申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露
業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號(hào)——超募資金及閑置募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，申萬(wàn)宏源證
券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“申萬(wàn)宏源承銷保薦公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作
為浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“晶盛機(jī)電”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)
公司擬使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行了核查。核查的具體情況如下：
一、晶盛機(jī)電首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金情況
公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2012]382 號(hào)文核準(zhǔn)，于 2012 年 5
月 11 日，首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股 3,335 萬(wàn)股，每股面值 1 元，每股
發(fā)行價(jià)格人民幣 33.00 元，募集資金總額 110,055.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用等，實(shí)
際募集資金凈額為 103,552.56 萬(wàn)元，其中超募資金凈額 55,885.56 萬(wàn)元。上述 IPO
募集資金已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗(yàn)〔2012〕121 號(hào)
《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理。
截至 2017 年 9 月 30 日，公司已累計(jì)投入 IPO 募集資金總額 106,911.89 萬(wàn)
元，購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品 2,800.00 萬(wàn)元，剩余募集資金 1,661.40 萬(wàn)元（含利息）。
二、晶盛機(jī)電非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金情況
公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2016〕1347 號(hào)文核準(zhǔn)，于 2016
年 10 月 21 日，向廣州金控資產(chǎn)管理有限公司、華安基金管理有限公司、紹興萬(wàn)
林股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）和中國(guó)北方工業(yè)公司四家公司定向增發(fā)人
民幣普通股（A 股）股票 10,000 萬(wàn)股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣
13.20 元。募集資金總額 132,000.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用 2,269.00 萬(wàn)元后，實(shí)際
募集資金凈額為人民幣 129,731.00 萬(wàn)元。上述非公開(kāi)發(fā)行募集資金已經(jīng)天健會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天健驗(yàn)〔2016〕426 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證，公
司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理。
截止 2017 年 9 月 30 日，公司本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入
19,926.24 萬(wàn)元，購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品 66,700.00 萬(wàn)元，剩余募集資金 44,476.79
萬(wàn)元（含利息）。
三、本次使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
（一）投資目的
為提高閑置募集資金的使用效率，在保證閑置募集資金安全的前提下，合理
利用閑置募集資金，購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品，提高閑置募集資金收益。
（二）投資額度
公司擬使用不超過(guò) 70,000 萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品，在上
述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
（三）投資品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資的品種為安全性高、流動(dòng)性好、短期（不超過(guò) 12 個(gè)月）
保本型理財(cái)產(chǎn)品，包括不限于銀行發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品、證券公司發(fā)行的保本
型收益憑證等。
（四）決議有效期
自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起兩年內(nèi)有效。
（五）資金來(lái)源
公司用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的資金為首次公開(kāi)發(fā)行的閑置募集資金和 2015 年度
非公開(kāi)發(fā)行閑置募集資金。
（六）實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同
文件，包括但不限于：選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財(cái)金額、期間、選
擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制
盡管保本型理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較
大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投
資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。針對(duì)可能發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬定如下措施：
（一）公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，以上額度內(nèi)資金只能購(gòu)買期限不超過(guò)
十二個(gè)月保本型理財(cái)產(chǎn)品；
（二）公司董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)后，授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述投資額度
內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及
時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金
安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
（三）公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況的審計(jì)與監(jiān)
督，每個(gè)季度末應(yīng)對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，
合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告；
（四）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司閑置募集資金使用和購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況
進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
（五）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)
理財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。
五、對(duì)公司的影響
公司本次使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司資金安全且不
影響募集資金投資項(xiàng)目的前提下進(jìn)行。通過(guò)進(jìn)行適度的保本型短期理財(cái)，能夠獲
得一定的投資收益，提升募集資金的使用效率，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。
六、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
申萬(wàn)宏源承銷保薦公司保薦代表人與公司管理層進(jìn)行了溝通，查閱了公司首
次公開(kāi)發(fā)行募集資金、2015 年度創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行募集資金的信息披露文件，
董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)關(guān)于本次閑置募集資金和超額募集資金使用的議案文件，對(duì)其使
用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品事宜行了核查。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
（一）晶盛機(jī)電本次使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品已經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事
會(huì)審議通過(guò)，全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，尚需公司股東大會(huì)審議
批準(zhǔn)，履行了必要的法律程序。
（二）保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實(shí)際使用
前履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序
及信息披露合法合規(guī)，以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1
號(hào)——超募資金及閑置募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和義
務(wù)，保障公司全體股東利益，并對(duì)募集資金實(shí)際使用及時(shí)發(fā)表明確保薦意見(jiàn)。
（三）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品事宜無(wú)異
議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份
有限公司使用閑置募集資金購(gòu)買保本理財(cái)產(chǎn)品的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
鄭凌云 歐俊
申萬(wàn)宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司
2017 年 11 月 28 日