關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2017 年 第 五 次 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 的
法律意見書
北京大成律師事務(wù)所
www.dentons.cn
北京市朝陽區(qū)東大橋路 9 號僑福芳草地 D 座 7 層（100007）
7/F, Building D, Parkview Green FangCaoDi, No.9, Dongdaqiao Road
Chaoyang District, 100020, Beijing, China
Tel: +86 10-58137799 Fax: +86 10-58137788
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受利亞德光電股份有限公司（以
下稱“公司”）的委托，指派本所鄒宇律師、胡治萍律師出席公司 2017 年第五次
臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以
下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）等現(xiàn)行有效的法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及《利亞德光電股份有限公司章程》 以下簡稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，對本次股東大會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場見證，并出具法律意見。
本所律師出具本《法律意見書》的前提為：公司向本所律師提供的所有文件
及復(fù)印件均為真實(shí)有效的；與會(huì)股東及股東代表向本所律師出示的居民身份證、
股東賬戶卡、授權(quán)委托書等證照及文件均為真實(shí)有效的。
本所律師僅對本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集
人資格、會(huì)議表決程序、表決結(jié)果及會(huì)議決議合法性發(fā)表法律意見，不對本次股
東大會(huì)審議的議案內(nèi)容及議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所同意公司將本《法律意見書》隨本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告，
并依法對本所發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對本次
股東大會(huì)發(fā)表法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)召集、召開程序
公司于 2017 年 6 月 5 日召開第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
及其摘要的議案》、
《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司員工持股計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于
向中國民生銀行股份有限公司北京分行申請 2 億元人民幣授信額度的議案》、《關(guān)
于修訂的議案》、《關(guān)于受讓德世界體育(北京)
有限公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于出讓全資子公司持有股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的
議案》及《關(guān)于召開公司 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》等事項(xiàng)。同日，
公司在中國證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露媒體-巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《利亞德光電股份有限公司第三屆董事會(huì)第
十一次會(huì)議決議的公告》。
同日，公司董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)公開發(fā)布了《利亞德光電股份有限公司關(guān)于
召開 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》的公告（以下簡稱“大會(huì)通知”）。大會(huì)
通知列明了本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、會(huì)議召開方式、股權(quán)登記
日、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對象、會(huì)議登記方法、登記地點(diǎn)及聯(lián)系方式等，并
附有授權(quán)委托書格式文本。
2017 年 6 月 6 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過《關(guān)于
前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》、 關(guān)于的議案》、《關(guān)于的議案》、 關(guān)于的議案》及《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)對公司主要財(cái)
務(wù)指標(biāo)的影響及填補(bǔ)措施的議案》等事項(xiàng)。次日，公司在中國證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)
板信息披露媒體-巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《利亞德光電股
份有限公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議的公告》。
2017 年 6 月 7 日，公司董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)公開發(fā)布了《利亞德光電股份
有限公司關(guān)于 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的通知公告》（以下簡稱
“大會(huì)公告”）。大會(huì)公告就 2017 年 6 月 6 日公司控股股東、實(shí)際控制人李軍先生
向公司董事會(huì)提交《關(guān)于提請?jiān)黾?2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案的函》，
提請公司董事會(huì)將《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》及《關(guān)于公司非公
開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)對公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響及填補(bǔ)措施的議案》作為臨
時(shí)提案提交公司 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議的事項(xiàng)，進(jìn)行了通知公告，并
就本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、會(huì)議召開方式、股權(quán)登記日、會(huì)議
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對象、會(huì)議登記方法、登記地點(diǎn)及聯(lián)系方式等進(jìn)行了補(bǔ)充通
知。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2017 年 6 月 26 日上午 9：00 在北京市海淀區(qū)頤和
園北正紅旗西街 9 號利亞德光電股份有限公司會(huì)議室召開。會(huì)議由公司董事長李
軍主持，參加會(huì)議的股東（包括股東及股東委托代理人，以下統(tǒng)稱為股東）就大
會(huì)通知及大會(huì)公告列明的議案進(jìn)行了審議并表決；參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)在 2017 年 6 月 26 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00，通
過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)在 2017 年 6 月 25 日下午 15:00 至 2017 年 6
月 26 日下午 15:00 的任意時(shí)間就大會(huì)公告列明的議案逐項(xiàng)進(jìn)行了投票。本次股
東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容與大會(huì)通知所列內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章
程》的規(guī)定，合法有效。
二、 出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)的股東均系截至股權(quán)登記日（2017 年 6
月 21 日）下午 15:00 深圳證券交易所交易結(jié)束時(shí)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司深圳分公司登記在冊的公司股東，符合《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的股東的姓名（名稱）、股票賬戶卡及各自持股數(shù)
量與《股東名冊》的記載相符。
經(jīng)本所律師核查，出席公司本次會(huì)議的股東共計(jì) 39 名，代表股份 603,773,502
股，占公司總股本的 37.0661%，其中出席現(xiàn)場會(huì)議的股東共 25 名，代表股份
600,729,376 股，占公司總股本的 36.8792%；根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的
數(shù)據(jù)，參與本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 14 名，代表股份 3,044,126 股，占公司總
股本的 0.1869%。
除因特殊情況并書面請假外，公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書出席了本次股東
大會(huì)，公司總經(jīng)理和其他高級管理人員及本所見證律師列席了本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的出席人員資格、召集人資格符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定，合法有效。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果
1、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)審議并通過如下議案：《關(guān)于 及其摘要的議案》、《關(guān)于提請
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司員工持股計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于修訂的議案》、《關(guān)于受讓德世界體育(北京)有限公司股權(quán)
暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于出讓全資子公司持有股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于
前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》及《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)
對公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響及填補(bǔ)措施的議案》。
2、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的議案與大會(huì)通知及大會(huì)公告
所列示的議案一致，本次股東大會(huì)沒有修改原有提案及提出新提案的情形。
3、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)以記名投票的方式采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式，參會(huì)股東就大會(huì)通知及大會(huì)公告列明的議案進(jìn)行表決，未以
任何理由擱置或者不予表決。該表決方式符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
4、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議推舉了股東代表、監(jiān)事代表及
本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，本次股東大會(huì)的主持人根據(jù)表決結(jié)果，當(dāng)場宣布
現(xiàn)場表決結(jié)果。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的規(guī)定，合法有效。
四、 結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席本次股東
大會(huì)的人員資格、召集人資格及本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
（以下無正文）
大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn
（本頁無正文，為《關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2017 年第五次臨時(shí)股東
大會(huì)的法律意見書》簽字頁）
北京大成律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：______________
（蓋章） 鄒 宇
經(jīng)辦律師：______________
胡治萍
年 月 日