廣東三雄極光照明股份有限公司
關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的進(jìn)展公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廣東三雄極光照明股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)2017 年 1 月 23 日召開(kāi)的
第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議和 2017 年 2 月 13 日召開(kāi)的 2016 年度股東大會(huì)審議通過(guò)
了《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意自股東大會(huì)審議通過(guò)之日
起，公司及公司控股子公司在不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情況下,使用最高額度累計(jì)不
超過(guò) 24 億元的自有資金購(gòu)買銀行發(fā)行的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品，額度有效期自本次
股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至下一年度年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。公司董事會(huì)授權(quán)公司董
事長(zhǎng)在批準(zhǔn)額度內(nèi)決定具體的理財(cái)方案并簽署有關(guān)合同及文件。
因董事會(huì)、股東會(huì)審議上述議案時(shí)公司尚未上市，以上審議決議未在巨潮資訊
網(wǎng)披露。
在以上決議授權(quán)范圍內(nèi)，公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)情況使用閑置自有資金購(gòu)買了保本型理
財(cái)產(chǎn)品，并有部分產(chǎn)品已到期贖回?，F(xiàn)就具體事宜公告如下：
一、使用閑置自有資金已購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品情況
1、已購(gòu)買并已贖回的理財(cái)產(chǎn)品情況
公司根據(jù)董事會(huì)和股東會(huì)決議授權(quán)，使用暫時(shí)閑置的自有資金購(gòu)買了銀行的保
本型理財(cái)產(chǎn)品，已經(jīng)到期并贖回的情況如下：
金額 預(yù)計(jì)最高
產(chǎn)品類 理財(cái)收益
發(fā)行主體 公司名稱 產(chǎn)品名稱 （萬(wàn) 贖回日 年化收益
型 （元）
元） 率
廣州農(nóng)商 廣東三雄極 保本浮
贏家天天理
行鐘村支 光照明股份 動(dòng)收益 1,000 2017/3/29 3.00% 29,589
財(cái)1號(hào)
行 有限公司 型
交通銀行 廣東三雄極 蘊(yùn)通財(cái)富. 保證收 13,300 2017/4/25 3.90% 753,181
廣州番禺 光照明股份 日增利 53 益型
支行 有限公司 天
交通銀行 廣東三雄極 蘊(yùn)通財(cái)富. 保證收
廣州番禺 光照明股份 日增利 85 益型 13,400 2017/7/21 3.80% 1,185,808
支行 有限公司 天
2017 對(duì)公結(jié) 結(jié)構(gòu)性
中國(guó)光大 廣東三雄極
構(gòu)性存款統(tǒng) 存款
銀行廣州 光照明股份 2,000 2017/10/16 4.30% 215,333
發(fā)第七十四
番禺支行 有限公司
期產(chǎn)品 5
2017 對(duì)公結(jié) 結(jié)構(gòu)性
中國(guó)光大 廣東三雄極
構(gòu)性存款統(tǒng) 存款
銀行廣州 光照明股份 5,000 2017/10/24 4.20% 525,000
發(fā)第七十八
番禺支行 有限公司
期產(chǎn)品 5
交通銀行 廣東三雄極 蘊(yùn)通財(cái)富. 保證收
廣州番禺 光照明股份 日增利 31 益型 2,000 2017/10/27 4.40% 74,740
支行 有限公司 天
2、已購(gòu)買尚未到期贖回的理財(cái)產(chǎn)品情況
預(yù)計(jì)最
產(chǎn)品 金額
發(fā)行主體 公司名稱 產(chǎn)品名稱 購(gòu)買日期 到期日 高年化
類型 （萬(wàn)元）
收益率
中國(guó)光大 廣東三雄極 2017 對(duì)公結(jié)構(gòu)
結(jié)構(gòu)性
銀行廣州 光照明股份 性存款統(tǒng)發(fā)第 7,000 2017/7/28 2018/1/28 4.20%
存款
番禺支行 有限公司 八十期產(chǎn)品 7
中國(guó)光大 廣東三雄極 2017 對(duì)公結(jié)構(gòu)
結(jié)構(gòu)性
銀行廣州 光照明股份 性存款統(tǒng)發(fā)第 5,000 2017/7/28 2018/1/28 4.20%
存款
分行 有限公司 八十期產(chǎn)品 7
2017 年對(duì)公結(jié)
中國(guó)光大 廣東三雄極
構(gòu)性存款統(tǒng)一 結(jié)構(gòu)性
銀行廣州 光照明股份 2,000 2017/10/16 2018/1/16 4.25%
發(fā)第一一一期 存款
番禺支行 有限公司
產(chǎn)品 4
中國(guó)光大
2017 對(duì)公結(jié)構(gòu)
銀行股份
廣東三雄極 性存款統(tǒng)發(fā)第
有限公司 結(jié)構(gòu)性
光照明股份 一一五期產(chǎn)品 5,000 2017/10/25 2018/4/25 4.40%
廣東自貿(mào) 存款
有限公司 8
試驗(yàn)區(qū)南
沙分行
二、本次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況
2017 年 10 月 25 日，公司（甲方）與中國(guó)光大銀行股份有限公司廣東自貿(mào)試
驗(yàn)區(qū)南沙分行（乙方，以下簡(jiǎn)稱“光大銀行”）簽訂了《結(jié)構(gòu)性存款合同》，存款金
額為人民幣 5,000 萬(wàn)元，存款期限為 2017 年 10 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日，年
利率 4.4%。
協(xié)議主要條款：
1、計(jì)息規(guī)則及利息支付方式
1）利隨本清。
2）計(jì)息規(guī)則：30/360
3）計(jì)算代理人：乙方
2、存款存放地
經(jīng)甲乙雙方商議,本合同項(xiàng)下的存款存放地為乙方的廣州番禺支行。合同生效
并甲方款項(xiàng)到達(dá)乙方后，乙方按規(guī)定于起息日為甲方出具權(quán)利憑證。
3、結(jié)息付息方式
甲方應(yīng)以書(shū)面形式向乙方提供合法有效的銀行賬戶賬號(hào)。在存期內(nèi)若甲方提供
給乙方的銀行賬戶賬號(hào)發(fā)生變更，甲方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并獲得乙方的正式書(shū)
面確認(rèn)書(shū)，否則由此而引起的糾紛將由甲方承擔(dān)責(zé)任。
本存款利隨本清。如乙方確遇有法律規(guī)定的不可抗力情形，并經(jīng)甲方書(shū)面確認(rèn)
后，受不可抗力影響的對(duì)應(yīng)利息部分可延遲至不可抗力情形消失后再支付(乙方對(duì)
此不向甲方支付違約金及罰金)。
4、本息付款保證及違約責(zé)任
乙方聲明及保證甲方本金的安全，并及時(shí)支付甲方相關(guān)收益。
乙方保證按本合同規(guī)定還本付息。如不能按時(shí)還本付息，以實(shí)際拖欠的金額為
基數(shù),自拖欠之日起，乙方應(yīng)按每日萬(wàn)分之五的標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付違約金。
甲方如不能按照本合同規(guī)定的時(shí)間將款項(xiàng)存入乙方，則自延期之日起，每拖延
一日，按照實(shí)際拖欠資金金額的萬(wàn)分之五向乙方支付違約金。
5、存取款條件
甲方取款時(shí)，應(yīng)依法出具權(quán)利憑證、預(yù)留印鑒、法定代表人或授權(quán)人簽署并加
蓋單位公章的取款證明書(shū)和乙方依法要求提供的其它證件。甲方應(yīng)對(duì)上述文書(shū)的真
實(shí)性、合法性承擔(dān)法律責(zé)任。
乙方依法對(duì)權(quán)利憑證、印鑒和有關(guān)證明文書(shū)驗(yàn)明真?zhèn)魏托Я?，如屬合法有效?br/>將甲方所取款項(xiàng)劃付至甲方指定的銀行賬戶內(nèi)。
三、風(fēng)險(xiǎn)提示及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
1、盡管本次公司擬購(gòu)買的保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融
市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此短期投資
的實(shí)際收益不可預(yù)期。
3、相關(guān)工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
針對(duì)以上投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取的措施：
1、額度內(nèi)資金只能購(gòu)買不超過(guò)十二個(gè)月保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品，不得用于證券
投資，不得購(gòu)買以無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品。
2、公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)
存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、理財(cái)資金使用與保管情況由內(nèi)部審計(jì)部門(mén)進(jìn)行日常監(jiān)督，不定期對(duì)資金使
用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。
4、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行檢查。獨(dú)立董事在公司內(nèi)部審計(jì)部
門(mén)核查的基礎(chǔ)上，以董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)核查為主。
5、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)
產(chǎn)品的購(gòu)買以及損益情況。
四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響公司
使用暫時(shí)閑置自有資金購(gòu)買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過(guò)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，可以提
高閑置資金的使用效率，獲得一定的投資效益，提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司股
東謀取更多的投資回報(bào)。
五、審批程序
《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第四次
會(huì)議和 2016 年度股東大會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)均發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。
本次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的額度及期限均在已審批范圍內(nèi)，董事會(huì)已授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)
投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同與文件，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，無(wú)需再提交董事
會(huì)及股東大會(huì)審議。
六、公告日前十二個(gè)月內(nèi)公司（含全資子公司）以自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情
況(含本公告涉及理財(cái)產(chǎn)品)
序 金 額 預(yù)期年化收
發(fā)行主體 產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品類型 起始日期 終止日期
號(hào) （萬(wàn)元） 益率
交通銀行廣 日增利 36 保本浮動(dòng)收
1 5,000 2016/11/16 已贖回 2.90%
州番禺支行 天 益型
交通銀行廣 蘊(yùn)通財(cái)富。 保本浮動(dòng)收
2 5,000 2016/12/28 已贖回 1.65-2.95%
州番禺支行 日增利 S 款 益型
交通銀行廣 蘊(yùn)通財(cái)富. 保本浮動(dòng)收
3 5,600 2016/12/28 已贖回 1.65-2.95%
州番禺支行 日增利 S 款 益型
蘊(yùn)通財(cái)富.
交通銀行廣 保本浮動(dòng)收
4 日增利 40 2,600 2017/1/19 已贖回 3.20%
州番禺支行 益型
天
廣州農(nóng)商行 贏家天天理 保本浮動(dòng)收
5 1,000 2017/2/21 已贖回 3.00%
鐘村支行 財(cái)1號(hào) 益型
蘊(yùn)通財(cái)富.
交通銀行廣
6 日增利 53 保證收益型 13,300 2017/3/2 已贖回 3.90%
州番禺支行
天
蘊(yùn)通財(cái)富.
交通銀行廣
7 日增利 85 保證收益型 13,400 2017/4/26 已贖回 3.80%
州番禺支行
天
2017 對(duì)公
中國(guó)光大銀
結(jié)構(gòu)性存款
8 行廣州番禺 結(jié)構(gòu)性存款 2,000 2017/7/14 已贖回 4.30%
統(tǒng)發(fā)第七十
支行
四期產(chǎn)品 5
2017 對(duì)公
中國(guó)光大銀
結(jié)構(gòu)性存款
9 行廣州番禺 結(jié)構(gòu)性存款 5,000 2017/7/24 已贖回 4.20%
統(tǒng)發(fā)第七十
支行
八期產(chǎn)品 5
蘊(yùn)通財(cái)富.
交通銀行廣
10 日增利 31 保證收益型 2,000 2017/9/25 已贖回 4.40%
州番禺支行
天
2017 對(duì)公
中國(guó)光大銀
結(jié)構(gòu)性存款
11 行廣州番禺 結(jié)構(gòu)性存款 7,000 2017/7/28 2018/1/28 4.20%
統(tǒng)發(fā)第八十
支行
期產(chǎn)品 7
2017 對(duì)公
中國(guó)光大銀 結(jié)構(gòu)性存款
12 結(jié)構(gòu)性存款 5,000 2017/7/28 2018/1/28 4.20%
行廣州分行 統(tǒng)發(fā)第八十
期產(chǎn)品 7
2017 年對(duì)
中國(guó)光大銀 公結(jié)構(gòu)性存
13 行廣州番禺 款統(tǒng)一發(fā)第 結(jié)構(gòu)性存款 2,000 2017/10/16 2018/1/16 4.25%
支行 一一一期產(chǎn)
品4
2017 對(duì)公
中國(guó)光大銀
結(jié)構(gòu)性存款
14 行廣州番禺 結(jié)構(gòu)性存款 5,000 2017/10/25 2018/4/25 4.40%
統(tǒng)發(fā)第一一
支行
五期產(chǎn)品 8
截止本公告發(fā)出之日，公司自 2016 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置
自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》以來(lái)，公司使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品（含本次公
告所購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品）的累計(jì)金額為 55,700 萬(wàn)元，未超過(guò)公司 2016 年度股東大會(huì)
的授權(quán)額度。
七、備查文件
1、第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議；
2、2016 年度股東大會(huì)決議；
3、第三監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議；
4、獨(dú)立董事對(duì)第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
5、自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議；
6、理財(cái)產(chǎn)品到期贖回相關(guān)資料。
特此公告。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會(huì)
2017 年 10 月 30 日