutes Street, 4,492.01 平方米 工業(yè) -
Corvallis,Oregon 97333
其中 3658 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)包括土地、廠房、辦公樓、倉庫等，為 NP 公司目前的
辦公場(chǎng)所及廠房，是 NP 公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所。3662 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)是緊鄰 3658 號(hào)
不動(dòng)產(chǎn)的土地，目前處于閑置狀態(tài)，尚未用于 NP 公司的具體經(jīng)營，購買該處不
動(dòng)產(chǎn)主要是由于目前 3658 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)所在的土地已基本全部利用，為保證 NP 公
司未來發(fā)展不受制約，公司購買相鄰的 3662 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)，用于 NP 公司未來生產(chǎn)
經(jīng)營擴(kuò)張使用。
（二）收購上述不動(dòng)產(chǎn)的必要性
由于 3658 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)為交割前 NP 公司租賃的經(jīng)營場(chǎng)所，是 NP 公司辦公場(chǎng)所
及廠房，若未來無法續(xù)租，會(huì)對(duì) NP 公司的正常經(jīng)營帶來較大的影響。根據(jù) NP
公司《確認(rèn)函》，為避免未來經(jīng)營場(chǎng)所變動(dòng)出現(xiàn)不確定性，同時(shí)減少未來租金負(fù)
擔(dān)，因此決定收購 3658 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)。此外，NP 公司處于快速擴(kuò)張期，需要增加人
員、提高產(chǎn)能以適應(yīng)不斷增長的業(yè)務(wù)需求，亦需要擴(kuò)大現(xiàn)有的辦公場(chǎng)所及生產(chǎn)區(qū)
域，由于租賃的 3658 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)區(qū)域已基本全部利用，增加經(jīng)營區(qū)域成為必然，
因此決定收購 3662 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)。
綜上，收購 3658 號(hào)和 3662 號(hào)不動(dòng)產(chǎn)具有必要性。
（三）收購上述不動(dòng)產(chǎn)定價(jià)的公允性
本次購買的不動(dòng)產(chǎn)是在綜合考慮不動(dòng)產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值、區(qū)域環(huán)境等多方面因素的
基礎(chǔ)上由交易雙方協(xié)商確定。經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，為本次購買 NP 公司經(jīng)營相
關(guān)不動(dòng)產(chǎn)提供價(jià)值參考，平達(dá)公司聘請(qǐng)美國當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)咨詢服務(wù)公司 Jones Lang
LaSalle Inc.（以下簡稱“JLL”）對(duì)本次擬收購的不動(dòng)產(chǎn)出具《價(jià)值報(bào)告》。根據(jù)
JLL 出具的《價(jià)值報(bào)告》，其通過比較周邊可比不動(dòng)產(chǎn)的平均價(jià)格，以及按照周
邊不動(dòng)產(chǎn)租金水平，對(duì)未來不動(dòng)產(chǎn)租金收入進(jìn)行折現(xiàn)計(jì)算得出該不動(dòng)產(chǎn)的評(píng)估價(jià)
值，根據(jù)該評(píng)估結(jié)果，本次收購的不動(dòng)產(chǎn)截至 2016 年 12 月 12 日（美國時(shí)間）
評(píng)估市場(chǎng)價(jià)值約為 389.33 萬美元，與交易價(jià)格 300 萬美元不存在重大差異。
綜上，收購本次不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格在參考周邊可比不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格的基礎(chǔ)上由雙方協(xié)商
約定，交易價(jià)格與評(píng)估價(jià)格不存在重大差異，不動(dòng)產(chǎn)定價(jià)具有公允性。
三、請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人律師核查：申請(qǐng)人從事的境外投資等業(yè)務(wù)，是否已
履行必要的境外投資核準(zhǔn)、備案、外匯管理等審批程序。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人
律師核查上述問題并發(fā)表明確意見。（《反饋意見》重點(diǎn)問題第 10 題）
2-3-13
（一）主要境外子公司基本情況
根據(jù)公司提供的資料及說明，截止本補(bǔ)充法律意見書出具之日，公司下述主
要境外子公司基本情況及境外投資的核準(zhǔn)、備案、外匯管理等審批情況如下：
1、利亞德香港
利亞德香港現(xiàn)持有香港公司注冊(cè)處于 2013 年 6 月 28 日核發(fā)的編號(hào)為
1930257 的《公司注冊(cè)證書》、于 2016 年 6 月 28 日核發(fā)的登記證編號(hào)為
61665643-000-06-16-1 的《商業(yè)登記證》。根據(jù)上述文件、利亞德香港的公司章程
及 2016 年《周年申報(bào)表》，利亞德香港基本情況如下：
公司名稱 利亞德香港有限公司
注冊(cè)號(hào) 1930257
注冊(cè)地址 香港九龍旺角彌敦道 707-713 號(hào)銀高國際大廈 9 樓 A30 室
注冊(cè)股本 7,500 萬港元
成立日期 2013 年 6 月 28 日
股權(quán)結(jié)構(gòu) 利亞德持股 100%
就公司 2013 年出資 2000 萬元人民幣（約合 330 萬美元）設(shè)立利亞德香港事
宜，北京市商委于 2013 年 6 月 27 日出具了京商務(wù)經(jīng)字[2013]229 號(hào)《北京市商
務(wù)委員會(huì)關(guān)于同意設(shè)立利亞德（香港）有限公司的批復(fù)》、商務(wù)部于 2013 年 7
月 2 日出具了商境外投資證第 1100201300202 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》，北京市
發(fā)改委于 2013 年 7 月 3 日出具了京發(fā)改[2013]1372 號(hào)《關(guān)于利亞德光電股份有
限公司在香港投資設(shè)立全資子公司利亞德（香港）有限公司用于開拓國際市場(chǎng)項(xiàng)
目 核 準(zhǔn) 的 批 復(fù) 》， 北 京 市 外 管 局 于 2013 年 7 月 15 日 出 具 了 編 號(hào) 為
35110000201307089830 的《業(yè)務(wù)登記憑證》。
就公司 2014 年向利亞德香港增資 5,000 萬港元（約合 670 萬美元）事宜，
北京市商委于 2014 年 8 月 22 日出具了京商務(wù)經(jīng)字[2014]417 號(hào)《關(guān)于同意利亞
德光電股份有限公司對(duì)利亞德（香港）有限公司增資的批復(fù)》，商務(wù)部于 2014
年 9 月 1 日換發(fā)了商境外投資證第 1100201400394 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》，北
京市發(fā)改委于 2014 年 8 月 27 日出具了京發(fā)改[2014]1814 號(hào)《關(guān)于利亞德光電股
份有限公司增資全資子公司利亞德（香港）有限公司以開拓國際市場(chǎng)項(xiàng)目備案的
通知》，北京市外管局于 2014 年 9 月 5 日出具了編號(hào)為 35110000201307089830
的《業(yè)務(wù)登記憑證》。
就公司 2015 年向利亞德香港增資 263 萬美元，用于實(shí)現(xiàn)海外營銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)
擴(kuò)張及 LED 國際產(chǎn)業(yè)園建設(shè)事宜，北京市商委于 2015 年 11 月 3 日出具了境外
2-3-14
投資證第 N1100201501158 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》，北京市發(fā)改委于 2015 年 11
月 19 日出具了京發(fā)改[2015]2598 號(hào)《關(guān)于利亞德光電股份有限公司增資香港全
資子公司項(xiàng)目備案的通知》，民生銀行北京廣渠門支行于 2015 年 12 月 31 日出具
了編號(hào)為 35110000201307089830 的《業(yè)務(wù)登記憑證》。
就公司 2016 年向利亞德香港增資 420 萬美元事宜，北京市商委于 2016 年
10 月 26 日核發(fā)了境外投資證第 N1100201601333 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》，北京
市發(fā)改委于 2016 年 8 月 6 日核發(fā)了京發(fā)改[2016]1327 號(hào)《關(guān)于利亞德光電股份
有限公司增資香港子公司用于拓展全球銷售渠道項(xiàng)目備案的通知》，民生銀行北
京廣渠門支行于 2016 年 11 月 18 日出具了編號(hào)為 35110000201307089830 的《業(yè)
務(wù)登記憑證》。
2、利亞德美國
根據(jù)利亞德美國的注冊(cè)證書、公司章程，利亞德美國基本情況如下：
公司名稱 LEYARD AMERICAN CORPORATION
注冊(cè)號(hào) 140507125-5521628
1521 Concord Pike, Suite 301, Wilmington, DE 19803 in New
注冊(cè)地址
Castle County
授權(quán)股本 1,000 股
成立日期 2014 年 4 月 23 日
股權(quán)結(jié)構(gòu) 利亞德香港持股 100%
通信設(shè)備，消費(fèi)電子，計(jì)算機(jī)，辦公用機(jī)械制造；零售或者批
經(jīng)營范圍 發(fā)；在產(chǎn)品零部件生產(chǎn)；廣告及市場(chǎng)推廣服務(wù)；咨詢顧問；課
外教育活動(dòng)；租賃以及與租賃相關(guān)的服務(wù)；動(dòng)產(chǎn)租賃
就利亞德香港 2014 年出資設(shè)立利亞德美國事宜，商務(wù)部門于 2014 年 12 月
11 日出具了境外投資證第 N1100201400240 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》；北京市發(fā)
改委于 2014 年 8 月 27 日向利亞德香港出具的京發(fā)改[2014]1814 號(hào)《關(guān)于利亞德
光電股份有限公司增資全資子公司利亞德（香港）有限公司以開拓國際市場(chǎng)項(xiàng)目
備案的通知》載明，公司于 2014 年向利亞德香港增資的 670 萬美元中部分資金，
用于在美國等地分別設(shè)立 LED 小間距電視及 LED 顯示產(chǎn)品組裝工廠,根據(jù)公司
說明，利亞德香港出資設(shè)立利亞德美國的資金來源于前述備案資金。
就利亞德香港于 2017 年向利亞德美國增資 263 萬美元事宜，北京市商委于
2017 年 1 月 19 日出具了境外投資證第 N1100201700013 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》，
北京市發(fā)改委于 2017 年 2 月 22 日出具了京發(fā)改[2017]202 號(hào)《項(xiàng)目備案通知書》。
2-3-15
3、利亞德特拉華
根據(jù)利亞德特拉華的注冊(cè)證書（CERTIFICATE OF INCORPORATION），及
發(fā)行人出具的說明，利亞德特拉華基本情況如下：
公司名稱 Pan Pacific Investment, Inc.
1521 Concord Pike, Suite 301, Wilmington, DE 19803 in New
注冊(cè)地址
Castle County
授權(quán)股本 1,000 股
成立日期 2014 年 7 月 28 日
股權(quán)結(jié)構(gòu) 利亞德美國持股 100%
根據(jù)公司的說明，利亞德特拉華由利亞德美國自身經(jīng)營所得的利潤投資設(shè)立。
4、平達(dá)公司
根據(jù)平達(dá)公司 2015 年 12 月 1 日備案的注冊(cè)證書，修訂及重述的公司章程及
《利亞德光電股份有限公司重大資產(chǎn)購買實(shí)施情況報(bào)告書》及發(fā)行人出具的說明，
平達(dá)公司基本情況如下：
公司名稱 Planar Systems, Inc.
注冊(cè)地址 1195 NW Compton DR Beaverton OR 97006
成立日期 1983 年 4 月 27 日
授權(quán)股本 100 股普通股（Common Stock，無每股面值）
股權(quán)結(jié)構(gòu) 利亞德美國持股 100%
平達(dá)公司系公司間接收購取得，就利亞德美國收購平達(dá)公司事宜，北京市商
委于 2015 年 9 月 25 日出具了境外投資證第 N1100201501033 號(hào)《企業(yè)境外投資
證書》，北京市發(fā)改委于 2015 年 9 月 24 日出具了京發(fā)改[2015]2207 號(hào)《關(guān)于利
亞德光電股份有限公司并購美國公司 Planar Systems, Inc.項(xiàng)目備案的通知》，民生
銀行北京金融街支行于 2015 年 10 月 12 日出具了編號(hào)為 35110000201307089830
號(hào)的《業(yè)務(wù)登記憑證》。
5、利亞德歐洲
根據(jù)利亞德歐洲的注冊(cè)登記證書及相應(yīng)翻譯件及發(fā)行人說明，利亞德歐洲基
本情況如下：
2-3-16
公司名稱 LEYARD EUROPE s.r.o.
注冊(cè)地址 Jána Pavla II. No. 1, 080 01 Preov
注冊(cè)資本 50 萬歐元
成立日期 2014 年 7 月 21 日
股權(quán)結(jié)構(gòu) 利亞德香港持股 99.85%，Zhang Zhongyang 持股 0.15%
通信設(shè)備、消費(fèi)電子、計(jì)算機(jī)、辦公用機(jī)械制造、零售或者批發(fā)；
經(jīng)營范圍 電氣設(shè)備的設(shè)計(jì)，經(jīng)紀(jì)及交易；產(chǎn)品零部件生產(chǎn)；廣告及市場(chǎng)推
廣業(yè)務(wù)；租賃及與租賃相關(guān)的業(yè)務(wù)
就利亞德香港于 2014 年投資利亞德歐洲事宜，商務(wù)部門于 2014 年 10 月 11
日出具了境外投資證第 N1100201400239 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》；北京市發(fā)改
委于 2014 年 8 月 27 日出具的京發(fā)改[2014]1814 號(hào)《關(guān)于利亞德光電股份有限公
司增資全資子公司利亞德（香港）有限公司以開拓國際市場(chǎng)項(xiàng)目備案的通知》載
明，公司于 2014 年 7 月向利亞德香港增資 670 萬美元中的部分資金，用于在日
本等地區(qū)設(shè)立子公司，根據(jù)公司說明，利亞德香港投資利亞德歐洲的資金來源于
前述備案資金。
就利亞德香港于 2015 年向利亞德歐洲增資 320 萬歐元事宜，北京市商委于
2015 年 11 月 3 日換發(fā)了境外投資證第 N1100201501154 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》；
北京市發(fā)改委于 2015 年 11 月 19 日出具的京發(fā)改[2015]2598 號(hào)《關(guān)于利亞德光
電股份有限公司增資香港全資子公司項(xiàng)目備案的通知》載明，公司經(jīng)備案項(xiàng)目總
投資 630 萬美元，用于國際 LED 產(chǎn)業(yè)園建設(shè)和海外營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的費(fèi)用支出，
根據(jù)公司說明，利亞德香港此次增資利亞德歐洲的資金來源于前述備案資金。
就利亞德香港于 2016 年 4 月向利亞德歐洲增資約 161 萬美元，利亞德香港
增持利亞德歐洲股份至 99.85%事宜，商務(wù)部門于 2016 年 4 月 29 日出具了境外
投資證第 N1100201600504 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》；北京市發(fā)改委于 2016 年 8
月 6 日出具的編號(hào)為京發(fā)改[2016]1327 號(hào)《關(guān)于利亞德光電股份有限公司增資香
港子公司用于拓展全球銷售渠道項(xiàng)目備案的通知》載明，公司經(jīng)備案的項(xiàng)目總投
資 8,000 萬港元（約 1,035 萬美元）中的部分資金用于增持利亞德歐洲股份等，
根據(jù)公司說明，利亞德香港此次增資利亞德歐洲的資金來源于前述備案資金。
就利亞德香港于 2016 年 10 月增資利亞德歐洲約 88 萬美元事宜，北京市商
委于 2016 年 10 月 26 日出具了 N1100201601335 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》；北京
市發(fā)改委于 2016 年 8 月 6 日出具的編號(hào)為京發(fā)改[2016]1327 號(hào)《關(guān)于利亞德光
電股份有限公司增資香港子公司用于拓展全球銷售渠道項(xiàng)目備案的通知》載明，
公司經(jīng)備案的項(xiàng)目總投資 8,000 萬港元（約 1,035 萬美元）中的部分資金用于增
持利亞德歐洲股份等，根據(jù)公司說明，利亞德香港此次增資利亞德歐洲的資金來
源于前述備案資金。
2-3-17
6、利亞德日本
根據(jù)利亞德日本的注冊(cè)登記證書、公司章程及其翻譯件及發(fā)行人說明，利亞
德日本基本情況如下：
公司名稱 Leyard Japan Co., Ltd.
注冊(cè)地址 東京都豐島區(qū)池袋二丁目 24 番 8 號(hào)
授權(quán)股本 4,000 股
成立日期 2014 年 7 月 14 日（平成 26 年）
股權(quán)結(jié)構(gòu) 利亞德香港持股 100%
信息顯示系統(tǒng),軟件以及集成電路的開發(fā)與生產(chǎn)；電子顯示器產(chǎn)
品,照明器具,計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù)的銷售,修理,調(diào)試,出租以及技術(shù)咨
經(jīng)營范圍
詢；商品以及技術(shù)的進(jìn)出口；廣告宣傳相關(guān)的策劃,立案,制作業(yè)
務(wù)；廣告代理業(yè)務(wù)；與以上所述業(yè)務(wù)相關(guān)的所有業(yè)務(wù)
就利亞德香港于 2014 年出資設(shè)立利亞德日本事宜，商務(wù)部門于 2014 年 12
月 8 日出具了境外投資證第 N1100201400228 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》；北京市
發(fā)改委 2014 年 8 月 27 日出具的京發(fā)改[2014]1814 號(hào)《關(guān)于利亞德光電股份有限
公司增資全資子公司利亞德（香港）有限公司以開拓國際市場(chǎng)項(xiàng)目備案的通知》
載明，公司向利亞德香港增資的 670 萬美元中的部分資金，用于在日本等地區(qū)設(shè)
立子公司，根據(jù)公司說明，利亞德香港出資設(shè)立利亞德日本的資金來源于前述備
案資金。
利亞德香港于 2015 年 10 月增資利亞德日本約 14 萬美元，商務(wù)部門于 2015
年 11 月 17 日出具了境外投資證第 N1100201501232 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》，
北京市發(fā)改委于 2016 年 8 月 6 日出具的京發(fā)改[2016]1327 號(hào)《關(guān)于利亞德光電
股份有限公司增資香港子公司用于拓展全球銷售渠道項(xiàng)目備案的通知》載明，公
司經(jīng)備案的項(xiàng)目總投資 8,000 萬港元（約 1,035 萬美元）中的部分資金用于增資
利亞德日本等，根據(jù)公司說明，利亞德香港出資此次增資利亞德日本的資金來源
于前述備案資金。
7、利亞德塞舌爾
根據(jù)利亞德塞舌爾的注冊(cè)登記證書，公司章程及《企業(yè)境外投資證書》，利
亞德塞舌爾基本情況如下：
公司名稱 First Victor Investment Limited
2-3-18
注冊(cè)地址 Republic of Seychellles
授權(quán)股本 20 萬美元
成立日期 2014 年 7 月 28 日
股權(quán)結(jié)構(gòu) 利亞德香港持股 100%
電子顯示設(shè)備、照明產(chǎn)品、電子標(biāo)識(shí)產(chǎn)品等集成電路系統(tǒng)產(chǎn)品
經(jīng)營范圍
的生產(chǎn)和銷售、投資
就利亞德香港出資設(shè)立利亞德塞舌爾事宜，商務(wù)部門于 2015 年 11 月 17 日
出具了第 N1100201501231 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》；北京市發(fā)改委于 2016 年 8
月 6 日出具的編號(hào)為京發(fā)改[2016]1327 號(hào)《關(guān)于利亞德光電股份有限公司增資香
港子公司用于拓展全球銷售渠道項(xiàng)目備案的通知》載明，公司 2016 年 10 月向利
亞德香港增資的 8,000 萬港元（約 1,035 萬美元）中的部分資金，用于投資境外
的文化內(nèi)容與視覺技術(shù)行業(yè)，根據(jù)公司說明，公司通過利亞德香港出資設(shè)立利亞
德塞舌爾的資金來源于前述備案資金。
8、勵(lì)豐香港
勵(lì)豐香港現(xiàn)持有香港公司注冊(cè)處于 2010 年 10 月 29 日核發(fā)的編號(hào)為 1521646
的 《 公 司 注 冊(cè) 證 書 》、 于 2016 年 10 月 29 日 核 發(fā) 的 登 記 證 編 號(hào) 為
53194242-000-10-16-1 的《商業(yè)登記證》。根據(jù)上述文件及《法團(tuán)成立表格》，勵(lì)
豐香港基本情況如下：
公司名稱 香港勵(lì)豐聲光科技有限公司
FLAT/RM 18 BLK B 1/F SHEUNG SHUI PLAZA 3 KA FU
注冊(cè)地址
CLOSE SHEUNG SHUI NT
已發(fā)行股份總數(shù) 27,150 股
已繳款總額 27,150,000.00 港元
公司類型 私人股份有限公司
成立日期 2010 年 10 月 29 日
股權(quán)結(jié)構(gòu) 勵(lì)豐文化持股 100%
根據(jù)公司說明，勵(lì)豐香港為勵(lì)豐文化在香港設(shè)立的貿(mào)易公司。就設(shè)立勵(lì)豐香
港事宜，商務(wù)部于 2010 年 9 月 28 日出具了商境外投資證第 4400201000260 號(hào)《企
業(yè)境外投資證書》，且商務(wù)部于 2011 年 12 月 19 日就勵(lì)豐文化名稱由“廣州勵(lì)豐
聲光科技有限公司”變更為“廣州勵(lì)豐文化科技股份有限公司”換發(fā)了商境外投
2-3-19
資證第 4400201100397 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》；國家外匯管理局廣東省分局出
具了編號(hào)為 35440000201304095643 號(hào)的《業(yè)務(wù)登記憑證》。
9、創(chuàng)意國際
創(chuàng)意國際現(xiàn)持有香港公司注冊(cè)處于 2016 年 7 月 5 日核發(fā)的編號(hào)為 2398746
的 《 公 司 注 冊(cè) 證 書 》 以 及 于 2016 年 7 月 5 日 核 發(fā) 的 登 記 證 編 號(hào) 為
66380452-000-07-16-0 的《商業(yè)登記證書》，根據(jù)以上證書以及創(chuàng)意國際的公司章
程，創(chuàng)意國際的基本情況如下：
公司名稱 Glux Creative International Co., Limited.
公司注冊(cè)號(hào) 2398746
公司地址 香港皇后大道中 181 號(hào)新紀(jì)元廣場(chǎng)（低座）1501 室 A1
授權(quán)股本 350 萬港元
成立日期 2016 年 7 月 5 日
股權(quán)結(jié)構(gòu) 金立翔持股 100%
經(jīng)營范圍 LED 顯示產(chǎn)品的租賃和銷售
就創(chuàng)意國際的設(shè)立事宜，北京市商委于 2016 年 7 月 20 日核發(fā)了境外投資證
第 N1100201600903 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》，北京市發(fā)改委于 2016 年 8 月 15
日核發(fā)了京發(fā)改[2016]1378 號(hào)《關(guān)于北京金立翔藝彩科技有限公司在香港投資設(shè)
立全資子公司項(xiàng)目備案的通知》，華夏銀行股份有限公司北京紫竹橋支行出具了
編號(hào)為 35110000201609193191 號(hào)的《業(yè)務(wù)登記憑證》。
10、NP 公司
根據(jù)美國俄勒岡州務(wù)卿出具的本次收購備案登記文件、NP 公司最新的公司
章程及申請(qǐng)人《收購公告》，NP 公司的基本情況如下：
公司名稱 NATURALPOINT, INC.
注冊(cè)地址 3658 SW Deschutes St., Corvallis Oregon 97333
公司注冊(cè)號(hào) 538691-87
成立日期 1996 年 10 月 2 日
授權(quán)股本 1,000 股普通股（Common Stock）
股權(quán)結(jié)構(gòu) 平達(dá)公司持股 100%
2-3-20
就收購 NP 公司事宜，北京市商委于 2016 年 11 月 11 日出具了編號(hào)為境外
投資證第 N1100201601430 號(hào)《企業(yè)境外投資證書》，北京市發(fā)改委于 2016 年 11
月 15 日出具了京發(fā)改[2016]1937 號(hào)《項(xiàng)目備案通知書》，以及民生銀行北京廣渠
門支行于 2016 年 11 月 18 日出具了編號(hào)為 35110000201307089830 號(hào)的《業(yè)務(wù)登
記憑證》。
（二）、本所經(jīng)辦律師核查意見
經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司從事的上述境外投資等業(yè)務(wù)，在境外投資
核準(zhǔn)、備案、外匯管理的審批程序方面并未出現(xiàn)實(shí)質(zhì)違反相關(guān)法律法規(guī)情形。
四、請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人律師核查：申請(qǐng)人及其子公司是否具備生產(chǎn)經(jīng)營及
開展募投項(xiàng)目所必備的各項(xiàng)業(yè)務(wù)資質(zhì)。（《反饋意見》重點(diǎn)問題第 11 題）
（一）發(fā)行人及其子公司業(yè)務(wù)資質(zhì)情況
截止本補(bǔ)充法律意見書出具之日，公司及其主要的境內(nèi)全資、控股子公司已
取得的與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的業(yè)務(wù)資質(zhì)詳見“附件一：與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的主要許可或
授權(quán)”。
根據(jù)本所經(jīng)辦律師核查、公司說明，公司及其主要的境內(nèi)全資、控股子公司
已經(jīng)取得生產(chǎn)經(jīng)營相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)。同時(shí)，根據(jù)公司說明，除注冊(cè)登記證書外，
公司的境外子公司無需其他業(yè)務(wù)資質(zhì)。
經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，本次非公開發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額用于
收購 NP 公司 100%股權(quán)并購買 NP 公司經(jīng)營相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)。作為募投項(xiàng)目標(biāo)的 NP
公司主要從事的業(yè)務(wù)為 3D 被動(dòng)式光學(xué)動(dòng)作捕捉設(shè)備以及相應(yīng)軟件的研發(fā)、生產(chǎn)、
銷售及服務(wù)。根據(jù)公司說明及 NP 公司《確認(rèn)函》，NP 公司從事相關(guān)經(jīng)營業(yè)務(wù)無
需取得任何業(yè)務(wù)資質(zhì)。
綜上述，經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查及公司說明、NP 公司《確認(rèn)函》，公司及其主
要的境內(nèi)全資、控股子公司均已取得正在開展的生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目及募投項(xiàng)目所需的
各項(xiàng)業(yè)務(wù)資質(zhì)。
五、請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充披露大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)相關(guān)訴訟的進(jìn)展情況，并說明對(duì)
發(fā)行人資產(chǎn)完整性的影響。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人律師進(jìn)行核查并發(fā)表意見。（《反
饋意見》重點(diǎn)問題第 12 題）
（一）與公司相關(guān)的案外人執(zhí)行異議訴訟案件進(jìn)展情況
根據(jù)公司說明，公司兩起案外人執(zhí)行異議案件進(jìn)展情況如下：
2-3-21
1、案外人執(zhí)行異議之訴（受理法院：北京市海淀區(qū)人民法院）
針對(duì)北京中坤長業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“中坤長業(yè)”）與中國中
鐵航空港建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中鐵空港”）因建設(shè)工程施工合同糾紛
一案導(dǎo)致的大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)被查封，發(fā)行人于 2015 年 2 月 17 日向海淀區(qū)人
民法院提起訴訟，請(qǐng)求依法確認(rèn)發(fā)行人對(duì)大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)的所有權(quán)，并解除
查封措施及停止對(duì)該處房產(chǎn)的執(zhí)行。根據(jù)大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)訴訟的代理律所北
京市亦非律師事務(wù)所于 2017 年 4 月 26 日出具的《大鐘寺房產(chǎn)案法律意見書》，
截止該《大鐘寺房產(chǎn)案法律意見書》出具之日，該案已庭審兩次，但法院尚未做
出判決，且根據(jù)公司出具的說明，截止本補(bǔ)充法律意見書出具之日，法院尚未做
出判決。
2、案外人執(zhí)行異議之訴（管轄法院：北京市第一中級(jí)人民法院）
根據(jù)發(fā)行人提供的北京市高級(jí)人民法院（2014）高民（商）初字第 4488 號(hào)
《民事判決書》，中坤長業(yè)于 2010 年 9 月 25 日與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司北
京海淀支行（以下簡稱“農(nóng)業(yè)銀行海淀支行”）簽訂《借款合同》，借款金額為
30 億元，總借款期限為 15 年。同日，雙方簽訂《抵押合同》，中坤長業(yè)將大鐘
寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)抵押給農(nóng)業(yè)銀行海淀支行并辦理了房屋抵押登記。2010 年 10 月
19 日至 2010 年 12 月 3 日，農(nóng)業(yè)銀行海淀支行向中坤長業(yè)發(fā)放五筆貸款，金額
共計(jì) 29 億元。截至 2014 年 9 月 20 日，中坤長業(yè)欠付農(nóng)業(yè)銀行海淀支行借款本
金 27.71 億元及欠付利息、罰息、復(fù)利共計(jì) 9,444.35 萬元。北京市高級(jí)人民法院
判決中坤長業(yè)償還上述本息，同時(shí)判決農(nóng)業(yè)銀行海淀支行對(duì)抵押房產(chǎn)享有優(yōu)先受
償權(quán)。北京市第一中級(jí)人民法院于 2016 年 10 月 19 日依據(jù)上述判決作出（2016）
京 01 執(zhí) 574 號(hào)《執(zhí)行通知書》，并于 2016 年 10 月 13 日依法立案執(zhí)行。針對(duì)該
執(zhí)行案件，公司已向北京市第一中級(jí)人民法院提起《執(zhí)行異議申請(qǐng)書》，請(qǐng)求依
法解除上述（2014）高民（商）初字第 4488 號(hào)《民事判決書》中涉及大鐘寺現(xiàn)
代商城房產(chǎn)的強(qiáng)制措施及裁定，并停止執(zhí)行，截止本補(bǔ)充法律意見書出具之日，
公司尚未收到北京市第一中級(jí)人民法院的受理通知。
根據(jù)上述兩項(xiàng)案件代理律所北京市亦非律師事務(wù)所于 2017 年 4 月 26 日出具
的《大鐘寺房產(chǎn)案法律意見書》，鑒于申請(qǐng)人與開發(fā)商即房屋出售人中坤長業(yè)已
于 2009 年簽署了《商品房預(yù)售合同》，且該合同已被法院（2014）海民初字第
30135 號(hào)判決書裁判為有效合同。同時(shí)，截至 2014 年 12 月 5 日，發(fā)行人已繳納
全部購房款（含部分債務(wù)抵償），且自 2011 年一直實(shí)際使用至今，發(fā)行人將該處
房產(chǎn)用于對(duì)外出租并收取租金，故發(fā)行人已實(shí)際占有并使用大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)。
如上述案件受理法院采納《北京高院關(guān)于執(zhí)行異議之訴的規(guī)定 (京高法發(fā)
[2011]254 號(hào))》、2015 法釋[2015]第 10 號(hào)《最高人民法院關(guān)于法院辦理執(zhí)行異議
和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》及其他相關(guān)規(guī)定，上述案件中發(fā)行人將有很大的勝
訴可能性。
2-3-22
在大鐘寺房產(chǎn)解封、解押之后，發(fā)行人需要再次向海淀區(qū)人民法院提起要求
中坤長業(yè)依合同約定辦理房產(chǎn)證之訴。如發(fā)行人的訴訟主張能夠得到法院的支持，
則發(fā)行人取得大鐘寺房產(chǎn)的房屋產(chǎn)權(quán)證并無重大實(shí)質(zhì)性障礙。
（二）對(duì)發(fā)行人資產(chǎn)完整性的影響
大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)建筑面積 1600 平方米，發(fā)行人及其子公司自有及租賃
的主要房產(chǎn)面積共計(jì) 105,954.39 平方米，占比約 1.51%。
根據(jù)公司說明，自 2011 年交付后，該處房產(chǎn)由發(fā)行人一直用于對(duì)外出租并
收取房屋租賃費(fèi)用，并非公司的經(jīng)營性用房。公司現(xiàn)有房產(chǎn)已經(jīng)能滿足日常業(yè)務(wù)
經(jīng)營，大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)未用于業(yè)務(wù)經(jīng)營，不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重
大不利影響。
根據(jù)公司《2016 年年度報(bào)告》及立信出具的信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZB10372
號(hào)《審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》，公司 2016 年末資產(chǎn)總額為 821,580.86 萬元，凈資產(chǎn)
為 446,882.18 萬元，大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)的賬面價(jià)值為 2,058.93 萬元，占公司資
產(chǎn)總額 0.25%，占公司凈資產(chǎn)的 0.46%。另外，根據(jù)發(fā)行人與北京高鴻智通信息
系統(tǒng)工程技術(shù)有限公司簽訂《房屋租賃協(xié)議》，租期為 2015 年 9 月 1 日起至 2018
年 8 月 31 日，月租金為 20.64 萬元，發(fā)行人按季度收取，每年租金合計(jì) 247.69
萬元。根據(jù)立信出具的信會(huì)師報(bào)字[2016]第 210272 號(hào)《審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》
以及《2015 年年度報(bào)告》，歸屬于公司股東的 2015 年凈利潤（扣除非經(jīng)常性損
益）為 27,118.94 萬元。根據(jù)發(fā)行人《2016 年年度報(bào)告》及信會(huì)師報(bào)字[2017]第
ZB10372 號(hào)《審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》，歸屬于公司股東的 2016 年凈利潤（扣除非
經(jīng)常性損益）為 57,926.92 萬元。可見，來自于大鐘寺房產(chǎn)的年租金收入僅占公
司 2015 年凈利潤（扣除非經(jīng)常性損益）0.91%，占公司 2016 年凈利潤（扣除非
經(jīng)常性損益）0.43%。
綜上所述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，大鐘寺現(xiàn)代商城房產(chǎn)自交付后，一直為公司
用于對(duì)外出租，并非公司的經(jīng)營性用房，且公司現(xiàn)有租賃房產(chǎn)已經(jīng)能滿足日常業(yè)
務(wù)經(jīng)營，所以即便該等房產(chǎn)不能取得房屋所有權(quán)證書也不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活
動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響。同時(shí)，鑒于該處房產(chǎn)面積 1600 平方米，占據(jù)發(fā)行人及其
子公司總計(jì)房產(chǎn)面積比例較小，且該處房產(chǎn)的賬面價(jià)值占發(fā)行人資產(chǎn)總額、凈資
產(chǎn)比重較低，對(duì)外出租收取的年租金占發(fā)行人的年凈利潤（扣除非經(jīng)常性損益）
的比重也較小，該處房產(chǎn)涉訴不會(huì)對(duì)公司資產(chǎn)完整性產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)對(duì)本
次發(fā)行造成實(shí)質(zhì)性障礙。
六、請(qǐng)申請(qǐng)人說明報(bào)告期內(nèi)受到的行政處罰是否構(gòu)成重大違法行為及本次發(fā)
行的法律障礙。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人律師進(jìn)行核查并發(fā)表意見。（《反饋意見》
重點(diǎn)問題第 13 題）
2-3-23
（一）發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)受到的行政處罰情況
截止本補(bǔ)充法律意見書出具之日，公司及其主要的境內(nèi)全資、控股子公司在
公司控股期間受到的主要行政處罰情況如下：
序 行政處罰 行政處罰 處罰作 是否執(zhí)
處罰事由 處罰內(nèi)容 處罰決定編號(hào)
號(hào) 相對(duì)人 作出機(jī)關(guān) 出時(shí)間 行完畢
特種作業(yè)人
員未取得資
北京市安 警告、罰 2015 （京）安監(jiān)管罰
質(zhì)上崗作業(yè) 已執(zhí)行
1 公司 全生產(chǎn)監(jiān) 款 45,000 年 8 月 [2015]執(zhí)法-21
行為，違反安 完畢
督管理局 元 14 日 號(hào)
全管理規(guī)定
作業(yè)
未按規(guī)定期
限將暫時(shí)出
利亞德深 深圳蛇口 口 貨 物 復(fù) 運(yùn) 罰款 蛇關(guān)緝一決字 已執(zhí)行
2 年9月
圳 海關(guān) 進(jìn)境，違反海 26,000 元 [2016]0065 號(hào) 完畢
23 日
關(guān)的監(jiān)管規(guī)
定
1、對(duì)公司的行政處罰不構(gòu)成重大行政處罰
上述第一項(xiàng)行政處罰，系北京市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第
九十四條第（七）項(xiàng)規(guī)定對(duì)發(fā)行人處以罰款 32,000 元整，依據(jù)《安全生產(chǎn)違法
行為行政處罰辦法》第四十五條規(guī)定對(duì)發(fā)行人處以警告，處以罰款 15,000 元整。
依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五十三條規(guī)定分別裁量后實(shí)施合并處
罰，對(duì)發(fā)行人給予警告，并處罰款 45,000 元整。
《安全生產(chǎn)法》第九十四條規(guī)定了兩級(jí)處罰標(biāo)準(zhǔn)，其中較輕一級(jí)處罰為“責(zé)
令限期改正，可以處五萬元以下罰款”，較重一級(jí)處罰為“逾期未改正的，責(zé)令
停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和
其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款”。北京市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理
局對(duì)發(fā)行人的罰款 32,000 元屬于較輕一級(jí)處罰范圍。同時(shí)，《安全生產(chǎn)違法行為
行政處罰辦法》第四十五條規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)是警告，并可以對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營單位處 1
萬元以上 3 萬元以下罰款。對(duì)發(fā)行人的罰款是 15,000 元，也低于中間標(biāo)準(zhǔn)，處
罰力度相對(duì)較輕。由此可見，上述對(duì)發(fā)行人的處罰不構(gòu)成重大違法處罰。
2-3-24
同時(shí)《安全生產(chǎn)法》第九十六條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓?！栋?br/>全生產(chǎn)違法行為處罰辦法》第二十九條規(guī)定，對(duì)嚴(yán)重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令
停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、
撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、5 萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開
采的煤炭產(chǎn)品或者采掘設(shè)備價(jià)值 5 萬元以上的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管監(jiān)察
部門的負(fù)責(zé)人集體討論決定。因此，構(gòu)成重大安全生產(chǎn)違法行為的處罰的幾種情
形包括停產(chǎn)停業(yè)整頓、5 萬元以上罰款等，對(duì)發(fā)行人做出的罰款、警告行政處罰
不屬于上述情形嚴(yán)重的行政處罰情形。
根據(jù)《行政處罰法》第四十二條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許
可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行
聽證的權(quán)利?？梢?，處以較大數(shù)額罰款時(shí)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人要求舉行聽
證的權(quán)利。發(fā)行人《行政處罰決定書》并未顯示上述內(nèi)容。同時(shí)，根據(jù)公司說明，
上述處罰做出機(jī)關(guān)也未告知發(fā)行人要求聽證的權(quán)利。
因此，根據(jù)以上分析，對(duì)發(fā)行人的上述罰款并未構(gòu)成較大數(shù)額罰款，其違法
行為也并未構(gòu)成重大違法行為。
2、對(duì)利亞德深圳的行政處罰不構(gòu)成重大行政處罰
根據(jù)編號(hào)蛇關(guān)緝一決字[2016]0065 號(hào)《行政處罰決定書》，深圳蛇口海關(guān)依
據(jù)《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》對(duì)利亞德深圳作出罰款 26,000 元的處罰。
根據(jù)《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》第五十條規(guī)定，案件調(diào)查終結(jié)，海關(guān)關(guān)長應(yīng)
當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，依法作出決定。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違
法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)由海關(guān)案件審理委員會(huì)集體討論決定；第四十
九條規(guī)定，海關(guān)作出暫停從事有關(guān)業(yè)務(wù)、暫停報(bào)關(guān)執(zhí)業(yè)、撤銷海關(guān)注冊(cè)登記、取
消報(bào)關(guān)從業(yè)資格、對(duì)公民處 1 萬元以上罰款、對(duì)法人或者其他組織處 10 萬元以
上罰款、沒收有關(guān)貨物、物品、走私運(yùn)輸工具等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)
事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。可見，對(duì)
重大違法行為，在處罰作出的程序上有嚴(yán)格的限制，不僅要求海關(guān)案件審理委員
會(huì)集體討論，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人舉行聽證的權(quán)利。
利亞德深圳的上述行政處罰不屬于上述嚴(yán)重違法處罰的情形，且處罰決定書
也未說明相關(guān)海關(guān)部門在作出行政處罰時(shí)通過了審理委員會(huì)集體討論及告知當(dāng)
事人聽證權(quán)利的程序，且根據(jù)發(fā)行人說明，行政處罰做出機(jī)關(guān)并未告知發(fā)行人要
求聽證的權(quán)利。綜上，利亞德深圳的上述行政處罰并不構(gòu)成重大違法處罰。
3、上述行政處罰已履行完畢，不會(huì)對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行構(gòu)成法律障礙
2-3-25
根據(jù)發(fā)行人提供的付款憑證，發(fā)行人、利亞德深圳均已繳付上述罰款，上述
行政處罰已經(jīng)履行完畢，不會(huì)對(duì)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益造成嚴(yán)重?fù)p害，
不會(huì)對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響。
（二）核查意見
綜合上述，上述兩起行政處罰并未構(gòu)成重大違法違規(guī)處罰，對(duì)本次發(fā)行不構(gòu)
成法律障礙。
本法律意見書正本一式三份。
（以下無正文）
2-3-26
（本頁無正文，為《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2016
年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的補(bǔ)充法律意見書（一）》之簽字蓋章頁）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
周蕊
晁燕華
賈棣彥
事務(wù)所負(fù)責(zé)人：
王 玲
年 月 日
2-3-27
附件一 與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的主要許可或授權(quán)
公司
證書名稱 證書編號(hào) 頒證機(jī)構(gòu) 頒證日期 有效期
名稱
中華人民共和國海關(guān)進(jìn)出口貨物
1108361181 中華人民共和國北京海關(guān) 2015.3.12 長期
收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書
（京）JZ 安許證字 北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委 2016.2.25-2019.2.2
安全生產(chǎn)許可證 2016.2.23
[2016]233805 員會(huì)
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（鋼結(jié)構(gòu)工 北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委 2016.4.29-2021.4.2
D311580476 2016.4.29
程專業(yè)承包三級(jí)） 員會(huì)
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（城市及道
北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委 2016.3.30-2021.3.2
路照明工程專業(yè)承包三級(jí)；電子 D211087253 2016.3.30
員會(huì)
與智能化工程專業(yè)承包二級(jí)）
發(fā)行 信息系統(tǒng)集成及服務(wù)資質(zhì)證書 2015.10.8-2019.10.
XZ2110020050238 中國電子信息行業(yè)聯(lián)合會(huì) 2015.10.8
人 （貳級(jí)）
北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)；北
高新技術(shù)企業(yè)證書 GR201411001564 京市財(cái)政局；北京市國家稅 2014.10.30 三年
務(wù)局；北京市地方稅務(wù)局
中關(guān)村科技園區(qū)管理委員
中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書 20152010078601 2015.07.09 三年
會(huì)
專業(yè)舞臺(tái)燈光設(shè)計(jì)、安裝及調(diào)試
CASA-201701-002 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2017.01 2017.01-2018.12
資質(zhì)等級(jí)證書（甲級(jí)）
專業(yè)舞臺(tái)機(jī)械設(shè)計(jì)、安裝及調(diào)試
CASA-201701-002 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2017.01 2017.01-2018.12
資質(zhì)等級(jí)證書（甲級(jí)）
2-3-28
專業(yè)舞臺(tái)設(shè)計(jì)制作工程資質(zhì)等級(jí)
CASA-201701-002 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2017.01 2017.01-2018.12
證書（甲級(jí)）
專業(yè)舞臺(tái)音視頻設(shè)計(jì)、安裝及調(diào)
CASA-201701-002 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2017.01 2017.01-2018.12
試資質(zhì)等級(jí)證書（甲級(jí)）
專業(yè)舞臺(tái)音響設(shè)計(jì)、安裝及調(diào)試
CASA-201701-002 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2017.01 2017.01-2018.12
資質(zhì)等級(jí)證書（甲級(jí)）
北京市國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)
武器裝備科研生產(chǎn)許可認(rèn)證證明 -- 2015.2.13 --
辦公室
京交運(yùn)管許可貨字 北京市交通委員會(huì)運(yùn)輸管 2017.4.20-2021.4.1
道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證 2017.4.20
110108002631 理局
國防武器裝備科研生產(chǎn)單
三級(jí)保密資格單位證書 BJC15008 位保密資格審查認(rèn)證委員 2014.9.10 2014.9.10-2019.9.9
會(huì)
中國人民解放軍軍用安全
軍用安全技術(shù)防范產(chǎn)品安全認(rèn)證
軍安認(rèn)字第 0275 號(hào) 技術(shù)防范產(chǎn)品安全認(rèn)證中 2014.8.21 2014.8-2017.8
證書-高清 LED 顯示面板 TV1S6
心
中國人民解放軍軍用安全
軍用安全技術(shù)防范產(chǎn)品安全認(rèn)證
軍安認(rèn)字第 0276 號(hào) 技術(shù)防范產(chǎn)品安全認(rèn)證中 2014.8.21 2014.8-2017.8
證書-高清 LED 顯示面板 TV1S9
心
中國人民解放軍軍用安全
軍用安全技術(shù)防范產(chǎn)品安全認(rèn)證
軍安認(rèn)字第 0277 號(hào) 技術(shù)防范產(chǎn)品安全認(rèn)證中 2014.8.21 2014.8-2017.8
證書-高清 LED 顯示面板 TV2
心
中華人民共和國海關(guān)進(jìn)出口貨物
利亞 4403966547 中華人民共和國深圳海關(guān) 2011.11.1 2011.11.1-長期
收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書
德深
深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)；深
圳 高新技術(shù)企業(yè)證書 GR201644202271 2016.11.21 三年
圳市財(cái)政委員會(huì)；深圳市國
2-3-29
家稅務(wù)局；深圳市地方稅務(wù)
局
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（城市及道
D244015990 廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2016.7.25 2016.7.25-2021.1.5
路照明工程專業(yè)承包一級(jí)）
工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書（照明工程設(shè) 中華人民共和國住房和城 2016.3.30-2021.3.3
A144004657 2016.3.30
計(jì)專項(xiàng)甲級(jí)） 鄉(xiāng)建設(shè)部
（粵）JZ 安許證字 2014.10.15-2017.10
安全生產(chǎn)許可證 廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2014.10.15
[2014]022197 延 .15
金達(dá) 深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)；深
深圳市高新技術(shù)企業(yè)證書 SZ2016669 2016.12.20 三年
照明 圳市財(cái)政委員會(huì)
深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)；深
圳市財(cái)政委員會(huì)；深圳市國
高新技術(shù)企業(yè)證書 GR201644200386 2016.11.15 三年
家稅務(wù)局；深圳市地方稅務(wù)
局
信息系統(tǒng)集成及服務(wù)資質(zhì)證書 2016.09.30-2020.09
XZ3440320162135 中國電子信息行業(yè)聯(lián)合會(huì) 2016.09.30
（三級(jí)） .30
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(建筑機(jī)電安
裝工程專業(yè)承包三級(jí)；電子與智
廣州市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委 2016.3.16-2021.3.1
能化工程專業(yè)承包二級(jí)；建筑裝 D344041909 2016.3.16
員會(huì)
修裝飾工程專業(yè)承包二級(jí)；城市
勵(lì)豐 及道路照明工程專業(yè)承包三級(jí))
文化 建筑裝飾工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)乙級(jí)資質(zhì) 2015.11.30-2018.11.
A244051086 廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2015.11.30
證書
演藝設(shè)備工程企業(yè)綜合技術(shù)能力
中國演藝設(shè)備技術(shù)協(xié)會(huì)演
等級(jí)評(píng)定證書（專業(yè)音響工程綜 CETA-PA2005-0012 2013.12 2013.12-2018.12
出場(chǎng)館設(shè)備專業(yè)委員會(huì)
合技術(shù)能力等級(jí)壹級(jí)）
2-3-30
中國展覽館協(xié)會(huì)展覽陳列工程設(shè) 2014.05.28-2017.05
C20141026 中國展覽館協(xié)會(huì) 2014.05.28
計(jì)與施工一體化資質(zhì)等級(jí)證書 .28
展覽展示陳列設(shè)計(jì)/施工一級(jí)（展
CCES2014/ZC-0112-4/2 中國會(huì)展經(jīng)濟(jì)研究會(huì) 2015.02 2015.02-2018.02
覽工程企業(yè)一級(jí)）
工程設(shè)計(jì)與施工資質(zhì)證書（建筑 2014.11.03-2019.11.
C244051086 廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì) 2014.11.03
裝飾裝修工程設(shè)計(jì)與施工貳級(jí)）
演藝設(shè)備工程企業(yè)綜合技術(shù)能力 中國演藝設(shè)備技術(shù)協(xié)會(huì)；中
等級(jí)評(píng)定證書（舞臺(tái)機(jī)械工程綜 CETA-SM2013-0020 國演藝設(shè)備技術(shù)協(xié)會(huì)演出 2013.12 2013.12-2018.12
合技術(shù)能力等級(jí)貳級(jí)） 場(chǎng)館設(shè)備專業(yè)委員會(huì)
演藝設(shè)備工程企業(yè)綜合技術(shù)能力
中國演藝設(shè)備技術(shù)協(xié)會(huì)演 2017.1.1-2021.12.3
等級(jí)評(píng)定證書（音視頻系統(tǒng)集成 CETA-PAV2016-0017 2017.01.01
出場(chǎng)館設(shè)備專業(yè)委員會(huì)
工程綜合技術(shù)能力等級(jí)壹級(jí)）
展陳工程企業(yè)資質(zhì)證書一級(jí) CCES2014/ZC-0112 中國會(huì)展經(jīng)濟(jì)研究會(huì) 2015.02 2015.02-2018.02
演藝設(shè)備工程企業(yè)綜合技術(shù)能力
中國演藝設(shè)備技術(shù)協(xié)會(huì)演 2017.01.01-2021.12
等級(jí)評(píng)定證書（專業(yè)燈光工程綜 CETA-PL2008-0020 2017.01.01
出場(chǎng)館設(shè)備專業(yè)委員會(huì) .31
合技術(shù)能力等級(jí)壹級(jí)）
（粵）JZ 安許證字 2016.4.22 –
安全生產(chǎn)許可證 廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2016.4.22
[2016]010346 延 2019.4.22
廣州市蘿崗區(qū)環(huán)境保護(hù)和 2012.7.2 –
污染物排放許可證 4401162012004086 2013.3.27
城市管理局 2017.7.1
中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)單位注
4453161272 深圳海關(guān) 2014.11.6 2014.11.6 至長期
深圳 冊(cè)登記證書
金立 深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)；深
翔 高新技術(shù)企業(yè)證書 GR201644201235 圳市財(cái)政委員會(huì)；深圳市國 2016.11.21 三年
家稅務(wù)局；深圳市地方稅務(wù)
2-3-31
局
中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)單位注
311193096W 中華人民共和國莘莊海關(guān) 2015.11.19 長期
上海 冊(cè)登記證書
品能 國家外匯管理局上海市分
外匯業(yè)務(wù)登記憑證 14310000200807143304 -- --
部
工程設(shè)計(jì)與施工資質(zhì)證書（建筑 中華人民共和國住房和城 2012.8.20-2017.8.2
C135001665 2012.8.20
智能化工程設(shè)計(jì)與施工壹級(jí)） 鄉(xiāng)建設(shè)部
（閩）JZ 安許證字
安全生產(chǎn)許可證 福建省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2014.6.6 2014.6.6-2017.6.5
[2014]SS000261-1
廈門 工程建設(shè)施工組織質(zhì)量管理體系 2015.5.25-2017.5.1
00114QJ10153R1M/3502 中國質(zhì)量認(rèn)證中心 2015.5.25
合道 認(rèn)證證書
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（電子與智 2017.03.07-2020.03
D235071240 福建省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2017.03.07
能化工程專業(yè)承包壹級(jí)） .06
工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書（建筑智能化 中華人民共和國住房和城 2017.03.14-2020.03
A135001665 2017.03.14
系統(tǒng)設(shè)計(jì)專項(xiàng)甲級(jí)） 鄉(xiāng)建設(shè)部 .14
（川）JZ 安許證字
安全生產(chǎn)許可證 四川省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2015.8.4 2015.8.4-2018.8.4
[2006]001438
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（建筑機(jī)電
D351502988 成都市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì) 2016.12.7 2016.12.7-2021.4.5
安裝工程專業(yè)承包三級(jí)）
四川
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（電子與智
普瑞 2016.12.7-2020.12.
能化工程專業(yè)承包二級(jí)；城市及 D251438442 四川省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2016.12.7
道路照明工程專業(yè)承包一級(jí)）
工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書（照明工程設(shè) 2013.3.18-2018.3.1
A251016794 四川省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2013.3.18
計(jì)專項(xiàng)乙級(jí)）
利亞 中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)單位注 11132604EC 中華人民共和國北京海關(guān) 2015.3.6 長期有效
2-3-32
德電 冊(cè)登記證書
視 中華人民共和國北京出入
自理報(bào)檢單位備案登記證明書 1100637767 2015.3.6 --
境檢驗(yàn)檢疫局
北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)；北
高新技術(shù)企業(yè)證書 GR201411000130 京市財(cái)政局；北京市國家稅 2014.10.30 三年
務(wù)局；北京市地方稅務(wù)局
中關(guān)村科技園區(qū)管理委員
中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書 20152050001001 2015.1.4 三年
會(huì)
奕碩 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)；上
多媒 高新技術(shù)企業(yè)證書 GR201431000690 海市財(cái)政局；上海市國家稅 2014.9.4 三年
體 務(wù)局；上海市地方稅務(wù)局
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（城市及道 上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管 2016.12.8
D231242910 2016.12.8
路照明工程專業(yè)承包一級(jí)） 理委員會(huì) -2020.12.3
上?？茖W(xué)技術(shù)委員會(huì)；上海
上海
高新技術(shù)企業(yè)證書 GR201631001668 市財(cái)政局；上海市國家稅務(wù) 2016.11.24 三年
中天
局；上海市地方稅務(wù)局
（滬）JZ 安許證字 上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管
安全生產(chǎn)許可證 2016.8.2 2016.8.2-2019.8.1
[2016]015619 理委員會(huì)
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（城市及道
2015.12.25-2020.12
路照明工程專業(yè)承包一級(jí)；電子 D261000289 陜西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2015.12.25
.25
與智能化工程專業(yè)承包一級(jí)）
萬科
照明工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)（照明工程設(shè) 2016.11.04-2019.11.
時(shí)代 A261005675-2/4 陜西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2016.11.04
計(jì)）乙級(jí)
中華人民共和國住房和城 2015.04.29-2020.04
建筑智能化系統(tǒng)設(shè)計(jì)專項(xiàng)甲級(jí) A161005678-6/1 2015.04.29
鄉(xiāng)建設(shè)部 .29
2-3-33
西安市安全技術(shù)防范工程單位資
質(zhì)備案書（具備承擔(dān)一級(jí)安全技 西安市安全技術(shù)防范行業(yè)
XAAF（G）31028 2016.11.1 2016.11.1-2017.11.1
術(shù)防范工程設(shè)計(jì)、施工、維修能 協(xié)會(huì)
力）
（陜）JZ 安許證字 2011.6.29-2020.3.2
安全生產(chǎn)許可證 陜西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 2011.6.29
[2005]000054-06/04
國際舞美組織中國中心團(tuán)體理事
CASA-201012-003 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2010.12.22 --
單位證書
專業(yè)舞臺(tái)設(shè)計(jì)制作工程資質(zhì)等級(jí)
CASA-201012-003 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2010.12 2010.12-2017.12
證書（甲級(jí)）
專業(yè)舞臺(tái)音視頻設(shè)計(jì)、安裝及調(diào)
CASA-201012-003 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2010.12 2010.12-2017.12
試資質(zhì)等級(jí)證書（甲級(jí)）
專業(yè)舞臺(tái)音響設(shè)計(jì)、安裝及調(diào)試
金立 CASA-201012-003 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2010.12 2010.12-2017.12
（甲級(jí)）
翔
專業(yè)舞臺(tái)燈光設(shè)計(jì)、安裝及調(diào)試
CASA-201012-003 中國舞臺(tái)美術(shù)學(xué)會(huì) 2010.12 2010.12-2017.12
資質(zhì)等級(jí)證書（甲級(jí)）
北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)；北
高新技術(shù)企業(yè)證書 GR201611001344 京市財(cái)政局；北京市國家稅 2016.12.22 三年
務(wù)局；北京市地方稅務(wù)局
中關(guān)村科技園區(qū)管理委員
中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè) 20152010024001 2015.07.09 三年
會(huì)
中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)單位注
3114961846 中華人民共和國嘉定海關(guān) 2008.04.23 長期
上海 冊(cè)登記證書
藍(lán)碩 AQB III QG（滬嘉定）
安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書 上海市安全生產(chǎn)協(xié)會(huì) 2015.11 2015.11-2018.11
2-3-34
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)；上
高新技術(shù)企業(yè)證書 GF201531000426 海市財(cái)政局；上海市國家稅 2015.10.30 三年
務(wù)局；上海市地方稅務(wù)局
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（電子和智
能化工程專業(yè)承包二級(jí)；建筑機(jī) 上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管 2017.05.08-2022.05
D231563891 2017.05.08
電安裝工程專業(yè)承包三級(jí)；城市 理委員會(huì) .07
及道路照明工程專業(yè)承包三級(jí)）
注：根據(jù) 2017 年 3 月 14 日北京市工商局海淀分局核發(fā)的《備案通知書》，利亞德視聽已在注銷中。
2-3-35