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廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于
海洋王照明科技股份有限公司
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的股
票交易自查期間內(nèi)相關(guān)人員買賣股票行為的
法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
2019 年 9 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于
海洋王照明科技股份有限公司
發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的股
票交易自查期間內(nèi)相關(guān)人員買賣股票行為的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）以及深圳證券交易
所的相關(guān)要求，本所就海洋王董事會就本次交易作出決議之日前六個月至本報告
書披露之前一交易日（自2019年3月6日至2019年9月9日）（以下簡稱“核查期間”），
公司和控股股東及其董事、監(jiān)事和高級管理人員、交易對方及其董事、監(jiān)事和高
級管理人員、交易標(biāo)的及其股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及
其他知悉本次交易內(nèi)幕信息的法人和自然人、以及上述人員的直系親屬（以下簡
稱“核查范圍內(nèi)人員”）買賣海洋王股票是否涉及內(nèi)幕交易、是否對本次交易構(gòu)成
法律障礙出具本法律意見書。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以
前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用
原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見書僅供海洋王本次交易之目的使用，不得用作任何其他目的。
 本所律師同意將本法律意見書作為海洋王本次交易申報材料的組成部分，并
對本法律意見書內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任。
基于上述，本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，
出具法律意見如下：
一、本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍
本法律意見書所稱內(nèi)幕知情人員，系指海洋王按照法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
的要求報送給深圳證券交易所的內(nèi)幕信息知情人及直系親屬名單中所確定的相
關(guān)人員，該等人員包括上市公司和上市公司控股股東以及各自的董事、監(jiān)事、高
級管理人員，本次交易的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，標(biāo)的公司及
其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為本次交易提供服務(wù)的相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他
知悉本次交易的法人和自然人，以及上述相關(guān)人員的直系親屬（指配偶、父母、
年滿18周歲的成年子女）。
二、核查期間內(nèi)，核查范圍內(nèi)人員買賣海洋王股票的情況
根據(jù)相關(guān)方出具的自查報告及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
于2019年9月10日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》、《股東
股份變更明細(xì)清單》等文件，核查范圍內(nèi)人員在核查期間內(nèi)持有海洋王股票的變
動情況如下：
序號 姓名或名稱 關(guān)系 操作日期 操作方向 變更股數(shù)（股）
2019.3.13 賣出 17,520
2019.5.21 賣出 80
2019.8.19 買入 1,000
為海洋王本次交 2019.8.23 買入 1,000
招商證券股
1 易提供服務(wù)的獨(dú) 2019.8.29 買入 3,100
份有限公司
立財務(wù)顧問 2019.8.30 買入 5,000
2019.9.2 賣出 7,000
2019.9.5 賣出 3,100
2019.9.6 買入 5,100
三、對上述買賣股票的行為核查的情況
招商證券已就上述股票交易事項出具說明和承諾：“在海洋王本次交易披露
前，招商證券除通過自營交易賬戶進(jìn)行 ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化
投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易外，沒
有買賣海洋王股票的行為，也無泄露有關(guān)信息或者建議他人買賣海洋王股票、從
事市場操縱等禁止交易的行為。招商證券買賣海洋王股票嚴(yán)格遵守了證監(jiān)會和交
易所的監(jiān)管要求以及公司相關(guān)規(guī)定，因此前述股票買賣不涉及利用內(nèi)幕信息進(jìn)行
交易的情況。同時，招商證券已建立了健全的信息隔離墻制度來規(guī)范利益沖突部
門之間的信息隔離，證券投資總部并無人員參與本次交易的籌劃，也未和投資銀
行部門的項目組人員有過接觸，因此上述部門買賣海洋王股票是基于其獨(dú)立的投
資決策，與本次交易并不存在關(guān)聯(lián)。自營交易賬戶存在買賣海洋王的行為，具體
情況已如實(shí)披露，無泄露有關(guān)信息或者建議他人買賣海洋王股票、從事市場操縱
禁止交易的行為。
招商證券承諾：在本次交易過程中，不存在利用內(nèi)幕信息以直接或間接方式
通過股票交易市場或其他途徑買賣海洋王掛牌交易股票的情況，也不以任何方式
將本次交易事宜之未公開信息披露給第三方?！?br/> 四、結(jié)論意見
經(jīng)核查，根據(jù)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的查詢記
錄、本次交易自查范圍內(nèi)相關(guān)各方及人員出具的自查報告、存在買賣上市公司股
票情形的機(jī)構(gòu)和人員出具的聲明及承諾及招商證券出具的《招商證券股份有限公
司關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣股票情
況的自查報告的核查意見》，上述機(jī)構(gòu)買賣海洋王股票的行為不符合《證券法》
規(guī)定的內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件，不屬于內(nèi)幕交易行為，對本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性法
律障礙。除上述情況外，核查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在核查期間內(nèi)均不存
在買賣海洋王股票的情況。
本法律意見書正本一式五份。
 （此頁為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司發(fā)行股份及支
付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的股票交易自查期間內(nèi)相關(guān)人員買賣股票行為
的法律意見書》之簽字、蓋章頁，無正文）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 張 鑫
劉從珍
袁 錦
廣東華商律師事務(wù)所
年 月 日