法律意見書
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北京市康達（廣州）律師事務所
關于江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
2019 年第二次臨時股東大會
法 律 意 見 書
康達股會字【2019】第 0515 號
致：江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
北京市康達（廣州）律師事務所（下稱“本所”）接受江門甘蔗
化工廠（集團）股份有限公司（下稱“廣東甘化”或“公司”）委托，
指派律師出席公司 2019 年第二次臨時股東大會。根據《中華人民共
和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》
（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股
東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《江門甘蔗化工廠
（集團）股份有限公司章程》（下稱“廣東甘化《公司章程》”）的
規(guī)定，本所律師對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資
格以及表決方式、表決程序、表決結果等事項進行見證并出具本法律
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意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對廣東甘化本次股東大會所涉事
宜進行了審查，查閱了相關會議文件，并對有關事項進行了必要的核
查和驗證。本所律師同意將本法律意見書作為廣東甘化本次股東大會
公告材料，隨同其他會議文件一并公告，并依法對本法律意見書承擔
相應的責任。
本所律師根據相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行
業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
本次股東大會由廣東甘化董事會根據 2019 年 9 月 2 日召開的第
九屆董事會第二十二次會議決議召集，廣東甘化董事會于 2019 年 9
月 3 日在《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《上海證
券報》及巨潮資訊網上刊登了《關于召開公司 2019 年第二次臨時股
東大會的通知》，在法定期限內公告了有關本次股東大會的召開時間、
地點、會議審議事項、出席會議人員的資格、會議登記事項、投票方
式及程序等相關事項。
（二）本次股東大會的召開程序
廣東甘化本次股東大會采取現場表決與網絡投票相結合的方式。
本次股東大會現場會議于 2019 年 9 月 19 日下午 14 時 45 分在公
司綜合辦公大樓十五樓會議室如期召開，會議由公司副董事長施永晨
先生主持。廣東甘化董事、監(jiān)事及高級管理人員列席了本次股東大會。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網絡投票的具
體時間為 2019 年 9 月 19 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：
00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統(tǒng)進行網絡投票的具體時間為
2019 年 9 月 18 日下午 15：00 至 2019 年 9 月 19 日下午 15：00 的任
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意時間。
經本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點、程序、
審議事項均與會議通知中的有關內容一致。
綜上，本所律師認為，廣東甘化本次股東大會的召集和召開程序
符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和廣
東甘化《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會審議的議案
（一）本次股東大會審議的議案如下：
1. 審議《關于轉讓廣東江門生物技術開發(fā)中心有限公司 45%股
權的議案》；
2. 審議《關于變更公司注冊地址及修改<公司章程>的議案》。
（二）經核查，本次股東大會未出現修改原議案或提出新議案的
情形。
三、出席本次股東大會會議投票人員的資格
經查驗廣東甘化股東名冊、出席現場會議股東及股東代理人身份
證明、授權委托書、持股憑證、報到名冊和網絡投票結果，本所律師
查實：出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）共計 19 人，均
為 2019 年 9 月 12 日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深
圳分公司登記在冊的廣東甘化股東，該等股東持有及代表的股份
191,756,237 股，占廣東甘化股份總數的 43.299%。其中，出席現場會
議的股東（含股東授權代表）5 人，代表有表決權股份 190,375,970
股，占本次會議股權登記日公司有表決權股份總數的 42.988%；通過
網絡投票參與表決的股東 14 人，代表有表決權股份 1,380,267 股，占
本次會議股權登記日公司有表決權股份總數的 0.312%。中小股東（除
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上
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股份的股東以外的其他股東，下同）所持有的股份為 1,384,567 股，
占本次會議股權登記日公司有表決權股份總數的 0.313%。
經驗證，出席本次股東大會人員的資格符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的有關規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結果
（一）表決程序
本次股東大會會議就審議的議案，以記名投票方式進行了表決，
表決時由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大
會規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定進行監(jiān)票和計票，并當場公
布表決結果。
（二）表決結果
經驗證，本次股東大會的全部議案均經出席廣東甘化股東大會的
股東或股東代理人審議并獲得通過。議案表決結果如下：
1. 《關于轉讓廣東江門生物技術開發(fā)中心有限公司 45%股權的
議案》
表決情況為：同意191,743,237股，占出席會議所有股東所持有效
表決權股份總數的99.993％；反對13,000股，占出席會議所有股東所
持有效表決權股份總數的0.007％；棄權0股，占出席會議所有股東所
持有效表決權股份總數的0％。
其中，中小股東的表決情況為：同意1,371,567股，占出席會議的
中小股東持有表決權股份數的99.061%；反對13,000股，占出席會議
的中小股東持有表決權股份數的0.939%；棄權0股，占出席會議的中
小股東持有表決權股份數的0%。
2. 《關于變更公司注冊地址及修改<公司章程>的議案》
表決情況為：同意191,741,737股，占出席會議所有股東所持有效
表決權股份總數的99.992％；反對13,000股，占出席會議所有股東所
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持有效表決權股份總數的0.007％；棄權1,500股，占出席會議所有股
東所持有效表決權股份總數的0.001％。
其中，中小股東的表決情況為：同意1,370,067股，占出席會議的
中小股東持有表決權股份數的98.953%；反對13,000股，占出席會議
的中小股東持有表決權股份數的0.939%；棄權1,500股，占出席會議
的中小股東持有表決權股份數的0.108%。
上述第1項議案為普通決議議案，已經由廣東甘化本次出席股東
大會的股東或股東代理人所持有效表決權的過半數通過。第2項議案
為特別決議議案，已經由廣東甘化本次出席股東大會的股東或股東代
理人所持有效表決權的2/3以上通過。
綜上，本所律師認為，廣東甘化本次股東大會的表決程序、表決
方式和表決結果均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定，表決結果合法、有效。
五、結論意見
綜上所述，本所律師認為，廣東甘化本次股東大會的召集、召開
程序、出席會議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結果，均
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的決議
合法、有效。
本法律意見書壹式叁份。
本法律意見書經本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁以下無正文）
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（本頁無正文，為《北京市康達（廣州）律師事務所關于江門甘蔗化
工廠（集團）股份有限公司 2019 年第二次臨時股東大會法律意見書》
之簽署頁）
北京市康達（廣州）律師事務所 見證律師：
負責人：王學琛 韓思明
李華權
二〇一九年九月十九日