申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司
關(guān)于浙江晶盛機電股份有限公司
使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見
申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“本保薦機構(gòu)”）作為浙江晶
盛機電股份有限公司（以下簡稱“公司”、“晶盛機電”）2015 年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)
行股票聘請的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有
關(guān)規(guī)定，對晶盛機電使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的情況進行了核
查，情況如下：
一、非公開發(fā)行募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2016]1347 號文核準，晶盛機電通過非
公開發(fā)行股票方式發(fā)行 10,000 萬股新股，發(fā)行價格為 13.20 元/股，共募集資金
人民幣 132,000.00 萬元，扣除發(fā)行費用后，晶盛機電實際募集資金凈額為人民幣
129,731.00 萬元。以上募集資金經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的天
健驗字[2016]第 426 號《驗資報告》驗證，公司對募集資金采取了專戶存儲管理。
二、非公開發(fā)行募集資金使用進展
單位：萬元
計劃投資總額 截止 2017 年 9 月 30 日實
序號 項目名稱
際投資金額
1 年產(chǎn) 2,500 萬 mm 藍寶石晶棒生產(chǎn)項目 34,589.53 -
年產(chǎn) 2,500 萬 mm 藍寶石晶棒生產(chǎn)項目
2 40,103.10 -
擴產(chǎn)項目
3 年產(chǎn) 1,200 萬片藍寶石切磨拋項目 13,037.97 1,659.78
4 年產(chǎn) 30 臺/套高效晶硅電池裝備項目 25,038.08 1,214.46
5 補充流動資金 16,962.32 17,052.00
總計 129,731.00 19,926.24
截至 2017 年 9 月 30 日，公司非公開發(fā)行募集資金項目累計投入 19,926.24
萬元，購買保本型理財產(chǎn)品 66,700.00 萬元，剩余募集資金 44,476.79 萬元（含利
息）。
三、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的計劃及其合理性、必
要性
（一）使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的計劃
為滿足公司日常經(jīng)營資金需求，提高公司募集資金使用效率，在保證募集資
金投資項目的資金需求以及募集資金使用計劃正常進行的前提下，結(jié)合公司目前
生產(chǎn)經(jīng)營情況以及財務(wù)狀況，擬使用部分閑置募集資金 35,000.00 萬元用于暫時
補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，到期將歸還
至募集資金專戶。
本次使用部分閑置募集資金暫時補充的流動資金僅限于與公司主營業(yè)務(wù)相
關(guān)的業(yè)務(wù)經(jīng)營使用，不會通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股
票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。本次閑置募集資金的使用沒有與募
集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存
在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
公司在最近十二個月內(nèi)未進行高風險投資，并承諾在使用募集資金暫時補充
流動資金期間不進行高風險投資。
（二）使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的合理性和必要性
隨著公司生產(chǎn)規(guī)模及業(yè)務(wù)的不斷擴大，原材料等采購需求相應增加，使流動
資金需求較大，如果依賴銀行貸款解決會給公司帶來財務(wù)負擔。公司使用部分閑
置募集資金暫時補充流動資金，按同期銀行貸款利率計算，可為公司減少利息負
擔約 1,522.50 萬元，因此，使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，有利于強
化日常經(jīng)營所需資金保障，提高資金使用效率，降低成本，提升公司經(jīng)營效益，
符合公司和全體股東的利益。
四、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金所履行的程序
2017 年 11 月 28 日，晶盛機電第三屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司將 35,000.00 萬元
非公開發(fā)行的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日
起不超過 12 個月。
2017 年 11 月 28 日，晶盛機電第三屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于
使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，公司使用閑置募集資金暫時
補充流動資金沒有與募投項目的實施計劃相抵觸，不存在變相改變募集資金用途
的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及公司相關(guān)制度的
要求。同意公司將 35,000.00 萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自
董事會審議通過之日起不超過 12 個月。
2017 年 11 月 28 日，晶盛機電獨立董事已發(fā)表意見：公司計劃將部分閑置募
集資金 35,000.00 萬元暫時補充流動資金，有利于提高公司閑置募集資金使用效
率，降低公司財務(wù)費用及資金成本，滿足公司業(yè)務(wù)增長對流動資金的需求，提高
公司整體盈利水平和綜合競爭力，符合全體股東的長遠利益。
公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金計劃，沒有與募集資金投
資項目的實施計劃相抵觸，不影響公司募集資金投資項目的正常進行，不存在變
相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。符合《中華人民共和國公司法》、
深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)要求。
我們一致同意公司將 35,000.00 萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限
自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。
五、保薦機構(gòu)核查意見
本保薦機構(gòu)經(jīng)核查后認為：公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，
有利于提高募集資金使用效率，降低公司財務(wù)費用，滿足公司不斷擴大經(jīng)營規(guī)模
的資金需求。同時，也不會影響公司募集資金投資項目的正常開展，不存在變相
改變募集資金投向的情形。公司所履行的審議程序符合法律、法規(guī)及公司制度的
相關(guān)規(guī)定。本保薦機構(gòu)對公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金事宜
無異議。
（以下無正文）
（此頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關(guān)于浙江晶盛機電
股份有限公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人：
鄭凌云 歐 俊
申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司
2017 年 11 月 28 日