利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
證券簡(jiǎn)稱：利亞德 證券代碼：300296
利亞德光電股份有限公司
2017年度員工持股計(jì)劃
（草案）摘要
利亞德光電股份有限公司
二○一七年六月
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本員工持股計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
特別提示
1、利亞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“利亞德”、“公司”、“本公司”或“上市
公司”）2017年度員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本員工持股計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）系利亞德
依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)
施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第20號(hào)：?jiǎn)T工持
股計(jì)劃》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有限公司
章程》的規(guī)定制定。
2、本員工持股計(jì)劃籌集資金總額上限為50,000萬元（以“份”作為認(rèn)購單
位，每份份額為1萬元） ，資金來源為公司員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法
規(guī)允許的其他合法方式。
3、本員工持股計(jì)劃由公司自行管理。公司成立員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)，作為
持股計(jì)劃的管理方，代表持股計(jì)劃行使股東權(quán)利，切實(shí)維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的
合法權(quán)益。在持股計(jì)劃存續(xù)期間，管理委員會(huì)可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為持股計(jì)劃日常
管理提供管理、咨詢等服務(wù)。
4、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為上市公司及其控股及參股公司的核心及骨干員
工。
5、本員工持股計(jì)劃的股票來源為通過二級(jí)市場(chǎng)購買。本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股
東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)員工持股計(jì)劃的安排，通過二級(jí)市場(chǎng)購買（包括但
不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)交易）等合法合規(guī)方式獲得標(biāo)的股票。
6、本員工持股計(jì)劃的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至員
工持股計(jì)劃名下之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。本員工持股
計(jì)劃的存續(xù)期為36個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃之日起算，本員工持股
計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前2個(gè)月，經(jīng)出席持有
人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本持股計(jì)劃的
存續(xù)期可以延長(zhǎng)。在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過。
7、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無異議后，公司將發(fā)出召開股東大
會(huì)的通知，審議本員工持股計(jì)劃。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)
投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本員工持股計(jì)劃必須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)
施。
8、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
釋義
以下詞語如無特殊說明，在本文中具有如下含義：
利亞德、本公司、公司 指 利亞德光電股份有限公司
公司控股公司、控股公司 指 利亞德直接或者間接控股的公司
公司參股公司、參股公司 指 利亞德直接或者間接參股的公司
利亞德光電股份有限公司2017年度員工持股
員工持股計(jì)劃、本計(jì)劃 指
計(jì)劃
草案、本草案、本員工持股 利亞德光電股份有限公司2017年度員工持股
指
計(jì)劃草案 計(jì)劃（草案）
持有人、參加對(duì)象 指 指出資參與本員工持股計(jì)劃的對(duì)象
持有人會(huì)議 指 本員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議
員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)、
指 本員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
管理委員會(huì)
本員工持股計(jì)劃通過合法方式購買和持有的
標(biāo)的股票 指
利亞德股票
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指
《指導(dǎo)意見》 指
導(dǎo)意見》
《公司章程》 指 《利亞德光電股份有限公司章程》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
證券交易所 指 深圳證券交易所
元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
一、持有人的確定依據(jù)和范圍
（一）員工持股計(jì)劃持有人確定的依據(jù)
本員工持股計(jì)劃持有人系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《勞動(dòng)合同法》《指
導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定。
公司員工按照自愿參與、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。
（二）員工持股計(jì)劃持有人的范圍
本員工持股計(jì)劃參加對(duì)象為與公司或者公司的控股及參股公司簽訂正式勞動(dòng)合
同，并在公司或者控股及參股公司全職工作、領(lǐng)取薪酬的正式員工。
（三）員工持股計(jì)劃參與情況
本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象包括上市公司及其控股及參股公司的核心及骨干員
工，人數(shù)不超過500人，合計(jì)認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額不超過50,000份。
公司董事會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對(duì)參加對(duì)象名單及其認(rèn)購份額進(jìn)行調(diào)整，
參加對(duì)象的最終人數(shù)、名單以及認(rèn)購員工持股計(jì)劃的份額以員工實(shí)際繳款情況確定。
（四）員工持股計(jì)劃持有人的核實(shí)
公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)有資格參與員工持股計(jì)劃的員工名單予以核實(shí)。
二、員工持股計(jì)劃的資金、股票來源
（一）員工持股計(jì)劃的資金來源
本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的初始籌資總額不超過人民幣50,000萬元，每份份額為1
萬元，參與對(duì)象認(rèn)購本員工持股計(jì)劃的資金來源為其合法薪酬及法律法規(guī)允許的其
他方式。單個(gè)員工必須認(rèn)購1萬元的整數(shù)倍份額，且最低認(rèn)購金額為1萬元（即1份），
但任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不得超過公司股本
總額的1%。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最后實(shí)際繳納的出資額所對(duì)
應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。持有人持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不包括其在公司首
次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場(chǎng)自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)
獲得的股份。
持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額按期足額繳納認(rèn)購資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間為
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
利亞德股東大會(huì)審議通過本次員工持股計(jì)劃之日起至本 員工持股計(jì)劃成立日之前。
持有人認(rèn)購資金未按期、足額繳納的，則自動(dòng)放棄相應(yīng)的認(rèn)購權(quán)利，其擬認(rèn)購份額
可以由其他符合條件的參與對(duì)象申報(bào)認(rèn)購，申報(bào)份額如多于棄購份額的，由管理委
員會(huì)確定認(rèn)購人選和份額。
（二）員工持股計(jì)劃的股票來源
員工持股計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)，通過二級(jí)市場(chǎng)購
買（包括但不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)交易）等合法合規(guī)方式獲得標(biāo)的股票。
員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股本總額的10%，任一持有人所
持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過公司股本總額的1%。
以員工持股計(jì)劃的規(guī)模上限50,000萬元和公司2017年6月2日的收盤價(jià)17.10元
測(cè)算，員工持股計(jì)劃所能購買和持有的標(biāo)的股票數(shù)量占公司現(xiàn)有股本總額的比例不
高于1.795%。最終標(biāo)的股票的購買情況目前還存在不確定性，將對(duì)最終持有的股票
數(shù)量產(chǎn)生影響。
三、鎖定、存續(xù)、變更和終止
（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期
1、員工持股計(jì)劃的鎖定期即為標(biāo)的股票的鎖定期。本員工持股計(jì)劃通過二級(jí)市
場(chǎng)購買（包括但不限于大宗交易、競(jìng)價(jià)交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）等法律法規(guī)許可的方式所
獲得，標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至員工持股
計(jì)劃名下時(shí)起算。
2、鎖定期滿后本員工持股計(jì)劃將根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定是否賣出股票。
3、本員工持股計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票：
（1）公司定期報(bào)告公告前50日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前
50 日起至最終公告日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過
程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和終止
1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為36個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過員工持股計(jì)劃之日
起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后自行終止。
2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，在本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)時(shí)，
本員工持股計(jì)劃可提前終止。
3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前2個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3
以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。
（三）員工持股計(jì)劃的變更
存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份
額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過。
四、管理模式
（一）持有人
參加對(duì)象實(shí)際繳納出資認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額的，成為本員工持股計(jì)劃持有
人。每份員工持股計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。
（二）持有人會(huì)議
持有人會(huì)議由全體持有人組成，為本員工持股計(jì)劃的權(quán)力機(jī)構(gòu)。持有人均有權(quán)
參加持有人會(huì)議，并按持有份額行使表決權(quán)。
（三）員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
本次員工持股計(jì)劃通過持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生管理委員會(huì)，管理委員會(huì)由3名委
員組成。管理委員會(huì)根據(jù)本員工持股計(jì)劃規(guī)定履行員工持股計(jì)劃日常管理職責(zé)、代
表員工持股計(jì)劃行使股東權(quán)利等職權(quán)。
五、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)及其投資
1、本員工持股計(jì)劃成立時(shí)認(rèn)購人投入的現(xiàn)金資產(chǎn)用以認(rèn)購利亞德股票，本員工
持股計(jì)劃認(rèn)購利亞德股票金額不超過50,000萬元。
2、本員工持股計(jì)劃所持有的股票、資金為委托財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于利亞德的固有財(cái)產(chǎn)。
利亞德不得將本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)委托歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因本員工持股計(jì)劃的管理、
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
3、資產(chǎn)構(gòu)成
（1）利亞德股票
（2）現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息。
（3）資金管理取得的收益等其他資產(chǎn)。
六、公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由持有
人代表提交持有人會(huì)議審議是否參與及資金解決方案。
七、員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益的處置辦法
（一）員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益的處置辦法
1、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除約定的特殊情況外，持有人所持有的本員
工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。
2、持有人所持有的員工持股計(jì)劃份額按照約定情況轉(zhuǎn)讓的，由管理委員會(huì)指
定的符合條件的員工受讓。受讓人按照轉(zhuǎn)讓人初始本金加約定收益向持有人支付轉(zhuǎn)
讓款。
3、持有人績(jī)效考核
本員工持股計(jì)劃持有人按照利亞德集團(tuán)對(duì)于各成員公司的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)及其歸
屬的各成員公司約定考核方式進(jìn)行績(jī)效考核，考核期為2018年1月至12月?？己私Y(jié)
果分為不合格、基本合格、合格、優(yōu)秀、特優(yōu)。
4、收益分配
存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃所持有的股票在鎖定期內(nèi)無法出售變現(xiàn)，或者鎖定期
滿后尚未出售變現(xiàn)前，員工持股計(jì)劃不進(jìn)行收益分配，員工持股計(jì)劃的浮盈或者浮
虧不能代表持有人實(shí)際收益或者實(shí)際損失。
5、現(xiàn)金資產(chǎn)分配
鎖定期屆滿后的存續(xù)期內(nèi)，管理委員會(huì)陸續(xù)變現(xiàn)本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)，并按持
有人績(jī)效考核結(jié)果及所持份額的比例，分配給持有人。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
6、離職持有人
存續(xù)期內(nèi)，持有人與上市公司或其控股及參股公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的員工，
簡(jiǎn)稱“離職持有人”。離職持有人應(yīng)按照約定方式轉(zhuǎn)讓其所持份額，且不得行使份額
對(duì)應(yīng)的持有人會(huì)議的表決權(quán)等持有人權(quán)益，將其持有的本員工持股計(jì)劃持有份額轉(zhuǎn)
讓給管理委員會(huì)指定的具備參加本員工持股計(jì)劃資格的受讓人。
7、不合格持有人
存續(xù)期內(nèi)，持有人應(yīng)遵循公司的《獎(jiǎng)懲制度》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于嚴(yán)重
違反公司《獎(jiǎng)懲制度》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的持有人，簡(jiǎn)稱“不合格持有人”。對(duì)于
不合格持有人，取消其本員工持股計(jì)劃持有資格，其不得取得取消持有資格日后的
收益分配和現(xiàn)金資產(chǎn)分配，且不得行使份額對(duì)應(yīng)的持有人會(huì)議的表決權(quán)等持有人權(quán)
益。不合格持有人應(yīng)按照約定方式退出，將其持有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具
備參加本員工持股計(jì)劃資格的受讓人。
（二）持有人發(fā)生喪失勞動(dòng)能力、退休或死亡等情況的處置辦法
1、持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的本員工持股計(jì)劃份額及權(quán)益不受影響。
2、持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，按照約定方式退出，可以將其
持有的本員工持股計(jì)劃持有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具備參加本員工持股計(jì)劃
資格的受讓人。
3、持有人死亡，其持有的本員工持股計(jì)劃份額及權(quán)益不作變更，由其合法繼
承人繼續(xù)享有。
（三）員工持股計(jì)劃期滿后的處置辦法
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿后50個(gè)工作日內(nèi)完成清算，由持有人會(huì)議在依法扣
除相關(guān)稅費(fèi)后，并按持有人所持本員工持股計(jì)劃份額占總份額的比例及績(jī)效考核結(jié)
果分配剩余資產(chǎn)。
八、實(shí)行員工持股計(jì)劃的程序
1、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本員工持股計(jì)劃草案，并通過職工
代表大會(huì)征求員工意見后提交董事會(huì)審議。
2、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象簽署《利亞德光電股份有限公司2017年度員工持
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
股計(jì)劃之認(rèn)購協(xié)議》。
3、董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有
利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行
分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。
4、公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于
公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配
等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見。
5、公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本員工持股計(jì)劃出具法律意見書。
6、董事會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、
本員工持股計(jì)劃草案及其摘要、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)意見等。
7、公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，并在召開股東大會(huì)前公告法律意見書。
8、召開股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相
結(jié)合的方式進(jìn)行投票。公司將通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提
供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
9、本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后，本員工持股計(jì)劃即可以實(shí)施。
九、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以下事
項(xiàng)：
（1）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施員工持股計(jì)劃；
（2）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃的變更和終止；
（3）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)作出決定；
（4）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；
（5）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確
規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外；
（6）授權(quán)董事會(huì)變更員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；
（7）若相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)調(diào)整情況對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行
修改和完善；
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）摘要
（8）在法律、法規(guī)、有關(guān)規(guī)范性文件及《公司章程》允許范圍內(nèi)，辦理與本
員工持股計(jì)劃有關(guān)的其他事宜。
十、其他
1、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)
制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行；
2、本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
利亞德光電股份有限公司董事會(huì)
2017年6月