利亞德光電股份有限公司
章程
二〇一七年六月
目 錄
第一章 總則 ............................................................................................................. 3
第二章 經(jīng)營宗旨和范圍 ........................................................................................... 4
第三章 股份 ............................................................................................................... 4
第一節(jié) 股份發(fā)行 .................................................................................................................................. 4
第二節(jié) 股份增減和回購 ...................................................................................................................... 5
第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓 .................................................................................................................................. 6
第四章 股東和股東大會 ........................................................................................... 7
第一節(jié) 股東 .......................................................................................................................................... 7
第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定 .............................................................................................................. 9
第三節(jié) 股東大會的召集 .................................................................................................................... 12
第四節(jié) 股東大會的提案與通知 ........................................................................................................ 13
第五節(jié) 股東大會的召開 .................................................................................................................... 15
第六節(jié) 股東大會的表決和決議 ........................................................................................................ 17
第五章 董事會 ......................................................................................................... 21
第一節(jié) 董事 ........................................................................................................................................ 21
第二節(jié) 董事會 .................................................................................................................................... 24
第六章 總經(jīng)理及其他高級管理人員 ................................................................... 28
第七章 監(jiān)事會 ......................................................................................................... 30
第一節(jié) 監(jiān)事 ........................................................................................................................................ 30
第二節(jié) 監(jiān)事會 .................................................................................................................................... 30
第八章 財務(wù)會計制度、利潤分配和審計 ........................................................... 32
第一節(jié) 財務(wù)會計制度 ........................................................................................................................ 32
第二節(jié) 內(nèi)部審計 ................................................................................................................................ 33
第三節(jié) 會計師事務(wù)所的聘任 ............................................................................................................ 35
第九章 通知和公告 ................................................................................................. 35
第一節(jié) 通知 ........................................................................................................................................ 35
第二節(jié) 公告 ........................................................................................................................................ 36
第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算 ................................................. 36
第一節(jié) 合并、分立、增資和減資 .................................................................................................... 36
第二節(jié) 解散和清算 ............................................................................................................................ 37
第十一章 修改章程 ................................................................................................. 39
第十二章 附則 ....................................................................................................... 40
第一章 總則
第一條 為維護利亞德光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）、股東和債權(quán)
人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡
稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公
司章程指引》和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本章程。
第二條 公司是依照《公司法》和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司。
2010年11月15日，公司由原北京利亞德電子科技有限公司以整體變更的方式
發(fā)起方式設(shè)立，并在北京市工商行政管理局注冊登記，取得注冊號為
110000410105629的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
第三條 公司于2012年2月13日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中
國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股2,500萬股，于2012年3月
15日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。
第四條 公司中文名稱為：利亞德光電股份有限公司
英文名稱：Leyard Optoelectronic Co.,Ltd.
第五條 公司住所：北京市海淀區(qū)頤和園北正紅旗西街9號。
第六條 公司注冊資本為公司的實收股本總額。其注冊資本為人民幣
1,628,910,650元。
第七條 公司為永久存續(xù)的股份有限公司。
第八條 董事長為公司的法定代表人。
第九條 公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)
責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
第十條 本公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與
股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對公司、股東、
董事、監(jiān)事、高級管理人員具有法律約束力的文件。
依據(jù)本章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和
其他高級管理人員，股東可以起訴公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)
理和其他高級管理人員。
第十一條 本章程所稱其他高級管理人員是指副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)
負(fù)責(zé)人。
第二章 經(jīng)營宗旨和范圍
第十二條 公司的經(jīng)營宗旨：以人為本，規(guī)范管理，品質(zhì)第一，追求卓越，
將公司建設(shè)成為中國一流的具有國際影響力的電子顯示設(shè)備及其相關(guān)產(chǎn)品的應(yīng)
用服務(wù)提供商，從而為各方帶來最佳經(jīng)濟回報。
第十三條 經(jīng)依法登記，公司的經(jīng)營范圍：
許可經(jīng)營項目：生產(chǎn)電子顯示設(shè)備、集成電路產(chǎn)品；普通貨運。
一般經(jīng)營項目：開發(fā)、 生產(chǎn)信息顯示管理系統(tǒng)、軟件產(chǎn)品、集成電路產(chǎn)品；
自產(chǎn)產(chǎn)品的工程安裝、調(diào)試、維護、租賃及技術(shù)咨詢服務(wù)；銷售電子顯示產(chǎn)品、
綠色照明產(chǎn)品、電子標(biāo)識產(chǎn)品；計算機系統(tǒng)服務(wù)；貨物進出口；技術(shù)進出口；設(shè)
計、制作、代理、發(fā)布廣告；電子顯示產(chǎn)品、照明產(chǎn)品技術(shù)檢驗、測試；城市照
明的規(guī)劃設(shè)計，照明工程咨詢；建筑（酒店）室內(nèi)外、園林、廣場、道路、橋梁
的光環(huán)境規(guī)劃設(shè)計、安裝、維護；專業(yè)照明及職能控制系統(tǒng)設(shè)計、安裝、維護；
舞臺影視設(shè)備、文體設(shè)備、舞臺燈光、音響、舞臺機械設(shè)備的設(shè)計、安裝工程與
服務(wù)；旅游規(guī)劃、策劃，景區(qū)運營，文化項目投融資，文藝創(chuàng)作服務(wù);音頻和視
頻設(shè)備租賃；會議及展覽服務(wù); 數(shù)字動漫制作，動漫及衍生產(chǎn)品設(shè)計服務(wù)；專用
設(shè)備安裝（電梯、鍋爐除外）；其他工程設(shè)計服務(wù)；園林綠化工程服務(wù);室內(nèi)裝飾、
裝修（以工商變更登記為準(zhǔn)）。
第三章 股份
第一節(jié) 股份發(fā)行
第十四條 公司的股份采取股票的形式。公司發(fā)行的股票為記名股票，所有
股份均為人民幣普通股。
第十五條 公司股份的發(fā)行，實行公開、公平、公正的原則，同種類的每一
股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。
同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個
人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。
第十六條 公司發(fā)行的股票，以人民幣標(biāo)明面值。
第十七條 公司發(fā)行的股份，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
集中存管。
第十八條 公司整體變更設(shè)立時，發(fā)起人姓名、持股數(shù)量、持股比例、出資
方式和出資時間為：
序號 發(fā)起人股東姓名 認(rèn)購股份數(shù)額（萬股） 持股比例 出資方式 出資時間
1 李軍 4,530.00 75.50% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
2 譚連起 385.80 6.43% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
3 崔新梅 274.20 4.57% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
4 王英囡 240.00 4.00% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
5 袁波 150.00 2.50% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
6 耿偉 120.00 2.00% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
7 李冬英 90.00 1.50% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
8 劉海一 90.00 1.50% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
9 盧長軍 60.00 1.00% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
10 沙麗 60.00 1.00% 凈資產(chǎn)折股 2010.10
合計 6,000.00 100% - -
公司申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市前，公司累計注冊資本為7,500
萬元，股本為7,500萬元。
第十九條 公司股份總數(shù)為1,628,910,650股，全部為人民幣普通股，其中公
司對社會公眾公開發(fā)行的人民幣普通股為7,500萬股。
第二十條 公司或公司的子公司（包括公司的附屬企業(yè)），不得以贈予、墊
資、擔(dān)保、補償或貸款等形式，對購買或者對擬購買公司股份的人提供任何資助。
第二節(jié) 股份增減和回購
第二十一條 公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東
大會分別作出決議，可以采用下列方式增加資本：
（一）公開發(fā)行股份；
（二）非公開發(fā)行股份；
（三）向現(xiàn)有股東派送紅股；
（四）以公積金轉(zhuǎn)增股本；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式。
第二十二條 公司可以減少注冊資本。公司減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)按照《公司
法》以及其他有關(guān)規(guī)定和本章程規(guī)定的程序辦理。
第二十三條 公司在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本
章程的規(guī)定，收購本公司的股份：
（一）減少公司注冊資本；
（二）與持有本公司股票的其他公司合并；
（三）將股份獎勵給本公司職工；
（四）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收
購其股份的。
除上述情形外，公司不進行買賣本公司股份的活動。
第二十四條 公司收購本公司股份，可以選擇下列方式之一進行：
（一） 證券交易所集中競價交易方式；
（二） 要約方式；
（三） 中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式。
第二十五條 公司因本章程第二十三條第（一）項至第（三）項的原因收購
本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。公司依照第二十三條規(guī)定收購本公司股份
后，屬于第（一）項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷；屬于第（二）項、
第（四）項情形的，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
公司依照第二十三條第（三）項規(guī)定收購的本公司股份，將不超過本公司已
發(fā)行股份總額的5%；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的
股份應(yīng)當(dāng)1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓
第二十六條 公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。
第二十七條 公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。
第二十八條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1
年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其
變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的
25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離
職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市之日起六個月內(nèi)(含第六個月) 申報
離職的，自申報離職之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；上市后
第7個月至第12個月之間申報離職的，離職日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的
股份。
第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有本公司股份5%以上的
股東，將其持有的本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買
入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。但是，證券
公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間
限制。
公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行。公
司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向
人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)
任。
第四章 股東和股東大會
第一節(jié) 股東
第三十條 公司依據(jù)證券登記機構(gòu)提供的憑證建立股東名冊，股東名冊是證
明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義
務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。
第三十一條 公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東
身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后
登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。
第三十二條 公司股東享有下列權(quán)利：
（一）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，
并行使相應(yīng)的表決權(quán)；
（三）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；
（四）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的
股份；
（五）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事
會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告；
（六）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的
分配；
（七）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收
購其股份；
（八）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第三十三條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司
提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份
后按照股東的要求予以提供。
第三十四條 公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東
有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。
股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章
程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民
法院撤銷。
第三十五條 董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者
本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上
股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù)時違
反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董
事會向人民法院提起訴訟。
監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到
請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益
受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接
向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依
照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
第三十六條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，
損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。
第三十七條 公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：
（一）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；
（二）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；
（三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；
（四）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法
人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；
公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償
責(zé)任。
公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司
債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（五）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。
第三十八條 持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行
質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。
第三十九條 公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司
利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
公司控股股東及實際控制人對公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)
格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、
資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地
位損害公司和其他股東的利益。
第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定
第四十條 股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：
（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；
（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事
的報酬事項；
（三）審議批準(zhǔn)董事會報告；
（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告；
（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
（八）對發(fā)行公司債券作出決議；
（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（十）修改本章程；
（十一）對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議；
（十二）審議批準(zhǔn)本章程第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項；
（十三）審議重大交易
1、審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總資
產(chǎn)30%的事項；
2、其他重大交易
（1）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，該
交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
（2）交易標(biāo)的（如股權(quán)) 在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最
近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50％以上，且絕對金額超過3000萬元；
（3）交易標(biāo)的（如股權(quán)) 在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近
一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％以上，且絕對金額超過300萬元；
（4）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資
產(chǎn)的50％以上，且絕對金額超過3000萬元；
（5）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％以上，
且絕對金額超過300萬元。
上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。
（十四）審議股權(quán)激勵計劃；
（十五）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項；
（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決
定的其他事項。
上述股東大會的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會或其他機構(gòu)和個人代為
行使。
第四十一條 公司下列對外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會審議通過。
（一）本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額，超過最近一期經(jīng)審計
凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān)保；
（二）公司的對外擔(dān)?？傤~，超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供
的任何擔(dān)保；
（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；
（四）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；
（五）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30％；
（六）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50 ％且
絕對金額超過 3000 萬元人民幣；
（七）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。
第四十二條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每
年召開1次，應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)舉行。
第四十三條 有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起2個月以內(nèi)召開臨
時股東大會：
（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本章程所定人數(shù)的2/3 時；
（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3 時；
（三）單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；
（四）董事會認(rèn)為必要時；
（五）監(jiān)事會提議召開時；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。
第四十四條 公司召開股東大會的地點為：公司住所地及其他地點。
股東大會將設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合形式召開。股東通過上述之
一方式參加股東大會的，視為出席。股東大會股權(quán)登記日登記在冊的所有股東，
均有權(quán)通過股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇現(xiàn)場投票、
網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。
第四十五條 公司召開股東大會時應(yīng)聘請律師對以下問題出具法律意見并
公告：
（一） 會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；
（二） 出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三） 會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
（四） 應(yīng)公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。
第三節(jié) 股東大會的召集
第四十六條 獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要
求召開臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，
在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開
股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，將說明理由并公告。
第四十七條 監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形
式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案
后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開
股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，
視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)，監(jiān)事會可以自行召集和
主持。
第四十八條 單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請
求召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、
行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東
大會的書面反饋意見。
董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召
開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，
單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大
會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。
監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的
通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東
大會，連續(xù) 90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集
和主持。
第四十九條 監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，須書面通知董事會，
同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所備案。
在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。
召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會通知及股東大會決議公告時，向公司所在地中國
證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。
第五十條 對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書應(yīng)
該配合。董事會應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。
第五十一條 監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由本公
司承擔(dān)。
第四節(jié) 股東大會的提案與通知
第五十二條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決
議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。
第五十三條 公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公
司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。
單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提
出臨時提案并書面提交召集人。股東大會召開前股東提出臨時提案的，召集人應(yīng)
當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)向其他股東發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案的內(nèi)容，
并披露提出臨時提案的股東姓名或者名稱、持股比例和新增提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股東大會通知中未列明或不符合本章程第五十二條規(guī)定的提案，股東大會不
得進行表決并作出決議。
第五十四條 召集人將在年度股東大會召開20日前通知各股東，臨時股東大
會將于會議召開15日前以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。股東大會通知中應(yīng)
當(dāng)列明會議召開的時間、地點、方式，以及會議召集人和股權(quán)登記日等事項，并
充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時在深圳證券交易所指定
網(wǎng)站披露有助于股東對擬討論的事項作出合理判斷所必需的其他資料。
公司在計算起始期限時，不包括會議召開當(dāng)日。
第五十五條 股東大會的通知包括以下內(nèi)容：
（一）會議的時間、地點和會議期限；
（二）提交會議審議的事項和提案；
（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面委
托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日；
（五）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼。
股東大會通知和補充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。
擬討論的事項需要獨立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會通知或補充通知時將同時
披露獨立董事的意見及理由。
股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其
他方式的表決時間及表決程序。股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的開始時間，不得早于現(xiàn)場股
東大會召開前一日下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)
束時間不得早于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3:00。
股東大會股權(quán)登記日與會議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個工作日。股權(quán)登
記日一旦確認(rèn),不得變更。
第五十六條 股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中將充
分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況；
（二）與本公司或本公司的控股股東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（三）披露持有本公司股份數(shù)量；
（四）是否受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。
除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項提
案提出。
第五十七條 發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由，股東大會不應(yīng)延期或取消，
股東大會通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)
在原定召開日期的至少兩個交易日之前發(fā)布通知，說明延期或者取消的具體原
因。延期召開股東大會的，公司應(yīng)當(dāng)在通知中公布延期后的召開日期。
第五節(jié) 股東大會的召開
第五十八條 本公司董事會和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會的
正常秩序。對于干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措
施加以制止并及時報告有關(guān)部門查處。
第五十九條 股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東
大會。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。
股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。
第六十條 個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其
身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會議的，應(yīng)出示本人有
效身份證件、股東授權(quán)委托書。
法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表
人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；
委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人
依法出具的書面授權(quán)委托書。
第六十一條 股東出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下
列內(nèi)容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表決權(quán)；
（三）分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權(quán)票的
指示；
（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；
（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。
第六十二條 委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以
按自己的意思表決。
第六十三條 代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授
權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投
票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。
委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機構(gòu)決議授權(quán)的人
作為代表出席公司的股東大會。
第六十四條 出席會議人員的會議登記冊由公司負(fù)責(zé)制作。會議登記冊載明
參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表
決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項。
第六十五條 召集人和公司聘請的律師應(yīng)依據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)提供的股
東名冊共同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名(或名稱)及其所持有
表決權(quán)的股份數(shù)。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有
表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會議登記應(yīng)當(dāng)終止。
第六十六條 股東大會召開時，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出
席會議，總經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議。
第六十七條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)
時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。
監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)
或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。
召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行的，經(jīng)
現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主
持人，繼續(xù)開會。
第六十八條 公司制定股東大會議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定股東大會的召開和表決
程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決議
的形成、會議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則，
授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。股東大會議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件，由董事會擬定，股
東大會批準(zhǔn)。
第六十九條 在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作
向股東大會作出報告。每名獨立董事也應(yīng)作出述職報告。
第七十條 董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上就股東的質(zhì)詢和建議作
出解釋和說明。
第七十一條 會議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人
人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表
決權(quán)的股份總數(shù)以會議登記為準(zhǔn)。
第七十二條 股東大會應(yīng)有會議記錄，由董事會秘書負(fù)責(zé)。會議記錄記載以
下內(nèi)容：
（一）會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級
管理人員姓名；
（三）出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司
股份總數(shù)的比例；
（四）對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；
（六）律師及計票人、監(jiān)票人姓名；
（七）本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會議記錄的其他內(nèi)容。
第七十三條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會議記錄內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。出席會議的
董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。
會議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)方式表決情況
的有效資料一并保存及其他資料一并保存，保存期限為20年。
第七十四條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不
可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢
復(fù)召開股東大會或直接終止本次股東大會，并及時公告。同時，召集人應(yīng)向公司
所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及證券交易所報告。
第六節(jié) 股東大會的表決和決議
第七十五條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。
股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持表決權(quán)的 1/2 以上通過。
股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所
持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
第七十六條 下列事項由股東大會以普通決議通過：
（一）董事會和監(jiān)事會的工作報告；
（二）董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（三）董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法；
（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；
（五）公司年度報告；
（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的
其他事項。
第七十七條 下列事項由股東大會以特別決議通過：
（一）公司增加或者減少注冊資本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期
經(jīng)審計總資產(chǎn) 30%的；
（五）股權(quán)激勵計劃；
（六）利潤分配政策調(diào)整或變更；
（七）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認(rèn)定會
對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。
第七十八條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行
使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。
股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時， 對中小投資者表決應(yīng)當(dāng)
單獨計票。單獨計票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時公開披露。
公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計入出席股東大會有表
決權(quán)的股份總數(shù)。
董事會、獨立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開征集股東投票權(quán)。征
集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變
相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。
第七十九條 股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票
表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)；股東大會決議的公告
應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。
關(guān)聯(lián)股東在股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)當(dāng)主動向股東大會說明情況，
并明確表示不參與投票表決。關(guān)聯(lián)股東沒有主動說明關(guān)聯(lián)關(guān)系的，其他股東可以
要求其說明情況并回避表決。關(guān)聯(lián)股東沒有說明情況或回避表決的，其所代表的
股份數(shù)不計入關(guān)聯(lián)交易事項有效表決權(quán)股份總數(shù)。
第八十條 公司應(yīng)在保證股東大會合法、有效的前提下，通過各種方式和途
徑，優(yōu)先提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，為股東參加股東大會提
供便利。
第八十一條 除公司處于危機等特殊情況外，非經(jīng)股東大會以特別決議批
準(zhǔn)，公司將不與董事、總經(jīng)理和其它高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者
重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。
第八十二條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。董事、
監(jiān)事的提名程序為：
（一）董事會可以向股東大會提出董事、非職工監(jiān)事候選人的提名議案。
單獨或合并持股3％以上的股東、監(jiān)事會可以向董事會書面提名董事、非職工監(jiān)
事的候選人，由董事會進行資格審核后，提交股東大會選舉；
（二）監(jiān)事會中的職工代表監(jiān)事通過公司職工大會、職工代表大會或其他
民主形式選舉產(chǎn)生；
（三）獨立董事的提名方式和程序應(yīng)該按照法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件
的規(guī)定執(zhí)行。
股東大會就選舉董事、監(jiān)事進行表決時，可以實行累積投票制。公司另行制
定累積投票實施細(xì)則，由股東大會審議通過后實施。
前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)
選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。董事會應(yīng)
當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。
第八十三條 除累積投票制外，股東大會將對所有提案進行逐項表決，對同
一事項有不同提案的，將按提案提出的時間順序進行表決。除因不可抗力等特殊
原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議外，股東大會將不會對提案進行擱置或不
予表決。
第八十四條 股東大會審議提案時，不應(yīng)對提案進行修改，否則，有關(guān)變更
應(yīng)當(dāng)被視為一個新的提案，不能在本次股東大會上進行表決。
第八十五條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同
一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
第八十六條 股東大會采取記名方式投票表決。
第八十七條 股東大會對提案進行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計票
和監(jiān)票。審議事項與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。
股東大會對提案進行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計
票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會議記錄。
通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票
系統(tǒng)查驗自己的投票結(jié)果。
第八十八條 股東大會現(xiàn)場結(jié)束時間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會議主持人
應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。
在正式公布表決結(jié)果前，股東大會現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的上
市公司、計票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對表決情況均負(fù)有
保密義務(wù)。
第八十九條 出席股東大會的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之
一：同意、反對或棄權(quán)。
未填、錯填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決
權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計為“棄權(quán)”。
第九十條 會議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對所投
票數(shù)組織點票；如果會議主持人未進行點票，出席會議的股東或者股東代理人對
會議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點票，會議主持
人應(yīng)當(dāng)立即組織點票。
第九十一條 股東大會決議應(yīng)當(dāng)及時公告，公告中應(yīng)列明出席會議的股東和
代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決
方式、每項提案的表決結(jié)果和通過的各項決議的詳細(xì)內(nèi)容。
第九十二條 提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的，
應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中作特別提示。
第九十三條 股東大會通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事在
該股東大會結(jié)束后立即就任。
第九十四條 股東大會通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，公
司應(yīng)在股東大會結(jié)束后2個月內(nèi)實施具體方案。
第五章 董事會
第一節(jié) 董事
第九十五條 公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩
序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未
逾5年；
（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企
業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；
（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，
并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
（六）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
（七）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交
易所公開譴責(zé)的；
（八）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立
案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的；
（九）法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不得擔(dān)任公司董事的情形。
違反本條規(guī)定選舉董事的，該選舉無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，
公司解除其職務(wù)。
第九十六條 董事由股東大會選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連
選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務(wù)。
董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿
未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門
規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。
董事可以由總經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級
管理人員職務(wù)的董事，總計不得超過公司董事總?cè)藬?shù)的1/2。
第九十七條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列忠實
義務(wù)：
（一）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；
（二）不得挪用公司資金；
（三）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶
存儲；
（四）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金
借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
（五）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或
者進行交易；
（六）未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬
于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)；
（七）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；
（十）在履行職責(zé)時誠實守信，在職權(quán)范圍內(nèi)以公司整體利益和全體股東
利益為出發(fā)點行使權(quán)利，避免事實上及潛在的利益和職務(wù)沖突；
（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的，以及社會公認(rèn)的其
他忠實義務(wù)。
董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任。
第九十八條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列勤勉
義務(wù)：
（一）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行
為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)
執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；
（二）原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事并對
所議事項表達明確意見，因故不能親自出席董事會的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人；
（三）認(rèn)真閱讀公司的各項商務(wù)、財務(wù)報告和公共媒體有關(guān)公司的報道，
及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大
事件及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從
事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責(zé)任；
（四）應(yīng)公平對待所有股東；
（五）及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；
（六）應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見，保證公司所披露的信息真
實、準(zhǔn)確、完整；
（七）應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事
行使職權(quán)；
（八）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的，以及社會公認(rèn)的其他
勤勉義務(wù)。
第九十九條 董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會
議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。
第一百條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書
面辭職報告。董事會將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。
如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任
前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。
除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。
第一百零一條 董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會辦妥所有移交手
續(xù)，其對公司和股東承擔(dān)的忠實義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除，在辭職生效
或者任期屆滿后6 個月內(nèi)仍然有效。
第一百零二條 未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán)，任何董事不得以個
人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地
認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和
身份。
第一百零三條 董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章
程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百零四條 獨立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
第二節(jié) 董事會
第一百零五條 公司設(shè)董事會，對股東大會負(fù)責(zé)。
第一百零六條 董事會由9名董事組成，設(shè)董事長1人。
第一百零七條 董事會行使下列職權(quán)：
（一）召集股東大會，并向股東大會報告工作；
（二）執(zhí)行股東大會的決議；
（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；
（四）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（六）制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；
（七）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更
公司形式的方案；
（八）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)
抵押、擔(dān)保、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項；
（九）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；
（十）根據(jù)董事長的提名，聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)
總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決
定其報酬事項和獎懲事項；
（十一）制訂公司的基本管理制度；
（十二）制訂本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事項；
（十四）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務(wù)所；
（十五）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報并檢查總經(jīng)理的工作；
（十六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。
超過股東大會授權(quán)范圍的事項，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。
第一百零八條 公司董事會應(yīng)當(dāng)就注冊會計師對公司財務(wù)報告出具的非標(biāo)準(zhǔn)
審計意見向股東大會作出說明。
第一百零九條 董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決
議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。該規(guī)則規(guī)定董事會的召開和表決程序，董事
會議事規(guī)則應(yīng)列入公司章程或作為章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準(zhǔn)。
公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、提名、審計、薪酬與考核專門委員會。各專門委員會
對董事會負(fù)責(zé)。
第一百一十條 董事會對公司重大事項的審批權(quán)限如下：
（一）對外擔(dān)保：董事會負(fù)責(zé)審批本章程第四十一條規(guī)定之外的對外擔(dān)保事
項；董事會對對外擔(dān)保作出決議，需經(jīng)出席會議的董事2/3以上通過；
（二）購買、出售重大資產(chǎn)：董事會負(fù)責(zé)審批本章程第四十條第十三款規(guī)定
外的購買、出售重大資產(chǎn)事項；
同時，董事會根據(jù)公司實際情況，按照謹(jǐn)慎授權(quán)的原則，授予董事長以下審
批權(quán)限：審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)
20%以下的事項。
董事會的上述授權(quán)長期有效。
（三）其他重大交易：
董事會負(fù)責(zé)審批本章程第四十條第十三款規(guī)定外的其他重大交易，即：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額低于公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%，該交易涉
及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)) 在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入低于公司最近
一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50％，或絕對金額在3000萬元以下；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)) 在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤低于公司最近一
個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％，或絕對金額在300萬元以下；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）低于公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)
的50％，或絕對金額在3000萬元以下；
5、交易產(chǎn)生的利潤低于公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％，或絕
對金額在300萬元以下。
上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。
董事會根據(jù)公司實際情況，按照謹(jǐn)慎授權(quán)的原則，授予董事長以下審批權(quán)限：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%以下，該交易涉
及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)) 在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一
個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的30％以下，或絕對金額在1800萬元以下；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)) 在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個
會計年度經(jīng)審計凈利潤的30％以下，或絕對金額在180萬元以下；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的
30％以下，或絕對金額在1800萬元以下；
5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的30％以下，或
絕對金額在180萬元以下。
上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。
董事會的上述授權(quán)長期有效。
董事會對關(guān)聯(lián)交易事項的決策權(quán)限如下：
（一）公司與關(guān)聯(lián)方之間的單筆關(guān)聯(lián)交易金額在人民幣1,000萬元以上且占
公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5％以上的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，以及公司與關(guān)聯(lián)方就
同一標(biāo)的或者公司與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)12個月內(nèi)達成的關(guān)聯(lián)交易累計金額在人
民幣1,000萬元以上且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5％以上的關(guān)聯(lián)交易協(xié)
議，由董事會向股東大會提交議案，經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)后生效。
（二）金額達不到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易，由總經(jīng)理向董事會提交議案，
經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后生效。
法律、法規(guī)等規(guī)范性文件對上述事項的審議權(quán)限另有強制性規(guī)定的，從其規(guī)
定執(zhí)行。
第一百一十一條 董事會設(shè)董事長1人，由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉
產(chǎn)生。
第一百一十二條 董事長行使下列職權(quán)：
（一）主持股東大會和召集、主持董事會會議；
（二）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；
（三）董事會授予的其他職權(quán)；
（四）本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第一百一十三條 董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事
共同推舉一名董事履行職務(wù)。
第一百一十四條 董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召
開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。召開臨時董事會，召集人于會議召開3日
前按第一百一十六條規(guī)定方式發(fā)出通知。
第一百一十五條 代表 1/10 以上表決權(quán)的股東、1/3 以上董事或者監(jiān)事
會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主
持董事會會議。
第一百一十六條 董事會召開臨時董事會會議的通知方式為：郵件、傳真或
書面方式；通知時限為：自接到提議后3日內(nèi)發(fā)出會議通知。
第一百一十七條 董事會會議通知包括以下內(nèi)容：
（一）會議日期和地點；
（二）會議期限；
（三）事由及議題；
（四）發(fā)出通知的日期。
第一百一十八條 董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出
決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。
董事會決議的表決，實行一人一票。
第一百一十九條 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,
不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由
過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董
事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東
大會審議。
第一百二十條 董事會決議表決方式為：記名方式投票或舉手表決。
董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用通訊方式進行并
作出決議，并由參會董事簽字。
第一百二十一條 董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可
以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項、授權(quán)
范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍
內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在
該次會議上的投票權(quán)。
第一百二十二條 董事會決議涉及須經(jīng)股東大會表決的事項，或者根據(jù)深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則的要求需要予以披露的重大事件的，公司應(yīng)當(dāng)及
時披露。
第一百二十三條 公司召開董事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時將董事會決
議（包括所有提案均被否決的董事會決議）報送深圳證券交易所備案。董事會決
議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會董事簽字確認(rèn)。
董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會
議記錄上簽名。
董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為20年。
第一百二十四條 董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；
（三）會議議程；
（四）董事發(fā)言要點；
（五）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄
權(quán)的票數(shù)）。
第六章 總經(jīng)理及其他高級管理人員
第一百二十五條 公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會聘任或解聘。
公司設(shè)副總經(jīng)理若干名，由董事會聘任或解聘。
公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人為公司高級管理人員。
第一百二十六條 本章程第九十五條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時適用于
高級管理人員。
本章程第九十七條關(guān)于董事的忠實義務(wù)和第九十八條（五）～（七）關(guān)于勤
勉義務(wù)的規(guī)定，同時適用于公司的高級管理人員。
第一百二十七條 在公司控股股東、實際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職
務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級管理人員。
第一百二十八條 總經(jīng)理每屆任期三年，總經(jīng)理連聘可以連任。
第一百二十九條 總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會
報告工作；
（二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；
（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；
（四）擬訂公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具體規(guī)章；
（六）提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人；
（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理
人員；
（八）本章程或董事會授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理列席董事會會議。
第一百三十條 總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細(xì)則，報董事會批準(zhǔn)后實施。
第一百三十一條 總經(jīng)理工作細(xì)則包括下列內(nèi)容：
（一）總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員；
（二）總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；
（三）公司資金、資產(chǎn)運用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會、監(jiān)事
會的報告制度；
（四）董事會認(rèn)為必要的其他事項。
第一百三十二條 總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的
具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞動合同規(guī)定。
第一百三十三條 副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名、董事會聘任或解聘；副總經(jīng)理協(xié)
助總經(jīng)理工作。
第一百三十四條 公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌
備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。
董事會秘書應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定。
第一百三十五條 高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門
規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七章 監(jiān)事會
第一節(jié) 監(jiān)事
第一百三十六條 本章程第九十五條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時適用于
監(jiān)事。
董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
第一百三十七條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有忠實
義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財
產(chǎn)。
第一百三十八條 監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。
第一百三十九條 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)
事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行
政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
第一百四十條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。
第一百四十一條 監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢
或者建議。
第一百四十二條 監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，若給公司造成損
失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百四十三條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本
章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二節(jié) 監(jiān)事會
第一百四十四條 公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會設(shè)主席1
人。監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；
監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事
召集和主持監(jiān)事會會議。
監(jiān)事會2名成員由股東代表擔(dān)任并由股東大會選舉產(chǎn)生，另1名成員由職工代
表擔(dān)任并由公司職工民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代
表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
第一百四十五條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
（一）應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財務(wù)；
（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、
行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（四）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級
管理人員予以糾正；
（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和
主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會；
（六）向股東大會提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提
起訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師
事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。
第一百四十六條 監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時
監(jiān)事會會議。
監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。
第一百四十七條 監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表
決程序，以確保監(jiān)事會的工作效率和科學(xué)決策。監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會的召
開和表決程序。監(jiān)事會議事規(guī)則應(yīng)列入公司章程或作為章程的附件，由監(jiān)事會擬
定，股東大會批準(zhǔn)。
第一百四十八條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。
監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會
議記錄作為公司檔案保存20年。
第一百四十九條 監(jiān)事會會議通知包括以下內(nèi)容：
（一）舉行會議的日期、地點和會議期限；
（二）事由及議題；
（三）發(fā)出通知的日期。
第一百五十條 公司召開監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時將監(jiān)事會決議
報送深圳證券交易所備案，經(jīng)該所登記后公告。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過與會監(jiān)事簽
字確認(rèn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會決議公告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第八章 財務(wù)會計制度、利潤分配和審計
第一節(jié) 財務(wù)會計制度
第一百五十一條 公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公
司的財務(wù)會計制度。
第一百五十二條 公司在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和
證券交易所報送年度財務(wù)會計報告，在每一會計年度前6個月結(jié)束之日起2個月內(nèi)
向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送半年度財務(wù)會計報告，在每一會計年度
前3個月和前9個月結(jié)束之日起的 1個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所
報送季度財務(wù)會計報告。
上述財務(wù)會計報告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。
第一百五十三條 公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資
產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。
第一百五十四條 公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司
法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提
取。
公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公
積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。
公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤
中提取任意公積金。
公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分
配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。
股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配
利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。
公司持有的本公司股份不參與分配利潤。
第一百五十五條 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或
者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。
法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本
的25%。
第一百五十六條 公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須
在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。
第一百五十七條 公司利潤分配政策為：
（一）利潤分配政策的研究論證程序和決策機制
1、利潤分配政策研究論證程序
公司制定利潤分配政策或者因公司外部經(jīng)營環(huán)境或者自身經(jīng)營狀況發(fā)生較
大變化而需要修改利潤分配政策時，應(yīng)當(dāng)以股東利益為出發(fā)點，保持利潤分配政
策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，注重對投資者利益的保護并給予投資者穩(wěn)定回報，同時兼
顧公司的可持續(xù)發(fā)展，由董事會充分論證，并聽取獨立董事、監(jiān)事、公司高級管
理人員和公眾投資者的意見。對于修改利潤分配政策的，還應(yīng)詳細(xì)論證其原因及
合理性。
2、利潤分配政策決策機制
董事會應(yīng)就制定或修改利潤分配政策做出預(yù)案，該預(yù)案應(yīng)經(jīng)全體董事過半數(shù)
表決通過后提交股東大會批準(zhǔn)。獨立董事應(yīng)對利潤分配政策的制訂或修改發(fā)表獨
立意見并公開披露。
公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會制訂和修改的利潤分配政策進行審議，并且經(jīng)半數(shù)
以上監(jiān)事表決通過，若公司有外部監(jiān)事（不在公司擔(dān)任職務(wù)的監(jiān)事），則應(yīng)經(jīng)外
部監(jiān)事表決通過，并發(fā)表意見。
股東大會應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定對董事會提出的利潤分配預(yù)案進
行審議表決，由出席股東大會的股東或股東代理人所持表決權(quán)的 2/3 以上表決通
過，審議利潤分配方案時，公司為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。
（二）公司利潤分配政策
公司實施積極的利潤分配政策，重視對投資者的合理投資回報，并保持連續(xù)
性和穩(wěn)定性。公司可以采取現(xiàn)金或者股票等方式分配利潤，利潤分配不得超過累
計可分配利潤的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營能力。公司董事會、監(jiān)事會和股東
大會對利潤分配政策的決策和論證過程中應(yīng)當(dāng)充分考慮獨立董事、外部監(jiān)事和公
眾投資者的意見。
1、公司的利潤分配形式：采取現(xiàn)金、股票或二者相結(jié)合的方式分配股利，
但以現(xiàn)金分紅為主。
2、公司現(xiàn)金方式分紅的具體條件和比例：公司主要采取現(xiàn)金分紅的利潤分
配政策，即公司當(dāng)年度實現(xiàn)盈利，在依法彌補虧損、提取法定公積金、盈余公積
金后有可分配利潤的，則公司應(yīng)當(dāng)進行現(xiàn)金分紅；公司利潤分配不得超過累計可
分配利潤的范圍，單一年度以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于按當(dāng)年實現(xiàn)的合并報表
可供分配利潤的15%；同時，公司最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最
近三年實現(xiàn)的合并報表年均可分配利潤的30%，具體分配比例由董事會根據(jù)公司
經(jīng)營狀況和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定擬定，由股東大會審議決定。公司董事會將在
定期報告中按照有關(guān)規(guī)定對利潤分配方案進行詳細(xì)披露。
3、發(fā)放股票股利的具體條件：公司在經(jīng)營情況良好，并且董事會認(rèn)為公司
股票價格與公司股本規(guī)模不匹配時，可以在進行現(xiàn)金股利分配之余，提出實施股
票股利分配預(yù)案。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)?；蛘咿D(zhuǎn)
增公司資本，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司
注冊資本的25%。
4、利潤分配的期間間隔：一般進行年度分紅，公司董事會也可以根據(jù)公司
的資金需求狀況提議進行中期分紅。
公司董事會應(yīng)在定期報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用
計劃安排或原則，公司當(dāng)年利潤分配完成后留存的未分配利潤應(yīng)用于發(fā)展公司經(jīng)
營業(yè)務(wù)。
5、利潤分配應(yīng)履行的審議程序：公司利潤分配方案應(yīng)由董事會審議通過后
提交股東大會審議批準(zhǔn)。
公司董事會須在股東大會批準(zhǔn)后二個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。
公司將根據(jù)自身實際情況，并結(jié)合股東（特別是公眾投資者）、獨立董事和
外部監(jiān)事的意見，在上述利潤分配政策規(guī)定的范圍內(nèi)制定或調(diào)整股東回報計劃。
（三）利潤分配政策的變更
如遇到戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力、或者公司外部經(jīng)營環(huán)境變化并對公司生
產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響，或公司自身經(jīng)營狀況，如公司所處行業(yè)的市場環(huán)境、政策
環(huán)境或者宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，公司可對利潤分配
政策進行調(diào)整。
公司調(diào)整利潤分配政策應(yīng)由董事會做出專題論述，詳細(xì)論證調(diào)整理由，形成
書面論證報告并經(jīng)獨立董事審議后提交股東大會特別決議通過。審議利潤分配政
策變更事項時，公司為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。
第二節(jié) 內(nèi)部審計
第一百五十八條 公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務(wù)
收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。
第一百五十九條 公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)
后實施。審計負(fù)責(zé)人向董事會負(fù)責(zé)并報告工作。
第三節(jié) 會計師事務(wù)所的聘任
第一百六十條 公司聘用取得從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行會
計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年，可以續(xù)聘。
第一百六十一條 公司聘用會計師事務(wù)所必須由股東大會決定，董事會不得
在股東大會決定前委任會計師事務(wù)所。
第一百六十二條 公司保證向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑
證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。
第一百六十三條 會計師事務(wù)所的審計費用由股東大會決定。
第一百六十四條 公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所時，提前60天事先通
知會計師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計師事務(wù)所進行表決時，允許會計師事
務(wù)所陳述意見。
會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會說明公司有無不當(dāng)情形。
第九章 通知和公告
第一節(jié) 通知
第一百六十五條 公司的通知以下列形式發(fā)出：
（一）以專人送出；
（二）以郵件方式送出；
（三）以公告方式進行；
（四）以傳真方式送出；
（五）以電子郵件方式送出；
（六）本章程規(guī)定的其他形式。
第一百六十六條 公司發(fā)出的通知，以公告方式進行的，一經(jīng)公告，視為所
有相關(guān)人員收到通知。
第一百六十七條 公司召開股東大會的會議通知，以公告方式進行，刊登在
中國證監(jiān)會指定上市公司信息披露媒體上。
第一百六十八條 公司召開董事會的會議通知，以專人送出、郵件、傳真或
電子郵件方式進行。
第一百六十九條 公司召開監(jiān)事會的會議通知，以專人送出、郵件、傳真或
電子郵件方式進行。
第一百七十條 公司通知以專人送出的，由被送達人在送達回執(zhí)上簽名（或
蓋章），被送達人簽收日期為送達日期；公司通知以郵件送出的，自交付郵局之
日起第5個工作日為送達日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日
為送達日期。
第一百七十一條 因意外遺漏未向某有權(quán)得到通知的人送出會議通知或者
該等人沒有收到會議通知，會議及會議作出的決議并不因此無效。
第二節(jié) 公告
第一百七十二條 公司選定至少一家中國證監(jiān)會指定披露上市公司信息的
報紙和深圳證券交易所網(wǎng)站為刊登公司公告和其他需要披露信息的媒體。
第十章 合并、分立、增資、減資、解散和清算
第一節(jié) 合并、分立、增資和減資
第一百七十三條 公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。
一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個以上公司合并
設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。
第一百七十四條 公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)
債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30
日內(nèi)在相關(guān)法規(guī)指定媒體上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通
知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
第一百七十五條 公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公
司或者新設(shè)的公司承繼。
第一百七十六條 公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割。
公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日
起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)依法在相關(guān)法規(guī)指定媒體上公告。
第一百七十七條 公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，
公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。
第一百七十八條 公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清
單。
公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)依
法在相關(guān)法規(guī)指定媒體上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知
書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
公司減資后的注冊資本將不低于法定的最低限額。
第一百七十九條 公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公
司登記機關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；設(shè)立新公
司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。
公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
第二節(jié) 解散和清算
第一百八十條 公司因下列原因解散：
（一）本章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者本章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；
（二）股東大會決議解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；
（五）公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，
通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請求
人民法院解散公司。
第一百八十一條 公司有本章程第一百八十條第（一）項情形的，可以通過
修改本章程而存續(xù)。
依照前款規(guī)定修改本章程，須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的 2/3
以上通過。
第一百八十二條 公司因本章程第一百八十條第（一）項、第（二）項、第
（四）項、第（五）項規(guī)定而解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清
算組，開始清算。清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。逾期不成立清算
組進行清算的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進行清算。
第一百八十三條 清算組在清算期間行使下列職權(quán)：
（一）清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單；
（二）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；
（三）處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；
（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；
（五）清理債權(quán)、債務(wù)；
（六）處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；
（七）代表公司參與民事訴訟活動。
第一百八十四條 清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)
在相關(guān)法規(guī)指定媒體上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通
知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算組申報其債權(quán)。
債權(quán)人申報債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項，并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)
對債權(quán)進行登記。
在申報債權(quán)期間，清算組不得對債權(quán)人進行清償。
第一百八十五條 清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，
應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報股東大會或者人民法院確認(rèn)。
公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，
繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，公司按照股東持有的股份比例分配。
清算期間，公司存續(xù)，但不能開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。公司財產(chǎn)在未按
前款規(guī)定清償前，將不會分配給股東。
第一百八十六條 清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單后，
發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。
公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。
第一百八十七條 公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報告，報股東大會
或者人民法院確認(rèn)，并報送公司登記機關(guān)，申請注銷公司登記，公告公司終止。
第一百八十八條 清算組成員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算義務(wù)。
清算組成員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)。
清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠
償責(zé)任。
第一百八十九條 公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實施破
產(chǎn)清算。
第十一章 修改章程
第一百九十條 有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程：
（一）《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后
的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸；
（二）公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致；
（三）股東大會決定修改章程。
第一百九十一條 股東大會決議通過的章程修改事項應(yīng)經(jīng)主管機關(guān)審批的，
須報主管機關(guān)批準(zhǔn)；涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記。
第一百九十二條 董事會依照股東大會修改章程的決議和有關(guān)主管機關(guān)的
審批意見修改本章程。
第一百九十三條 章程修改事項屬于法律、法規(guī)要求披露的信息，按規(guī)定予
以公告。
第十二章 附則
第一百九十四條 釋義
（一）控股股東，是指其持有的股份占公司股本總額50%以上的股東；持
有股份的比例雖然不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東大
會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
（二）實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者
其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
（三）關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管
理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的
其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第一百九十五條 董事會可依照章程的規(guī)定，制訂章程細(xì)則。章程細(xì)則不得
與章程的規(guī)定相抵觸。
第一百九十六條 本章程以中文書寫，其他任何語種或不同版本的章程與本
章程有歧義時，以在北京市工商行政管理局最近一次核準(zhǔn)登記后的中文版章程為
準(zhǔn)。
第一百九十七條 本章程所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下” 都含本數(shù)；“不滿”、
“過”、“超過”、“以外”、“低于”、“多于”不含本數(shù)。
第一百九十八條 本章程由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
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