三安光電股份有限公司
開展2017年度外匯衍生品交易的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示
●外匯衍生品交易受托方：商業(yè)銀行
●外匯衍生品交易金額：2017 年度任何時點(diǎn)交易余額不超過 1 億美元，可
循環(huán)使用。
一、外匯衍生品交易業(yè)務(wù)概述
公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)較多，為防范利率及匯率波動風(fēng)險，降低利率匯率波動對公
司利潤的影響，減少匯兌損失，降低財務(wù)費(fèi)用，決定委托商業(yè)銀行開展外匯衍生
品交易，幣種主要為美元、歐元、港幣，2017 年度任何時點(diǎn)交易余額不超過 1
億美元，在此額度內(nèi)可以循環(huán)使用，并授權(quán)公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)具體與外匯衍生品交
易相關(guān)事宜。
（一）、外匯衍生品交易品種
本公告所稱外匯衍生品是指一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資
產(chǎn)或指數(shù)，合約的基本種類包括遠(yuǎn)期、掉期（互換）、期權(quán)等以及具有以上一種
或多種特征的結(jié)構(gòu)性衍生工具，衍生產(chǎn)品交易指自愿承擔(dān)風(fēng)險，進(jìn)行衍生產(chǎn)品交
易。公司擬開展的外匯衍生品交易業(yè)務(wù)主要在以下范圍內(nèi)：
1、遠(yuǎn)期結(jié)匯/售匯業(yè)務(wù)，是指與商業(yè)銀行簽訂遠(yuǎn)期合約，約定未來辦理結(jié)匯
或購匯的外幣幣種、金額、匯率和期限；到期外匯收入或支出發(fā)生時，即按照合
約訂明的幣種、金額、期限、匯率辦理結(jié)匯或售匯的業(yè)務(wù)。
2、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)，是指與商業(yè)銀行以 A 貨幣（人民幣或者外幣）
交換 B 貨幣（人民幣或者外幣），并按照事先約定的金額、匯率在未來某一特定
日期，再以 B 貨幣換回 A 貨幣的人民幣兌外幣的交易，包括一筆即期外匯交易和
一筆遠(yuǎn)期外匯交易，或者兩筆遠(yuǎn)期外匯交易。在人民幣掉期交易的幣別對中，一
種幣別必須為人民幣，另一種幣別必須為外幣。
3、外匯期權(quán)業(yè)務(wù)，是指與商業(yè)銀行在成交時就確定未來某一交易日作為行
權(quán)日期，期權(quán)買方只能在行權(quán)日當(dāng)日約定的截止日期之前行權(quán)，其他時間不得行
權(quán)的普通歐式期權(quán)業(yè)務(wù)。行權(quán)指的是期權(quán)買方通知期權(quán)賣方，按照期權(quán)成交時約
定的本金金額、匯率、交割日期、買賣方向、幣別等要素，與期權(quán)賣方進(jìn)行結(jié)售
匯交易。
（二）、公司內(nèi)部需履行的審批程序
公司第八屆董事會第四十次會議已審議通過了關(guān)于開展外匯衍生品交易的
議案，同意公司在 2017 年度內(nèi)開展外匯衍生品交易，任何時點(diǎn)交易余額不超過
1 億美元，可循環(huán)使用，并授權(quán)公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)具體與外匯衍生品交易相關(guān)事宜。
二、外匯衍生品交易協(xié)議主體的基本情況
2017 年度公司開展外匯衍生品的協(xié)議對方均為商業(yè)銀行，與公司不存在產(chǎn)
權(quán)、資產(chǎn)、人員等方面的其它關(guān)系。
三、開展外匯衍生品交易的風(fēng)險分析及風(fēng)控措施
（一）風(fēng)險分析
1、匯率及利率波動風(fēng)險：對于結(jié)匯業(yè)務(wù)如果到期日即期匯率大于遠(yuǎn)期結(jié)售
匯合約匯率，則該筆合約將產(chǎn)生虧損；對于售匯業(yè)務(wù)如果到期日即期匯率小于遠(yuǎn)
期結(jié)售匯合約匯率，則該筆合約將產(chǎn)生虧損。
2、收匯預(yù)測風(fēng)險：公司根據(jù)現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)淡旺季以及回款期進(jìn)行收
匯預(yù)測。實(shí)際經(jīng)營過程中，市場情況可能會發(fā)生變化，將會導(dǎo)致該公司業(yè)務(wù)規(guī)模、
回款期和預(yù)測有偏差，產(chǎn)生延期交割風(fēng)險。
3、保證金風(fēng)險：外匯衍生品交易實(shí)行保證金交易，公司主要交易的金融機(jī)
構(gòu)對公司的外匯衍生品交易都實(shí)行了用授信額度來抵減保證金，以避免占用公司
大量資金進(jìn)而影響公司業(yè)務(wù)的發(fā)展。
（二）風(fēng)險控制措施
公司已組織由財務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組成的外匯衍生品交易工作小組，專門負(fù)責(zé)對接
該項業(yè)務(wù)，并對該小組人員進(jìn)行了專業(yè)培訓(xùn)，重點(diǎn)關(guān)注該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制、審
批程序、后續(xù)管理等環(huán)節(jié)，參與該項業(yè)務(wù)的人員都已理解外匯衍生品業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
及風(fēng)險，基本可以保證開展外匯衍生品業(yè)務(wù)的風(fēng)險可控。
四、對公司的影響
公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)較多，需要大量的外匯交易，為規(guī)避匯率波動風(fēng)險，公司通
過利用合理的金融工具，有利于減少匯兌損失，降低財務(wù)費(fèi)用。
五、獨(dú)立董事意見
公司使用自有資金開展外匯衍生品交易可以降低利率匯率波動對公司的影
響，減少匯兌損失，降低財務(wù)費(fèi)用，不存在損害公司和全體股東利益的情形，符
合國家相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，同意公司開展外匯衍生品交易。
特此公告。
三安光電股份有限公司
二○一七年四月十三日