浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖
限制性股票的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年 6 月 22 日召開的第
三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解
鎖的限制性股票的議案》，同意對(duì)已經(jīng)離職的激勵(lì)對(duì)象唐永亮、沈伯偉、吳文強(qiáng)、
舒銀海、劉蘭、曹華寅、沈建國、陳禎已獲授但尚未解鎖的共計(jì) 149,420 股限制
性股票按激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定予以回購注銷。本次回購股票數(shù)量占本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)
際授予 股 票 總數(shù) 5,242,700 股 的 2.85% 。本次 回 購后， 公 司股本 將 從現(xiàn)在
985,075,500 股變更為 984,926,080 股?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡述
1、2015 年 1 月 29 日，公司第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《浙江晶
盛機(jī)電股份有限公司(以下簡稱“晶盛機(jī)電”或“公司”)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
及其摘要》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于
提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事
對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)
對(duì)象名單出具了核查意見。隨后公司向中國證監(jiān)會(huì)上報(bào)了申請(qǐng)備案材料。
2、2015 年 3 月 2 日，公司獲悉報(bào)送的激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案無異議。
3、2015 年 4 月 10 日，公司通過現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票及獨(dú)立董事征集投票
權(quán)委托投票相結(jié)合的方式，召開 2014 年度股東大會(huì)審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》、《公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦
法》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議
案》。
4、2015 年 4 月 28 日，公司第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于
調(diào)整限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象
授予限制性股票的議案》，因部分激勵(lì)對(duì)象離職及公司實(shí)施了 2014 年度利潤分配
方案，公司對(duì)限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整
后的限制性股票授予總數(shù) 5,381,200 股，其中首次授予（含暫緩部分）4,833,400
股，預(yù)留授予 547,800 股，調(diào)整后的授予價(jià)格 5.2909 元/股，確定限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日為 2015 年 4 月 28 日；監(jiān)事會(huì)對(duì)《公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象名單》（調(diào)整后）進(jìn)行了核實(shí)確認(rèn)；獨(dú)立董事對(duì)上述調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的
獨(dú)立意見。
5、根據(jù)授權(quán)，公司于 2015 年 5 月 18 日辦理完畢了公司首次限制性股票授
予登記事宜，根據(jù)最終登記的結(jié)果，首次實(shí)際授予 99 人，授予股票 3,326,400 股，
授予價(jià)格 5.2909 元/股，首次暫緩授予 3 人，暫緩授予 1,485,000 股，上述首次授
予股票數(shù)量合計(jì) 4,811,400 股。
6、2016年4月20日，公司第二屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整限制性股票授予價(jià)格及回購價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授
但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關(guān)于預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
因?qū)嵤┝?015年度利潤分配方案，公司對(duì)限制性股票授予價(jià)格、回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整后的限制性股票授予價(jià)格及回購價(jià)格為5.2309元/股；同意對(duì)已經(jīng)離職的
激勵(lì)對(duì)象虞德康、黃彥、蔡熾昌、陳健立、洪嘉琪、王丹濤、鄒紹軒、沈利群、
溫俊熙已獲授但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷；監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了
同意意見；獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)《預(yù)留限制性
股票激勵(lì)對(duì)象名單》進(jìn)行了核實(shí)確認(rèn)。
7、2016 年 4 月 26 日，公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)
于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限
制性股票的議案》、《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解鎖期可解鎖的議
案》、《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本并辦理工商變更登記的議案》。同意向暫緩授予的
激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 1,485,000 股，授予價(jià)格 5.2309 元/股，確定授予日 2016
年 4 月 26 日；同意向預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 459,100 股，授予價(jià)
格 4.94 元/股，確定授予日 2016 年 4 月 26 日；同意辦理首次授予第一個(gè)解鎖期
的解鎖事宜。監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見；獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同
意的獨(dú)立意見。
8、根據(jù)授權(quán)，公司于 2016 年 5 月辦理完畢了首次授予第一個(gè)解鎖期可解鎖
事宜，首次授予第一期解鎖 90 人，解鎖股份數(shù)量 1,219,680 股，實(shí)際可上市流通
數(shù)量 1,145,430 股（激勵(lì)對(duì)象陸曉雯女士持有的 74,250 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖
定），上市流通日為 2016 年 5 月 19 日；2016 年 5 月 20 日辦理完畢了部分激勵(lì)
對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票回購事宜，回購注銷公司股份 277,200 股；
2016 年 6 月 1 日辦理完畢了暫緩授予的限制性股票授予登記事宜，實(shí)際授予 3
人，授予股票 1,485,000 股，授予價(jià)格 5.2309 元/股；2016 年 6 月 14 日辦理完畢
了預(yù)留限制性股票授予登記事宜，實(shí)際授予 55 人，授予股票 431,300 股，授予
價(jià)格 4.94 元/股。
9、2017 年 4 月 24 日，公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予第
二個(gè)解鎖期的解鎖事宜。獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
10、根據(jù)授權(quán)，公司于 2017 年 5 月辦理完畢了首次授予第二個(gè)解鎖期可解
鎖事宜，首次授予第一期解鎖 86 人，解鎖股份數(shù)量 854,700 股，實(shí)際可上市流
通數(shù)量 706,200 股（激勵(lì)對(duì)象陸曉雯女士持有的 148,500 股作為高管鎖定股繼續(xù)
鎖定），上市流通日為 2017 年 5 月 12 日。
11、2017 年 5 月 24 日，公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票（暫緩授予部分）第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授
予限制性股票第一個(gè)解鎖期可解鎖的議案》，同意辦理首次授予（暫緩授予部分）
第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授予第一個(gè)解鎖期的相關(guān)解鎖事宜，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表
了同意意見。獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
12、根據(jù)授權(quán)，公司于 2017 年 6 月辦理完畢了首次授予（暫緩授予部分）
第一個(gè)解鎖期和預(yù)留授予第一個(gè)解鎖期的解鎖事宜，合計(jì)解鎖 55 人，解鎖股份
數(shù)量 796,650 股，實(shí)際可上市流通數(shù)量 573,900 股（激勵(lì)對(duì)象朱亮、張俊、傅林
堅(jiān)持有的 222,750 股作為高管鎖定股繼續(xù)鎖定），上市流通日為 2017 年 6 月 9
日。
13、2017年6月22日，公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整
限制性股票回購價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖
限制性股票的議案》。因?qū)嵤┝?016年度利潤分配方案，公司對(duì)限制性股票回購
價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的首次授予限制性股票回購價(jià)格為5.1309元/股，調(diào)整后的
預(yù)留授予限制性股票回購價(jià)格4.84元/股；同意對(duì)已經(jīng)離職的激勵(lì)對(duì)象唐永亮、沈
伯偉、吳文強(qiáng)、舒銀海、劉蘭、曹華寅、沈建國、陳禎已獲授但尚未解鎖的限制
性股票予以回購注銷；監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意意見；獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)
發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
二、本次限制性股票回購的原因、數(shù)量和價(jià)格
1、回購的原因
根據(jù)《公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第八章第二. （三）條規(guī)定：“激
勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員而不在公司（含全資、控股子公司）擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，董
事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未
解鎖的限制性股票不得解鎖，由公司按回購價(jià)格回購注銷。”
鑒于激勵(lì)對(duì)象唐永亮、沈伯偉、吳文強(qiáng)、舒銀海、劉蘭、曹華寅、沈建國、
陳禎向公司提出辭職并獲同意，且已辦理完畢全部離職手續(xù)，已不符合激勵(lì)計(jì)劃
規(guī)定的激勵(lì)條件，根據(jù)規(guī)定，公司需對(duì)唐永亮、沈伯偉、吳文強(qiáng)、舒銀海、劉蘭、
曹華寅、沈建國、陳禎已獲授但尚未解鎖的限制性股票予以回購注銷。
2、回購的數(shù)量及價(jià)格
回購對(duì)象 回購標(biāo)的 回購數(shù)量（股） 回購價(jià)格（元/股）
唐永亮 晶盛機(jī)電 A 股普通股 52,800 5.1309
沈伯偉 晶盛機(jī)電 A 股普通股 52,800 5.1309
吳文強(qiáng) 晶盛機(jī)電 A 股普通股 10,560 5.1309
舒銀海 晶盛機(jī)電 A 股普通股 3,960 5.1309
劉蘭 晶盛機(jī)電 A 股普通股 3,300 5.1309
曹華寅 晶盛機(jī)電 A 股普通股 13,000 4.84
沈建國 晶盛機(jī)電 A 股普通股 7,000 4.84
陳禎 晶盛機(jī)電 A 股普通股 6,000 4.84
合計(jì) / 149,420 -
公司應(yīng)支付上述人員股份回購款共計(jì) 759,095.678 元。
3、回購的資金來源
本次回購限制性股票將使用公司自有資金支付。
三、回購后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)股數(shù) 本次變動(dòng)后
項(xiàng)目 比例 比例
數(shù)量（股） 增加（股） 減少（股） 數(shù)量（股）
（%） （%）
一、限售流通股 64,143,609 6.51 - 149,420 63,994,189 6.50
股權(quán)激勵(lì)限售股 2,094,470 0.21 - 149,420 1,945,050 0.20
高管鎖定股 62,049,139 6.30 - - 62,049,139 6.30
二、無限售流通股 920,931,891 93.49 - - 920,931,891 93.50
三、總股本 985,075,500 100.00 - 149,420 984,926,080 100.00
四、對(duì)公司的影響
公司部分限制性股票的回購注銷，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)
質(zhì)性影響，也不會(huì)對(duì)公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定和勤勉盡職構(gòu)成任何不利影響。公司將
繼續(xù)采取有效的激勵(lì)政策，提升管理績效，為股東創(chuàng)造價(jià)值。
五、獨(dú)立董事意見
公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象唐永亮、沈伯偉、吳文強(qiáng)、舒銀海、劉
蘭、曹華寅、沈建國、陳禎因個(gè)人原因離職，已不符合公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃》規(guī)定的激勵(lì)條件，公司對(duì)唐永亮、沈伯偉、吳文強(qiáng)、舒銀海、劉蘭、曹華寅、
沈建國、陳禎已獲授但尚未解鎖的限制性股票149,420股予以回購注銷，符合《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》以
及公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的要求，并已履行必要、合規(guī)的決策程序，
符合維護(hù)公司及全體股東的利益。因此，我們?nèi)华?dú)立董事一致同意回購注銷部
分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票事項(xiàng)。
六、監(jiān)事會(huì)的核實(shí)意見
經(jīng)核查，公司本次回購注銷已獲授但尚未解鎖的限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單
與實(shí)際情況相符，同意對(duì)唐永亮、沈伯偉、吳文強(qiáng)、舒銀海、劉蘭、曹華寅、沈
建國、陳禎已獲授但尚未解鎖的限制性股票149,420股按激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定予以
回購注銷。
七、律師專項(xiàng)意見
晶盛機(jī)電本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整首次授予及預(yù)留部分限制性股票回購價(jià)格并回
購注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票相關(guān)
事項(xiàng)已獲得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，回購注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量和價(jià)格
符合《管理辦法（試行）》等法律法規(guī)和《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，截至
本法律意見書出具日，公司尚需就本次調(diào)整限制性股票回購價(jià)格及回購注銷部分
限制性股票事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)并按照《公司法》及相關(guān)規(guī)定辦理減資手續(xù)和
股份注銷登記手續(xù)。
八、其他事項(xiàng)
根據(jù)公司2014年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，該議案“授權(quán)董事會(huì)決定限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的解鎖資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解
鎖的限制性股票回購注銷，辦理已死亡的激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票的補(bǔ)償
和繼承事宜，終止公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃?！币虼?，公司董事會(huì)就實(shí)施本次回
購注銷，已取得公司股東大會(huì)合法授權(quán)，無需再提交股東大會(huì)審議。
九、備查文件
1、公司第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議
2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議
3、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見
4、國浩律師事務(wù)所出具的法律意見書
特此公告。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 6 月 23 日