深圳市洲明科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的
激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“洲明科技”）于 2017
年 11 月 27 日召開了第三屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第二十九次會(huì)
議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)
象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》，現(xiàn)將相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
1、2016 年 12 月 27 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第三屆監(jiān)事
會(huì)第十一次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理
辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2016 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了一致同意的獨(dú)立意
見，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了審核，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效。北京
市康達(dá)律師事務(wù)所對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
2、2017 年 1 月 13 日，公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)
于公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董
事會(huì)辦理公司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
3、2017 年 2 月 14 日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第十三次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)
的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的
議案》。因 91 人自愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票合計(jì) 122.08 萬(wàn)股，
故 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象的人數(shù)由 741 人調(diào)整到
650 人，授予限制性股票的總數(shù)由 2,380 萬(wàn)股調(diào)整為 2,257.92 萬(wàn)股，其中首次
授予部分為 1,877.922 萬(wàn)股，預(yù)留授予部分為 380 萬(wàn)股。2016 年限制性股票首
次授予部分的授予日為 2017 年 2 月 14 日，授予價(jià)格為 7.49 元/股。公司獨(dú)立董
事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)
象名單進(jìn)行了審核，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效。北京市康達(dá)律師事務(wù)所對(duì)
此事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
4、2017 年 2 月 28 日，公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第十四次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》。鑒于有 87 名激勵(lì)對(duì)象在資金繳納過(guò)程中因個(gè)人
原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的限制性股票合計(jì) 44,380 股，因此，公司 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 650 人調(diào)整為 563 人，授
予限制性股票的總數(shù)由 2,257.92 萬(wàn)股調(diào)整為 2,253.4820 萬(wàn)股，其中首次授予
部分為 1,873.4820 萬(wàn)股，預(yù)留授予部分為 380 萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了
一致同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了審核，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)
象主體資格合法有效。北京市康達(dá)律師事務(wù)所對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
5、2017 年 3 月 9 日，公司披露了《關(guān)于 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次
授予部分授予完成的公告》。經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司深圳分公司審核確認(rèn)，公司完成了 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分
的登記工作，授予股份的上市日期為 2017 年 3 月 13 日，共涉激勵(lì)對(duì)象 563 名，
獲授限制性股票數(shù)量為 18,734,820 股。
6、2017 年 6 月 7 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第三屆監(jiān)
事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2016 年限制性股票首次授予部
分回購(gòu)注銷價(jià)格的議案》。鑒于公司已于 2017 年 5 月 26 日實(shí)施完畢了 2016 年
年度利潤(rùn)分配方案，即以公司總股本 630,010,986 股為基數(shù)，向全體股東每 10
股派 0.50 元人民幣現(xiàn)金（含稅），故 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分
的回購(gòu)注銷價(jià)格由 7.49 元/股調(diào)整為 7.44 元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
了獨(dú)立意見，北京市康達(dá)律師事務(wù)所對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
7、2017 年 9 月 7 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議及第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分 2016 年限制性股票的議
案》。根據(jù)公司 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，鑒于公司 2016 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃中的原激勵(lì)對(duì)象張琴、龍芳、蕭曉勉等共計(jì) 20 人已離職，董事會(huì)同
意公司回購(gòu)注銷上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的 2016 年限制性股票首次授予
部分共計(jì) 395,000 股，回購(gòu)注銷價(jià)格為 7.44 元/股。本次回購(gòu)注銷完成后，公司
2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的激勵(lì)對(duì)象將由 563 名調(diào)整至 543 名，
已獲授但尚未解鎖的 2016 年限制性股票首次授予部分總數(shù)將由 18,734,820 股減
少至 18,339,820 股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，北京市康達(dá)律師事務(wù)
所對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
2017 年 11 月 3 日，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了編號(hào)為天健
驗(yàn)[2017]3-112 號(hào)的《驗(yàn)資報(bào)告》，對(duì)公司截至 2017 年 10 月 31 日止減少注冊(cè)
資本及股本的情況進(jìn)行了審驗(yàn)。本次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本由 2017 年 11
月 22 日的 631,326,805 股變更為 2017 年 11 月 23 日 630,931,805 股。經(jīng)中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，上述共計(jì) 395,000 股 2016 年限
制性股票回購(gòu)注銷事宜已于 2017 年 11 月 24 日辦理完畢。
8、2017 年 11 月 8 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第四十次會(huì)議及第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十八次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2016 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的議案》。根據(jù)公司《2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定及 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)認(rèn)為 2016
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予條件已經(jīng)成就，董事會(huì)確定公司 2016 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的授予日為 2017 年 11 月 8 日。本次共向 110 名激
勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 380 萬(wàn)股，授予價(jià)格為 7.59 元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)
表了獨(dú)立意見，北京市康達(dá)律師事務(wù)所對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了核查意見。
二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果
2017 年 11 月 27 日，公司召開了第三屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議及第三屆監(jiān)
事會(huì)第二十九次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》，鑒于在 2016 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的認(rèn)購(gòu)資金繳納過(guò)程中，原激勵(lì)對(duì)象中有 5 人因個(gè)人原因
放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的預(yù)留部分限制性股票合計(jì) 10,000 股，經(jīng)調(diào)整后，公
司 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 110 人調(diào)整為
105 人，授予預(yù)留部分限制性股票的總數(shù)由 380 萬(wàn)股調(diào)整為 379 萬(wàn)股。
三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象名單和授
予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：鑒于在2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的認(rèn)購(gòu)
資金繳納過(guò)程中，原激勵(lì)對(duì)象中有5人因個(gè)人原因放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的預(yù)
留部分限制性股票合計(jì)10,000股，故公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了
相應(yīng)調(diào)整。
公司本次對(duì)2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分的激勵(lì)對(duì)象名單和授
予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《公司2016年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的規(guī)定，并已履行了必要的
審批程序。因此，我們一致同意公司董事會(huì)本次對(duì)2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激
勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)
認(rèn)為：公司本次對(duì)2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和授予權(quán)
益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的事項(xiàng)符合《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在損害股東利益的情況，
調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象也均符合《公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)
法律法規(guī)的要求，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。
綜上所述，監(jiān)事會(huì)一致同意公司董事會(huì)對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分
中的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
六、律師出具的法律意見
北京市康達(dá)律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分調(diào)整相關(guān)
事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板
信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)——股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
及《公司章程》、《深圳市洲明科技股份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定。
七、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議決議；
2、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十九次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見；
4、北京市康達(dá)律師事務(wù)所出具的《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明
科技股份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整預(yù)留授予部分相關(guān)事項(xiàng)的法
律意見書》。
特此公告。
深圳市洲明科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 11 月 27 日