關(guān)于對東莞勤上光電股份有限公司實(shí)際控制人李旭亮給予公開譴責(zé)處分的公告
時間：2019-09-26
經(jīng)查明，東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“勤上股份”）實(shí)際控制人李旭亮存在以下違規(guī)行為：
一、重大事項(xiàng)披露違規(guī)
2016年9月30日，勤上股份與成都高達(dá)投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“成都高達(dá)”）就收購成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校（以下簡稱“成都七中”）簽署《收購及投資意向書》（以下簡稱“《16年意向書》”），在李旭亮的認(rèn)可下，勤上股份時任財務(wù)部投資總監(jiān)胡玄跟在《16年意向書》上簽名并加蓋勤上股份公章。勤上股份與成都高達(dá)在該意向書中就成都七中的初步估值、交易方式、業(yè)績承諾、業(yè)績補(bǔ)償?shù)冗_(dá)成初步意向，涉及資產(chǎn)金額達(dá)到勤上股份2015年末經(jīng)審計資產(chǎn)總額50%以上。勤上股份實(shí)際控制人李旭亮有意隱瞞《16年意向書》相關(guān)事項(xiàng)，且未向勤上股份報告。
二、重大訴訟披露不及時
2018年11月22日,勤上股份控股股東東莞勤上集團(tuán)有限公司(以下簡稱“勤上集團(tuán)”)和勤上股份實(shí)際控制人李旭亮收到廣東省肇慶市中級人民法院一審刑事判決書，判決結(jié)果為：
1、判決勤上集團(tuán)犯單位行賄罪，判處罰金人民幣300萬元。
2、判決李旭亮犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年，緩刑四年。
李旭亮未及時告知勤上股份并披露上述刑事判決書，直至2019年1月9日才披露上述判決結(jié)果。
李旭亮的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.3條，本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.3條和本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第4.1.6條、第4.2.6條、第4.2.8的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出以下處分決定：
對東莞勤上光電股份有限公司實(shí)際控制人李旭亮給予公開譴責(zé)的處分。
對于李旭亮上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入誠信檔案，并向社會公開。
本所重申：上市公司及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)及本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。
深圳證券交易所
2019年9月26日