浙江晶盛機電股份有限公司
關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2016 年 12 月 9 日浙江晶盛機電股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開的 2016
年第二次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金和超募資金購買短期
銀行保本理財產(chǎn)品的議案》，同意公司使用總額不超過人民幣 70,000.00 萬元的閑
置募集資金和超募資金可用于購買保本型銀行理財產(chǎn)品，自公司股東大會審議通
過之日起兩年內(nèi)有效。鑒于目前金融機構(gòu)發(fā)行的保本型理財產(chǎn)品品種增加，為提
高閑置募集資金使用效率，增加募集資金存儲收益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易
所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露
業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資金及閑置募集資金使用》等相關(guān)規(guī)定，公司召開第
三屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)
品的議案》，同意公司使用總額不超過人民幣 70,000.00 萬元的閑置募集資金用于
購買金融機構(gòu)發(fā)行的短期保本理財產(chǎn)品（包括不限于銀行發(fā)行的保本型理財產(chǎn)
品、證券公司發(fā)行的保本型收益憑證等）。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。
自公司股東大會審議通過之日起兩年內(nèi)有效。本議案尚需提交公司 2017 年第一
次臨時股東大會審議。詳細情況公告如下：
一、 募集資金基本情況
1、公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2012]382 號文核準，于 2012
年 5 月 11 日，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股 3,335 萬股，每股面值 1 元，
每股發(fā)行價格人民幣 33.00 元，募集資金總額 110,055.00 萬元，扣除發(fā)行費用等，
實際募集資金凈額為 103,552.56 萬元。上述首次公開發(fā)行募集資金已經(jīng)天健會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗〔2012〕121 號《驗資報告》驗證，公
司對募集資金采取了專戶存儲管理。
2、公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2016〕1347 號文核準，于 2016
年 10 月 21 日，向中國北方工業(yè)公司、廣州金控資產(chǎn)管理有限公司、華安基金管
理有限公司、紹興萬林股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）四家公司定向增發(fā)人
民幣普通股（A 股）股票 10,000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價格為人民幣
13.20 元。募集資金總額 132,000.00 萬元，扣除發(fā)行費用 2,269.00 萬元后，實際
募集資金凈額為人民幣 129,731.00 萬元。上述非公開發(fā)行募集資金已經(jīng)天健會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗〔2016〕426 號《驗資報告》驗證，公
司對募集資金采取了專戶存儲管理。
二、 募集資金使用進展情況
（一）首次公開發(fā)行募集資金承諾投資項目使用情況
單位：萬元
計劃（調(diào)整后） 截至 2017 年 9 月 30
序號 項目名稱
投資總額 日實際投資金額
年產(chǎn) 300 臺多晶鑄錠爐擴建
1 6,935.74 6,287.41
項目
年產(chǎn)2500萬mm藍寶石晶棒生
2 24,000.00 24,000.00
產(chǎn)項目
募集
年產(chǎn) 400 臺全自動單晶硅生
3 資金 5,350.60 5,350.60
長爐擴建項目
年產(chǎn) 100 臺單晶硅棒切磨拋
4 8,712.68 8,744.08
設(shè)備項目
5 技術(shù)研發(fā)中心擴建項目 4,996.00 2,503.80
收購杭州中為光電技術(shù)股份
1 13,770.00 13,770.00
有限公司 51%股份
年產(chǎn) 1200 萬片藍寶石切磨拋
2 12,800.00 12,800.00
項目
3 超募 購置杭州研發(fā)中心大樓 7,000.00 7,000.00
資金 年產(chǎn) 2500 萬 mm 藍寶石晶棒
4 16,000.00 16,000.00
生產(chǎn)項目
5 永久補充流動資金 1 8,000.00 8,000.00
6 永久補充流動資金 2 2,400.00 2,456.00
合計 109,965.02 106,911.89
（二）非公開發(fā)行募集資金承諾投資項目使用情況
單位：萬元
截至 2017 年 9 月
序號 項目名稱 計劃投資金額 30 日實際投資金
額
年產(chǎn)2,500萬mm藍寶石晶棒生產(chǎn)項
1 34,589.53 -
目
年產(chǎn)2,500萬mm藍寶石晶棒生產(chǎn)項
2 -
目擴產(chǎn)項目 40,103.10
3 年產(chǎn)1200萬片藍寶石切磨拋項目 13,037.97 1,659.78
4 年產(chǎn)30臺/套高效晶硅電池裝備項目 1,214.46
25,038.08
5 補充流動資金 16,962.32 17,052.00
合計 129,731.00 19,926.24
三、募集資金使用及結(jié)余情況
截至 2017 年 9 月 30 日，公司首次公開發(fā)行募集資金項目累計投入 106,911.89
萬元，購買保本型理財產(chǎn)品 2,800.00 萬元，剩余募集資金 1,661.40 萬元（含利息）；
公司 2015 年度非公開發(fā)行募集資金項目累計投入 19,926.24 萬元，購買保本型理
財產(chǎn)品 66,700.00 萬元，剩余募集資金 44,476.79 萬元（含利息）。
四、投資政策依據(jù)
為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響公司正常經(jīng)營的情
況下，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 1 號——超募資金及閑置
募集資金使用》的相關(guān)規(guī)定，上市公司對暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，
其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行；
（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押；
（4）投資產(chǎn)品的期限不得超過 12 個月。
五、本次使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品的基本情況
1、投資目的
為提高閑置募集資金的使用效率，在保證閑置募集資金安全的前提下，合理
利用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，提高閑置募集資金收益。
2、投資額度
公司擬使用不超過 70,000.00 萬元的閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，在
上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。
3、投資品種
為控制風險，投資的品種為安全性高、流動性好、短期（不超過 12 個月）
保本型理財產(chǎn)品，包括不限于銀行發(fā)行的保本型理財產(chǎn)品、證券公司發(fā)行的保本
型收益憑證等。
4、決議有效期
自公司股東大會審議通過之日起兩年內(nèi)有效。
5、資金來源
公司用于購買理財產(chǎn)品的資金為首次公開發(fā)行的閑置募集資金及 2015 年度
非公開發(fā)行的閑置募集資金。
6、實施方式
在額度范圍內(nèi)授權(quán)公司董事長簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格
的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金額、期間、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)
議等。
六、對公司日常經(jīng)營的影響
公司本次使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品是在確保公司資金安全且不
影響募集資金投資項目的前提下進行。通過進行適度的保本型短期理財，能夠獲
得一定的投資收益，提升募集資金的使用效率，為公司股東謀取更多的投資回報。
七、投資風險及風險控制措施
盡管保本型理財產(chǎn)品屬于低風險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較
大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投
資受到市場波動的影響。針對可能發(fā)生的投資風險，公司擬定如下措施：
1、公司將嚴格遵守審慎投資原則，以上額度內(nèi)資金只能購買期限不超過十
二個月保本型理財產(chǎn)品；
2、公司董事會及股東大會審議通過后，授權(quán)公司董事長在上述投資額度內(nèi)
簽署相關(guān)合同文件，公司財務(wù)負責人負責組織實施。公司財務(wù)部相關(guān)人員將及時
分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安
全的風險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風險；
3、公司內(nèi)部審計部門負責對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況的審計與監(jiān)督，
每個季度末應(yīng)對所有理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，合理
的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲嬑瘑T會報告；
4、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司閑置募集資金使用和購買理財產(chǎn)品情況進
行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。
5、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)理
財產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。
八、其他事項
公司在過去十二個月內(nèi)未進行風險投資。
九、本次閑置募集資金使用計劃的相關(guān)審核及批準程序
（一）董事會審議情況
2017 年 11 月 28 日，公司第三屆董事會第十一次會議以 9 票同意， 票反對，
0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品的議
案》。本議案尚需提交公司 2017 年第一次臨時股東大會審議。
（二）獨立董事意見
公司使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品的決策程序符合中國證監(jiān)會《上市
公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券
交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資金及閑置募集資金使用》
的相關(guān)規(guī)定。公司目前經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，在不影響募集資金項目建
設(shè)和募集資金安全的情況下，運用閑置募集資金購買短期保本理財產(chǎn)品，有利于
提高閑置募集資金使用效率，增加公司收益，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營和募投項目建
設(shè)造成不利影響，符合公司利益,不存在損害公司及全體股東利益的情形。我們
一致同意公司使用額度不超過 70,000.00 萬元的閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)
品，同意將該議案提交公司 2017 年第一次臨時股東大會審議。
（三）監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會認為：本次使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品是在確保公司資
金安全且不影響募集資金投資項目的前提下進行。通過進行適度的保本型短期理
財，能夠獲得一定的投資收益，提升閑置募集資金使用效率，為公司股東謀取更
多的投資回報。同意公司使用總額不超過人民幣70,000.00萬元的閑置募集資金用
于購買金融機構(gòu)發(fā)行的短期保本理財產(chǎn)品（包括但不限于銀行發(fā)行的保本型理財
產(chǎn)品、證券公司發(fā)行的保本型收益憑證等）。本議案尚需提交公司2017年第一次
臨時股東大會審議。
（四）保薦機構(gòu)的核查意見
1、公司本次使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議
通過，全體獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，尚需公司股東大會審議批準，
履行了必要的法律程序。
2、保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)，以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募
資金及閑置募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，切實履行保薦機構(gòu)職責和義務(wù)，保障公
司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保薦意見。
3、保薦機構(gòu)對公司本次使用閑置募集資金購買保本理財產(chǎn)品事宜無異議。
十、備查文件
1、公司第三屆董事會第十一次會議決議；
2、公司第三屆監(jiān)事會第八次會議決議；
3、公司第三屆董事會第十一次會議相關(guān)事項的獨立意見；
4、申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司出具的核查意見。
特此公告。
浙江晶盛機電股份有限公司
董事會
2017 年 11 月 29 日
7