廣東德豪潤達電氣股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
證券代碼：002005 證券簡稱：德豪潤達
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查事項 是/否/不適用 說明
一、內(nèi)部審計運作
1、內(nèi)部審計部門負責人是否為專職，并由董
是
事會或者其專門委員會提名，董事會任免。
2、公司是否設立獨立于財務部門的內(nèi)部審計
是
部門，是否配置專職內(nèi)部審計人員。
3、內(nèi)部審計部門是否至少每季度向董事會或
是
者其專門委員會報告一次。
4、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對如下事項
--- ---
進行一次檢查：
報告期內(nèi)，公司無正在實施的使用
（1）募集資金存放與使用 不適用
募集資金投資的項目
（2）對外擔保 是
（3）關(guān)聯(lián)交易 是
（4）證券投資 是
（5）風險投資 是
（6）對外提供財務資助 是
（7）購買和出售資產(chǎn) 是
（8）對外投資 是
（9）公司大額非經(jīng)營性資金往來 是
（10）公司與董事、監(jiān)事、高級管理人員、
控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來 是
情況
5、董事會或者其專門委員會是否至少每季度
召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門提交的工 是
作計劃和報告。
6、專門委員會是否至少每季度向董事會報告
一次內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重 是
大問題等內(nèi)部審計工作情況。
7、內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束前
2 個月內(nèi)向董事會或者其專門委員會提交次
一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會計年 是
度結(jié)束后 2 個月內(nèi)向董事會或其專門委員會
提交年度內(nèi)部審計工作報告。
二、信息披露的內(nèi)部控制
1、公司是否建立信息披露事務管理制度和重
是
大信息的內(nèi)部保密制度。
2、公司是否指派或授權(quán)董事會秘書或者證券
事務代表負責查看互動易網(wǎng)站上的投資者提 是
問，并根據(jù)情況及時處理。
廣東德豪潤達電氣股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定
是
對象簽署承諾書。
4、公司每次在投資者關(guān)系活動結(jié)束后 2 個交
易日內(nèi)，是否編制《投資者關(guān)系活動記錄表》
并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提 是
供的文檔等附件（如有）及時在深交所互動易
網(wǎng)站刊載，同時在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制
1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理
制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息
是
依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登記
管理做出規(guī)定。
2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，填
寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并在
是
籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄，
相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認。
3、公司是否在年報、半年報和相關(guān)重大事項
公告后 5 個交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人員買
賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自
查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進行內(nèi)幕交易、
是
泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進
行交易的，是否進行核實、追究責任，并在 2
個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報送深交
所和當?shù)刈C監(jiān)局。
4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事
務代表及前述人員的配偶買賣本公司股票及
是
其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計劃
通知董事會秘書。
四、募集資金的內(nèi)部控制
1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對
報告期內(nèi)，公司無正在實施的使用
募集資金進行專戶存儲并及時簽訂《募集資 不適用
募集資金投資的項目
金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2、內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金
報告期內(nèi)，公司無正在實施的使用
的使用和存放情況進行一次審計，并對募集 不適用
募集資金投資的項目
資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。
3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金
投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金
融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，
報告期內(nèi)，公司無正在實施的使用
未將募集資金用于風險投資、直接或者間接 不適用
募集資金投資的項目
投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司或
用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變募集
資金用途的投資。
4、公司在進行風險投資時后 12 個月內(nèi)，是
否未使用閑置募集資金暫時補充流動資金，
未將募集資金投向變更為永久性補充流動資 不適用
金，未將超募資金永久性用于補充流動資金
或歸還銀行貸款。
五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后 10
個交易日內(nèi)通過深交所業(yè)務專區(qū)“資料填報：
關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報”欄目向深交所報備關(guān)聯(lián)人信
不適用
息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否
在 2 個交易日內(nèi)進行更新。公司報備的關(guān)聯(lián)
人信息是否真實、準確、完整。
廣東德豪潤達電氣股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表
2、公司是否明確股東大會、董事會對關(guān)聯(lián)交
易的審批權(quán)限，制定相應的審議程序，并得 是
以執(zhí)行。
3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股
東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、是
間接和變相占用上市公司資金的情況。
4、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴格執(zhí)行審批權(quán)限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
六、對外擔保的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
關(guān)于對外擔保事項的審批權(quán)限以及違反審批 是
權(quán)限和審議程序的責任追究制度。
2、公司對外擔保是否嚴格執(zhí)行審批權(quán)限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
七、重大投資的內(nèi)部控制
1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會
對重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān)審
是
批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交
所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
2、公司重大投資是否嚴格執(zhí)行審批權(quán)限、審
是
議程序并及時履行信息披露義務。
3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：
（1）使用閑置募集資金暫時補充流動資金期
間；（2）將募集資金投向變更為永久性補充 報告期內(nèi)，公司無正在實施的使用
不適用
流動資金后十二個月內(nèi)；（3）將超募資金永 募集資金投資的項目
久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款后的
十二個月內(nèi)。
八、其他重要事項
1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控
股股東、實際控制人聲明及承諾書》并報深
交所和公司董事會備案。控股股東、實際控
制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制 是
人是否在其完成變更的一個月內(nèi)完成《控股
股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和
備案工作。
2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員是否已簽
署并及時更新《董事、監(jiān)事、高級管理人員
是
聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會備
案。
獨董姓名 天數(shù)
3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年
保證安排合理時間，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、 王學先 10 天
是
管理和內(nèi)部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、 王建國 10 天
董事會決議執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場檢查。
蘇清衛(wèi) 10 天
廣東德豪潤達電氣股份有限公司董事會
2017 年 04 月 27 日