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廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2019 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
2019 年 10 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2019 年第一次臨時股東大會的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受海洋
王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派劉從珍律師、袁錦
律師出席了公司2019年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），就
本次股東大會的有關(guān)問題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人員
的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實或數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會
決議一并公告，并對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)表法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開
公司第四屆董事會2019年第五次臨時會議審議通過了《關(guān)于召開2019年第一
次臨時股東大會的議案》，公司董事會于2019年9月24日在法定信息披露媒體公
告了公司《關(guān)于召開2019年第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱《股東大會
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通知》），對股東大會召開的時間、地點、股權(quán)登記日、會議議程和議案、召開
方式、出席人員、會議登記辦法等事項予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場會議于2019年10月9日（星期三）下午15：00在深圳市光明新區(qū)高新路1601號
海洋王科技樓6樓會議室召開，由公司董事長周明杰先生主持；公司通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股
東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決
權(quán)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2019年10月9
日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的
具體時間為：2019年10月8日下午15:00至2019年10月9日下午15:00。
本所律師認(rèn)為，公司發(fā)出本次股東大會會議通知的時間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會召開的實際時
間、地點和內(nèi)容與《股東大會通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會的召集、召
開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
1、經(jīng)查驗公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共11名，均
為截至2019年9月26日下午收市時，在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司登記在
冊的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為511,910,918股，占公司有
表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.0987%。
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表
根據(jù)出席會議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及
代表共10名，均為截至2019年9月26日下午收市時在中國證券登記結(jié)算公司深圳
分 公 司 登 記 在 冊 的 公 司 股 東 或 其 授 權(quán) 代 表 ， 所 持 有表 決 權(quán) 的 股 份 總 數(shù) 為
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511,891,918股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.0961%。
本所律師認(rèn)為，上述股東或股東代表參加會議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)確
認(rèn)，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計1人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為19,000股，占公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為0.0026%。
除上述股東及股東代表外，出席會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會召集人的資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會召集人為公司董事會。董事會作為本
次股東大會召集人符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會采取記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案進行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進行計票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票，以記名投票方式按《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》規(guī)定的
程序進行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。
本次股東大會全部投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)
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絡(luò)投票的表決結(jié)果，出席本次股東大會的股東及股東代理人對表決結(jié)果沒有提出
異議。會議記錄及決議均由出席會議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、審議通過了《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金符
合相關(guān)法律法規(guī)的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
2、逐項審議通過了《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資
金方案的議案》
（1）本次交易的方案
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（2）本次交易對方
表決結(jié)果如下：
5
 同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（3）標(biāo)的資產(chǎn)
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（4）審計、評估基準(zhǔn)日
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（5）交易對價及支付方式
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
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認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（6）股份鎖定安排
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（7）本次募集配套資金
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（8）業(yè)績承諾及補償安排
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
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權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（9）人員安置及債務(wù)處理
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（10）過渡期的損益歸屬和承擔(dān)
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（11）滾存未分配利潤安排
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
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 （12）交割
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
3、審議通過了《關(guān)于本次交易符合<關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干
問題的規(guī)定>第四條規(guī)定的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
4、逐項審議通過了《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配
套資金符合<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第十一條、四十三條的議案》
（1）本次交易符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十一條的相關(guān)規(guī)
定
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
9
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
（2）本次交易符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條的相關(guān)
規(guī)定
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
5、審議通過了《本次交易履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件
的有效性的說明議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
6、審議通過了《關(guān)于本次交易相關(guān)主體不存在依據(jù)<關(guān)于加強與上市公司
重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定>第十三條不得參與任何上市
公司重大資產(chǎn)重組情形的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
10
 其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
7、審議通過了《關(guān)于公司簽署附生效條件的<發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資
產(chǎn)協(xié)議>及<業(yè)績承諾補償協(xié)議>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
8、審議通過了《關(guān)于<海洋王照明科技股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金
購買資產(chǎn)并募集配套資金報告書（草案）>及其摘要的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
9、審議通過了《關(guān)于評估機構(gòu)的獨立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方
法與評估目的的相關(guān)性及評估定價公允性的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
11
 其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
10、審議通過了《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)的審計報告、審閱報告、評估報
告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
11、審議通過了《關(guān)于本次交易定價的依據(jù)及公平合理性說明的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
12、審議通過了《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套
資金攤薄即期回報的情況及填補措施的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
12
 其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
13、審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次交易相關(guān)事
宜的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
14、審議通過了《關(guān)于公司股票價格波動未達到<關(guān)于上市公司信息披露及
相關(guān)各方行為的通知>第五條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
15、審議通過了《關(guān)于本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
13
 其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
16、審議通過了《關(guān)于本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
17、審議通過了《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套
資金不構(gòu)成重組上市的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
18、審議通過了《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意511,891,918股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的99.9963%；反對19,000
股，占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.0037%；棄權(quán)0.00股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0.00股），占出席會議有效表決權(quán)股份數(shù)的0.00%。
其中中小投資者表決情況：同意1,080,000股，占中小投資者所持有效表決
14
權(quán)股份總數(shù)的98.2712%；反對19,000股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的1.7288%；棄權(quán)0.00股，占中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。
經(jīng)核查，本次股東大會審議的議案1至議案18涉及特別決議事項，已獲得出
席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。本次股東大會未出現(xiàn)
修改原議案或提出新議案的情形。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會審議的事項與公告中列明的事項相符，公
司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會決議合法有效。
本法律意見書正本一式五份。
15
 （此頁為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司 2019 年第一
次臨時股東大會的法律意見書》之簽字頁，無正文）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 劉從珍
袁 錦
年 月 日
16