利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
證券簡(jiǎn)稱(chēng)：利亞德 證券代碼：300296
利亞德光電股份有限公司
2017年度員工持股計(jì)劃
（草案）
利亞德光電股份有限公司
二○一七年六月
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
聲 明
本公司及全體董事、監(jiān)事保證本員工持股計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
特別提示
1、利亞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“利亞德”、“公司”、“本公司”或“上市
公司”）2017年度員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本員工持股計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）系利亞德
依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)
施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第20號(hào)：?jiǎn)T工持
股計(jì)劃》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有限公司
章程》的規(guī)定制定。
2、本員工持股計(jì)劃籌集資金總額上限為50,000萬(wàn)元（以“份”作為認(rèn)購(gòu)單
位，每份份額為1萬(wàn)元） ，資金來(lái)源為公司員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法
規(guī)允許的其他合法方式。
3、本員工持股計(jì)劃由公司自行管理。公司成立員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)，作為
持股計(jì)劃的管理方，代表持股計(jì)劃行使股東權(quán)利，切實(shí)維護(hù)員工持股計(jì)劃持有人的
合法權(quán)益。在持股計(jì)劃存續(xù)期間，管理委員會(huì)可聘請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)為持股計(jì)劃日常
管理提供管理、咨詢(xún)等服務(wù)。
4、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象為上市公司及其控股及參股公司的核心及骨干員
工。
5、本員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源為通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)。本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股
東大會(huì)審議通過(guò)后6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)員工持股計(jì)劃的安排，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)（包括但
不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)交易）等合法合規(guī)方式獲得標(biāo)的股票。
6、本員工持股計(jì)劃的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)至員
工持股計(jì)劃名下之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿(mǎn)后自行終止。本員工持股
計(jì)劃的存續(xù)期為36個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期
屆滿(mǎn)后自行終止。本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿(mǎn)前2個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有
人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延
長(zhǎng)。在員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)。
7、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無(wú)異議后，公司將發(fā)出召開(kāi)股東大
會(huì)的通知，審議本員工持股計(jì)劃。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)
投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本員工持股計(jì)劃必須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)
施。
8、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
目 錄
釋義 .................................................................. 1
一、員工持股計(jì)劃的目的 ............................................ 2
二、基本原則 ...................................................... 2
三、持有人的確定依據(jù)和范圍 ........................................ 2
四、員工持股計(jì)劃的資金、股票來(lái)源 .................................. 3
五、鎖定、存續(xù)、變更和終止 ........................................ 4
六、管理模式 ...................................................... 5
七、員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)的選任程序 .............................. 8
八、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)及其投資 .................................... 9
九、公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式 .............................. 9
十、員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益的處置辦法 .................................... 9
十一、實(shí)行員工持股計(jì)劃的程序 ..................................... 11
十二、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng) ..................................... 12
十三、其他 ....................................................... 12
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
釋義
以下詞語(yǔ)如無(wú)特殊說(shuō)明，在本文中具有如下含義：
利亞德、本公司、公司 指 利亞德光電股份有限公司
公司控股公司、控股公司 指 利亞德直接或者間接控股的公司
公司參股公司、參股公司 指 利亞德直接或者間接參股的公司
利亞德光電股份有限公司2017年度員工持股
員工持股計(jì)劃、本計(jì)劃 指
計(jì)劃
草案、本草案、本員工持股 利亞德光電股份有限公司2017年度員工持股
指
計(jì)劃草案 計(jì)劃（草案）
持有人、參加對(duì)象 指 指出資參與本員工持股計(jì)劃的對(duì)象
持有人會(huì)議 指 本員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議
員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)、
指 本員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
管理委員會(huì)
本員工持股計(jì)劃通過(guò)合法方式購(gòu)買(mǎi)和持有的
標(biāo)的股票 指
利亞德股票
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指
《指導(dǎo)意見(jiàn)》 指
導(dǎo)意見(jiàn)》
《公司章程》 指 《利亞德光電股份有限公司章程》
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
證券交易所 指 深圳證券交易所
元、萬(wàn)元、億元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元、人民幣億元
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
一、員工持股計(jì)劃的目的
公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了《利亞德光電股份有限公司2017年度員工
持股計(jì)劃（草案）》并通過(guò)職工代表大會(huì)征求了員工意見(jiàn)。
公司員工自愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計(jì)劃，持有公司股票的目的在于：
1、進(jìn)一步建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)股東、公司和個(gè)人
利益的一致，改善公司治理水平；
2、健全公司長(zhǎng)期、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，提高員工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，有
效調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，從而促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展。
二、基本原則
1、依法合規(guī)原則
公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、
操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。
2、自愿參與原則
公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，公司不以
攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本員工持股計(jì)劃。
3、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則
本員工持股計(jì)劃參加對(duì)象盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。
4、員工擇優(yōu)參與原則
員工持股計(jì)劃參加對(duì)象需符合公司制定的標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)、監(jiān)事會(huì)核實(shí)。
三、持有人的確定依據(jù)和范圍
（一）員工持股計(jì)劃持有人確定的依據(jù)
本員工持股計(jì)劃持有人系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《勞動(dòng)合同法》、《指
導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定。
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
公司員工按照自愿參與、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。
（二）員工持股計(jì)劃持有人的范圍
本員工持股計(jì)劃參加對(duì)象為與公司或者公司的控股及參股公司簽訂正式勞動(dòng)合
同，并在公司或者控股及參股公司全職工作、領(lǐng)取薪酬的正式員工。
（三）員工持股計(jì)劃參與情況
本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象包括上市公司及其控股及參股公司的核心及骨干員
工，人數(shù)不超過(guò)500人，合計(jì)認(rèn)購(gòu)本員工持股計(jì)劃份額不超過(guò)50,000份。
公司董事會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對(duì)參加對(duì)象名單及其認(rèn)購(gòu)份額進(jìn)行調(diào)整，
參加對(duì)象的最終人數(shù)、名單以及認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃的份額以員工實(shí)際繳款情況確定。
（四）員工持股計(jì)劃持有人的核實(shí)
公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)有資格參與員工持股計(jì)劃的員工名單予以核實(shí)。
四、員工持股計(jì)劃的資金、股票來(lái)源
（一）員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源
本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)的初始籌資總額不超過(guò)人民幣50,000萬(wàn)元，每份份額為1
萬(wàn)元，參與對(duì)象認(rèn)購(gòu)本員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為其合法薪酬及法律法規(guī)允許的其
他方式。單個(gè)員工必須認(rèn)購(gòu)1萬(wàn)元的整數(shù)倍份額，且最低認(rèn)購(gòu)金額為1萬(wàn)元（即1份），
但任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不得超過(guò)公司股本
總額的1%。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最后實(shí)際繳納的出資額所對(duì)
應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。持有人持有員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不包括其在公司首
次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買(mǎi)的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)
獲得的股份。
持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購(gòu)份額按期足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間為
利亞德股東大會(huì)審議通過(guò)本次員工持股計(jì)劃之日起至本員工持股計(jì)劃成立日之前。
持有人認(rèn)購(gòu)資金未按期、足額繳納的，則自動(dòng)放棄相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，其擬認(rèn)購(gòu)份額
可以由其他符合條件的參與對(duì)象申報(bào)認(rèn)購(gòu)，申報(bào)份額如多于棄購(gòu)份額的，由管理委
員會(huì)確定認(rèn)購(gòu)人選和份額。
（二）員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
員工持股計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)
買(mǎi)（包括但不限于大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)交易）等合法合規(guī)方式獲得標(biāo)的股票。
員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%，任一持有人
所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過(guò)公司股本總額的1%。
以員工持股計(jì)劃的規(guī)模上限50,000萬(wàn)元和公司2017年6月2日的收盤(pán)價(jià)17.10元
測(cè)算，員工持股計(jì)劃所能購(gòu)買(mǎi)和持有的標(biāo)的股票數(shù)量占公司現(xiàn)有股本總額的比例不
高于1.795%。最終標(biāo)的股票的購(gòu)買(mǎi)情況目前還存在不確定性，將對(duì)最終持有的股票
數(shù)量產(chǎn)生影響。
五、鎖定、存續(xù)、變更和終止
（一）員工持股計(jì)劃的鎖定期
1、員工持股計(jì)劃的鎖定期即為標(biāo)的股票的鎖定期。本員工持股計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市
場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)（包括但不限于大宗交易、競(jìng)價(jià)交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)┑确煞ㄒ?guī)許可的方式所
獲得，標(biāo)的股票的鎖定期為12個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)至員工持股
計(jì)劃名下時(shí)起算。
2、鎖定期滿(mǎn)后本員工持股計(jì)劃將根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定是否賣(mài)出股票。
3、本員工持股計(jì)劃在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)公司股票：
（1）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前
30 日起至最終公告日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；
（3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)
程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。
（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和終止
1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為36個(gè)月，自股東大會(huì)審議通過(guò)員工持股計(jì)劃之日
起算，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿(mǎn)后自行終止。
2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿(mǎn)后，在本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)時(shí)，
本員工持股計(jì)劃可提前終止。
3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿(mǎn)前2個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。
（三）員工持股計(jì)劃的變更
存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份
額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)。
六、管理模式
（一）持有人
參加對(duì)象實(shí)際繳納出資認(rèn)購(gòu)本員工持股計(jì)劃份額的，成為本員工持股計(jì)劃持有
人。每份員工持股計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。
1、持有人的權(quán)利如下：
（1）按持有員工持股計(jì)劃的份額享有員工持股計(jì)劃資產(chǎn)的權(quán)益；
（2）依照本計(jì)劃規(guī)定參加持有人會(huì)議，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（3）享有相關(guān)法律、法規(guī)或本計(jì)劃規(guī)定的持有人其他權(quán)利。
2、持有人的義務(wù)如下：
（1）遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本員工持股計(jì)劃草案的規(guī)定；
（2）按持有員工持股計(jì)劃的份額承擔(dān)員工持股計(jì)劃投資的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）遵守生效的持有人會(huì)議決議；
（4）承擔(dān)相關(guān)法律、法規(guī)或本計(jì)劃規(guī)定的持有人其他義務(wù)。
（二）持有人會(huì)議
1、持有人會(huì)議的職權(quán)
持有人會(huì)議由全體持有人組成，為本員工持股計(jì)劃的權(quán)力機(jī)構(gòu)。持有人均有權(quán)
參加持有人會(huì)議，并按持有份額行使表決權(quán)。持有人會(huì)議行使如下職權(quán)：
（1）選舉和罷免管理委員會(huì)；
（2）審議批準(zhǔn)員工持股計(jì)劃的變更和終止；
（3）審議本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等融
資及資金解決方案；
（4）授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督本員工持股計(jì)劃的日常管理；
（5）授權(quán)管理委員會(huì)行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利；
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
（6）授權(quán)管理委員會(huì)行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理職責(zé)；
（7）修訂員工持股計(jì)劃的管理規(guī)則；
（8）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或本員工持股計(jì)劃草案規(guī)定的持有人會(huì)
議其他職權(quán)。
2、持有人會(huì)議的召集和召開(kāi)
（1）首次持有人會(huì)議由公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或工會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持，此
后的持有人會(huì)議由管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，管理委員會(huì)主席負(fù)責(zé)主持；管理委員會(huì)主
席不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。
（2）公司董事會(huì)提出本員工持股計(jì)劃的變更方案；管理委員會(huì)委員發(fā)生離職、
連續(xù)三個(gè)月不能履行職務(wù)等不適合擔(dān)任管理委員會(huì)委員的情形；或者出現(xiàn)本員工持
股計(jì)劃草案規(guī)定的需要持有人會(huì)議審議的其他事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)持有人會(huì)議。
（3）召開(kāi)持有人會(huì)議，會(huì)議召集人應(yīng)提前5日發(fā)出會(huì)議通知，會(huì)議通知通過(guò)直
接送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)
至少包括會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)，聯(lián)系人和聯(lián)系方式，
發(fā)出通知的日期。
3、持有人會(huì)議表決程序
（1）本員工持股計(jì)劃每1萬(wàn)元出資額為1計(jì)劃份額，每1計(jì)劃份額有一票表決權(quán)；
（2）首先由主持人宣讀提案，經(jīng)審議后進(jìn)行表決，并形成會(huì)議決議；經(jīng)主持
人決定，可以采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決；主持人應(yīng)在會(huì)議通知中說(shuō)明持有人會(huì)
議采取通訊方式開(kāi)會(huì)和進(jìn)行表決的方式、表決意見(jiàn)的寄交方式。
（3）選舉管理委員會(huì)委員時(shí)，按得票多少依次當(dāng)選；
（4）除選舉管理委員會(huì)委員、變更本員工持股計(jì)劃或本草案另有規(guī)定外，每
項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的本員工持股計(jì)劃持有人及代理人所持有效表決權(quán)的過(guò)半數(shù)
通過(guò)；
（5）持有人對(duì)提交持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或
棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決
權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
（6）持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)推舉兩名持有人代表參加計(jì)票和監(jiān)票。持有人會(huì)議主持
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
人應(yīng)當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果。持有人會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議記錄。
（三）員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
本次員工持股計(jì)劃通過(guò)持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生管理委員會(huì)，管理委員會(huì)由3名委
員組成。管理委員會(huì)根據(jù)本員工持股計(jì)劃規(guī)定履行員工持股計(jì)劃日常管理職責(zé)、代
表員工持股計(jì)劃行使股東權(quán)利等職權(quán)。
1、管理委員會(huì)的職權(quán)
管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及本員工持股計(jì)劃草案等規(guī)定，行使以
下職權(quán)：
（1）負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；
（2）代表全體持有人監(jiān)督本員工持股計(jì)劃的日常管理；
（3）代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃行使員工持股計(jì)劃資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的股東
權(quán)利；
（4）代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃行使本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理（包括
但不限于聘任委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)管理等）職責(zé)；
（5）辦理本員工持股計(jì)劃份額登記；
（6）代表全體持有人暨本員工持股計(jì)劃向持有人分配收益和現(xiàn)金資產(chǎn)；
（7）決策員工持股計(jì)劃剩余份額、被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；
（8）持有人會(huì)議授予的其他職責(zé)。
2、管理委員會(huì)的義務(wù)
管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本員工持股計(jì)劃草案的規(guī)定，對(duì)員
工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：
（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本員工持股計(jì)劃的
財(cái)產(chǎn)；
（2）不得挪用本員工持股計(jì)劃資金；
（3）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名
義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)；
（4）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將本員工持股計(jì)劃資金借貸給他人或者以本
員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
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（5）不得利用其職權(quán)損害本員工持股計(jì)劃利益。管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義
務(wù)給本員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
3、管理委員會(huì)主席
員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)設(shè)主席一名，由管理委員會(huì)全體委員票數(shù)過(guò)半數(shù)以上
選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主席行使下列職權(quán)：
（1）主持持有人會(huì)議和召集、主持員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)會(huì)議；
（2）督促、檢查持有人會(huì)議、員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；
（3）員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。
4、管理委員會(huì)會(huì)議
管理委員會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次，可不定期召開(kāi)，由管理委員會(huì)主席召集和
主持。會(huì)議通知于會(huì)議召開(kāi)2日前通知全體管理委員會(huì)委員，通知方式可以為：郵
件、電話、傳真等。
管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有1/2以上的委員出席方可召開(kāi)。管理委員會(huì)會(huì)議實(shí)行一人一
票制，會(huì)議決議需經(jīng)管理委員會(huì)委員半數(shù)以上通過(guò)方為有效。
管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由委員本人出席。管理委員會(huì)委員因故不能出席的，可書(shū)面
委托其他委員代為出席。
七、員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)的選任程序
本員工持股計(jì)劃的持有人通過(guò)持有人會(huì)議選出3名委員組成員工持股計(jì)劃管理
委員會(huì)。選舉程序?yàn)椋?br/> （一）發(fā)出通知征集候選人
1、持有人會(huì)議召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前5日向全體持有人發(fā)出會(huì)議通知。首次持
有人會(huì)議的議案為征集并選舉員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)委員。會(huì)議通知中說(shuō)明在規(guī)
定期限內(nèi)征集管理委員會(huì)委員提名。該提名的征集至?xí)h召開(kāi)前1天截止。
2、單獨(dú)或合計(jì)持有份額占公司本員工持股計(jì)劃總份額10%及以上的持有人有權(quán)
提名管理委員會(huì)委員候選人。管理委員會(huì)委員應(yīng)為本員工持股計(jì)劃持有人。管理委
員會(huì)委員候選人的提名函（單獨(dú)或合計(jì)持有10%及以上份額的持有人簽署）應(yīng)以書(shū)
面形式在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給召集人。
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（二）召開(kāi)會(huì)議選舉管理委員會(huì)委員
1、持有人會(huì)議按持有人會(huì)議規(guī)則召開(kāi)。
召集人公布征集管理委員會(huì)委員候選人結(jié)果，及有效征集的管理委員會(huì)委員候
選人情況。持有人每1萬(wàn)元出資為1計(jì)劃份額，每1計(jì)劃份額有對(duì)單個(gè)管理委員會(huì)委員
候選人有1票表決權(quán)。
2、持有人會(huì)議推選二名持有人計(jì)票和監(jiān)票。管理委員會(huì)候選人按得票多少等額
依次確認(rèn)當(dāng)選管理委員會(huì)委員。
3、管理委員會(huì)委員的履職期限自當(dāng)選之日起至員工持股計(jì)劃終止，管理委員會(huì)
委員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，由持有人會(huì)議重新選舉。
八、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)及其投資
1、本員工持股計(jì)劃成立時(shí)認(rèn)購(gòu)人投入的現(xiàn)金資產(chǎn)用以認(rèn)購(gòu)利亞德股票，本員工
持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)利亞德股票金額不超過(guò)50,000萬(wàn)元。
2、本員工持股計(jì)劃所持有的股票、資金為委托財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于利亞德的固有財(cái)產(chǎn)。
利亞德不得將本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)委托歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因本員工持股計(jì)劃的管理、
運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。
3、資產(chǎn)構(gòu)成
（1）利亞德股票；
（2）現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；
（3）資金管理取得的收益等其他資產(chǎn)。
九、公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由持有
人代表提交持有人會(huì)議審議是否參與及資金解決方案。
十、員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益的處置辦法
（一）員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益的處置辦法
1、在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除約定的特殊情況外，持有人所持有的本員
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工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、用于抵押或質(zhì)押、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。
2、持有人所持有的員工持股計(jì)劃份額按照約定情況轉(zhuǎn)讓的，由管理委員會(huì)指
定的符合條件的員工受讓。受讓人按照轉(zhuǎn)讓人初始本金加約定收益向持有人支付轉(zhuǎn)
讓款。
3、持有人績(jī)效考核
本員工持股計(jì)劃持有人按照利亞德集團(tuán)對(duì)于各成員公司的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)及其歸
屬的各成員公司約定考核方式進(jìn)行績(jī)效考核，考核期為2018年1月至12月。考核結(jié)
果分為不合格、基本合格、合格、優(yōu)秀、特優(yōu)。
4、收益分配
存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃所持有的股票在鎖定期內(nèi)無(wú)法出售變現(xiàn)，或者鎖定期
滿(mǎn)后尚未出售變現(xiàn)前，員工持股計(jì)劃不進(jìn)行收益分配，員工持股計(jì)劃的浮盈或者浮
虧不能代表持有人實(shí)際收益或者實(shí)際損失。
5、現(xiàn)金資產(chǎn)分配
鎖定期屆滿(mǎn)后的存續(xù)期內(nèi)，管理委員會(huì)陸續(xù)變現(xiàn)本員工持股計(jì)劃資產(chǎn)，并按持
有人績(jī)效考核結(jié)果及所持份額的比例，分配給持有人。
6、離職持有人
存續(xù)期內(nèi)，持有人與上市公司或其控股及參股公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的員工，
簡(jiǎn)稱(chēng)“離職持有人”。離職持有人應(yīng)按照約定方式轉(zhuǎn)讓其所持份額，且不得行使份額
對(duì)應(yīng)的持有人會(huì)議的表決權(quán)等持有人權(quán)益，將其持有的本員工持股計(jì)劃持有份額轉(zhuǎn)
讓給管理委員會(huì)指定的具備參加本員工持股計(jì)劃資格的受讓人。
7、不合格持有人
存續(xù)期內(nèi)，持有人應(yīng)遵循公司的《獎(jiǎng)懲制度》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于嚴(yán)重
違反公司《獎(jiǎng)懲制度》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的持有人，簡(jiǎn)稱(chēng)“不合格持有人”。對(duì)于
不合格持有人，取消其本員工持股計(jì)劃持有資格，其不得取得取消持有資格日后的
收益分配和現(xiàn)金資產(chǎn)分配，且不得行使份額對(duì)應(yīng)的持有人會(huì)議的表決權(quán)等持有人權(quán)
益。不合格持有人應(yīng)按照約定方式退出，將其持有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具
備參加本員工持股計(jì)劃資格的受讓人。
（二）持有人發(fā)生喪失勞動(dòng)能力、退休或死亡等情況的處置辦法
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
1、持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的本員工持股計(jì)劃份額及權(quán)益不受影響。
2、持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，按照約定方式退出，可以將其
持有的本員工持股計(jì)劃持有份額轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具備參加本員工持股計(jì)劃
資格的受讓人。
3、持有人死亡，其持有的本員工持股計(jì)劃份額及權(quán)益不作變更，由其合法繼
承人繼續(xù)享有。
（三）員工持股計(jì)劃期滿(mǎn)后的處置辦法
本員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)后30個(gè)工作日內(nèi)完成清算，由持有人會(huì)議在依法扣
除相關(guān)稅費(fèi)后，并按持有人所持本員工持股計(jì)劃份額占總份額的比例及績(jī)效考核結(jié)
果分配剩余資產(chǎn)。
十一、實(shí)行員工持股計(jì)劃的程序
1、董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本員工持股計(jì)劃草案，并通過(guò)職工
代表大會(huì)征求員工意見(jiàn)后提交董事會(huì)審議。
2、本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象簽署《利亞德光電股份有限公司2017年度員工持
股計(jì)劃之認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。
3、董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有
利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行
分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
4、公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于
公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配
等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見(jiàn)。
5、公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本員工持股計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。
6、董事會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、
本員工持股計(jì)劃草案及其摘要、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)等。
7、公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并在召開(kāi)股東大會(huì)前公告法律意見(jiàn)書(shū)。
8、召開(kāi)股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相
結(jié)合的方式進(jìn)行投票。公司將通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提
利亞德光電股份有限公司 員工持股計(jì)劃（草案）
供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
9、本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，本員工持股計(jì)劃即可以實(shí)施。
十二、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)
股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)的事宜，包括但不限于以下
事項(xiàng)：
（1）授權(quán)董事會(huì)實(shí)施員工持股計(jì)劃；
（2）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃的變更和終止；
（3）授權(quán)董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長(zhǎng)作出決定；
（4）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所購(gòu)買(mǎi)股票的鎖定和解鎖的全部事宜；
（5）授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確
規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外；
（6）授權(quán)董事會(huì)變更員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；
（7）若相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整，授權(quán)董事會(huì)根據(jù)調(diào)整情況對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行
修改和完善；
（8）在法律、法規(guī)、有關(guān)規(guī)范性文件及《公司章程》允許范圍內(nèi)，辦理與本
員工持股計(jì)劃有關(guān)的其他事宜。
十三、其他
1、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問(wèn)題，按有關(guān)財(cái)務(wù)
制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行；
2、本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
利亞德光電股份有限公司董事會(huì)
2017年6月