關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2017 年 第 四 次 臨 時 股 東 大 會 的
法律意見書
北京大成律師事務(wù)所
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大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2017 年第四次臨時股東大會的
法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受利亞德光電股份有限公司（以
下稱“公司”）的委托，指派本所鄒宇律師、趙宇律師出席公司 2017 年第四次臨
時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下
簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上
市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）等現(xiàn)行有效的法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及《利亞德光電股份有限公司章程》 以下簡稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，對本次股東大會進行現(xiàn)場見證，并出具法律意見。
本所律師出具本《法律意見書》的前提為：公司向本所律師提供的所有文件
及復(fù)印件均為真實有效的；與會股東及股東代表向本所律師出示的居民身份證、
股東賬戶卡、授權(quán)委托書等證照及文件均為真實有效的。
本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集
人資格、會議表決程序、表決結(jié)果及會議決議合法性發(fā)表法律意見，不對本次股
東大會審議的議案內(nèi)容及議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。
本所同意公司將本《法律意見書》隨本次股東大會其他信息披露資料一并公告，
并依法對本所發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對本次
股東大會發(fā)表法律意見如下：
一、 本次股東大會召集、召開程序
公司于 2017 年 4 月 20 日召開第三屆董事會第八次會議，審議通過《關(guān)于設(shè)
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立北京德一信息科技有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于擬注冊和發(fā)行超短期融
資券的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理本次超短期融資券發(fā)行相關(guān)事
項的議案》、《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度》及《關(guān)于召開
2017 年第四次臨時股東大會的議案》等事項。同日，公司在中國證監(jiān)會指定的
創(chuàng)業(yè)板信息披露媒體-巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《利亞德光
電股份有限公司第三屆董事會第八次會議決議的公告》。
2017 年 4 月 20 日，公司董事會在巨潮資訊網(wǎng)公開發(fā)布了《利亞德光電股份
有限公司關(guān)于召開 2017 年第四次臨時股東大會的通知》的公告（以下簡稱“大會
通知”）。大會通知列明了本次股東大會的召開時間、地點、召集人、會議召開方
式、股權(quán)登記日、會議審議事項、會議出席對象、會議登記方法、登記地點及聯(lián)
系方式等，并附有授權(quán)委托書格式文本。
本次股東大會現(xiàn)場會議于 2017 年 5 月 8 日上午 9：00 在北京市海淀區(qū)頤和
園北正紅旗西街 9 號利亞德光電股份有限公司會議室召開。會議由公司董事長李
軍主持，參加會議的股東（包括股東及股東委托代理人，以下統(tǒng)稱為股東）就大
會通知列明的議案進行了審議并表決；參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)在 2017 年 5 月 8 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00，通過深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)在 2017 年 5 月 7 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 8 日下午 15:00
的任意時間就大會通知列明的議案逐項進行了投票。本次股東大會召開的時間、
地點、內(nèi)容與大會通知所列內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章
程》的規(guī)定，合法有效。
二、 出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會的股東均系截至股權(quán)登記日（2017 年 5
月 3 日）下午 15:00 深圳證券交易所交易結(jié)束時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司深圳分公司登記在冊的公司股東，符合《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定；出席本次股東大會的股東的姓名（名稱）、股票賬戶卡及各自持股數(shù)量
與《股東名冊》的記載相符。
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經(jīng)本所律師核查，出席公司本次會議的股東共計 29 名，代表股份 302,208,609
股，占公司總股本的 37.1056%，其中出席現(xiàn)場會議的股東共 24 名，代表股份
301,768,336 股，占公司總股本的 37.0516%；根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的
數(shù)據(jù)，參與本次會議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 5 名，代表股份 440,273 股，占公司總股
本的 0.0541%。
除因特殊情況并書面請假外，公司董事、監(jiān)事、董事會秘書出席了本次股東
大會，公司總經(jīng)理和其他高級管理人員及本所見證律師列席了本次股東大會。
本次股東大會的召集人為公司董事會。
本所律師認為，本次股東大會的出席人員資格、召集人資格符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定，合法有效。
三、 本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果
1、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會審議并通過如下議案：《關(guān)于設(shè)立北京德
一信息科技有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于擬發(fā)行超短期融資券的議案》、
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理本次超短期融資券發(fā)行相關(guān)事項的議案》、
《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度》。
2、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會實際審議的議案與大會通知所公告的議
案一致，本次股東大會沒有修改原有提案及提出新提案的情形。
3、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會以記名投票的方式采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式，參會股東就大會通知列明的議案進行表決，未以任何理由擱
置或者不予表決。該表決方式符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
4、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會現(xiàn)場會議推舉了股東代表、監(jiān)事代表及
本所律師共同進行計票、監(jiān)票，本次股東大會的主持人根據(jù)表決結(jié)果，當場宣布
現(xiàn)場表決結(jié)果。
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本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的規(guī)定，合法有效。
四、 結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序、出席本次股東
大會的人員資格、召集人資格及本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果均符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2017 年第四次臨時股東
大會的法律意見書》簽字頁）
北京大成律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：______________
（蓋章） 鄒 宇
經(jīng)辦律師：______________
趙 宇
年 月 日