廣東三雄極光照明股份有限公司
關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù) 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》、《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及相關(guān)格
式指引的規(guī)定，廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）
將 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)說明如下：
一、募集資金基本情況
(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東三雄極光照明股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]238 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同
意，公司向社會公開發(fā)行 7,000 萬股人民幣普通股，發(fā)行價(jià)格為 19.30 元/股，
募集資金總額為人民幣 135,100.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用共計(jì)人民幣 8,543.90
萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 126,556.10 萬元。廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3 月 13 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位
情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具《驗(yàn)資報(bào)告》（廣會驗(yàn)字[2017]G17000360150 號）。
(二) 2017 年半年度募集資金使用情況及結(jié)余情況
截止 2017 年 6 月 30 日，公司累計(jì)使用募集資金 9,984.10 萬元，其中置換
自籌資金預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目 8,535.50 萬元，具體情況如下：
項(xiàng)目 金額
募集資金凈額 1,265,561,020.00
減：募集資金置換自籌資金預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目
85,355,005.60
（截止 2017 年 3 月 30 日）
減：2017 年度 4-6 月份募投項(xiàng)目支出 14,486,090.35
加：募集資金專戶利息收入（含理財(cái)收益）凈額 2,468,012.49
截止 2017 年 6 月 30 日募集資金余額 1,168,187,936.54
公司募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金 2017 年 6 月 28 日經(jīng)第三屆董
事會第八次會議審議通過，置換資金從募集資金專戶實(shí)際轉(zhuǎn)出時(shí)間為 7 月份。
二、募集資金存放和管理情況
(一)《募集資金管理制度》的制定和執(zhí)行情況
為了規(guī)范募集資金管理，提高募集資金的使用效率，切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益，
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年
修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則和《廣東三雄極光照明股份
有限公司章程》的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制訂了《廣東三雄極光照明股份
有限公司募集資金專項(xiàng)存儲及使用管理制度》（以下簡稱《募集資金管理制度》）。
根據(jù)公司《募集資金管理制度》的要求并結(jié)合公司經(jīng)營需要，本公司對募集
資金實(shí)行專戶存儲。2017 年 3 月 30 日，公司、保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司
（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）與廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司錦
繡支行、中國光大銀行股份有限公司廣州分行和興業(yè)銀行廣州越秀支行分別簽署
了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2017 年 4 月 5 日，公司、廣發(fā)證券、重慶三雄極
光照明有限公司與廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司錦繡支行簽訂了《募集資金四
方監(jiān)管協(xié)議》，公司、廣東三雄極光貿(mào)易發(fā)展有限公司、興業(yè)銀行廣州越秀支行
及廣發(fā)證券簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司于 2017 年 6 月 7 日與廣東三
雄極光照明科技有限公司（以下簡稱“三雄科技”）、廣州農(nóng)商行及廣發(fā)證券簽訂
了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，監(jiān)管協(xié)議的履行
不存在問題。報(bào)告期內(nèi)，公司均嚴(yán)格按照上述《募集資金監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存
放和使用募集資金。
(二)募集資金在專項(xiàng)賬戶的存放情況
截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金在專項(xiàng)賬戶存儲余額情況如下：
單位：人民幣元
公司名稱 開戶行 銀行賬號 初始存放 初始存放 截止日余額
存儲方式
名稱 日期 金額
廣東三雄 廣州農(nóng)村商 06301775000000066 2017.3.13 536,033,520.00 386,876,810.32 銀行存款及理財(cái)
極光照明 業(yè)銀行股份 06301664000000067 2017.3.13 236,614,500.00 236,654,590.19 銀行存款及理財(cái)
股份有限 有限公司錦
06301553000000068 2017.3.13 164,236,700.00 164,339,809.65 銀行存款及理財(cái)
公司 繡支行
06301442000000069 2017.3.13 171,411,100.00 167,608,781.05 銀行存款及理財(cái)
興業(yè)銀行廣 391120100100165965 2017.3.13 100,162,400.00 30,897.39 銀行存款
州越秀支行
中國光大銀 2017.3.13 57,102,800.00 53,189,040.03 銀行存款及理財(cái)
行股份有限
公司廣州分
行
廣州三雄 99,079,222.66 銀行存款及理財(cái)
極光貿(mào)易 興業(yè)銀行廣
發(fā)展有限 州越秀支行
公司
重慶三雄 廣州農(nóng)村商 06301528008000888 145,763,790.85 銀行存款
極光照明 業(yè)銀行股份
有限公司 有限公司
-- 合計(jì) -- -- 1,265,561,020.00 1,253,542,942.14 --
2017 年 6 月 28 日，公司第三屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于使用募
集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意使用募集資金置換已預(yù)先
投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，置換金額為人民幣 85,355,005.60 元。該部
分置換資金在 2017 年 6 月 30 日尚未從募集資金專戶中提取，各募集資金專戶
2017 年 6 月 30 日余額中包含的置換資金金額如下表：
單位：人民幣元
截止 6 月 30 日含
公司名稱 開戶行名稱 銀行賬號 截止日余額
置換資金金額
06301775000000066 386,876,810.32
廣州農(nóng)村商業(yè)銀行 06301664000000067 236,654,590.19 1,949,976.06
股份有限公司錦繡
支行 06301553000000068 164,339,809.65 3,599,880.10
廣東三雄極
光照明股份 06301442000000069 167,608,781.05 36,572,413.90
有限公司 興業(yè)銀行廣州越秀
391120100100165965 30,897.39
支行
中國光大銀行股份
38610188000607622 53,189,040.03 11,288,277.54
有限公司廣州分行
廣州三雄極
興業(yè)銀行廣州越秀
光貿(mào)易發(fā)展 391120100100168973 99,079,222.66 13,843,358.20
支行
有限公司
重慶三雄極
廣州農(nóng)村商業(yè)銀行
光照明有限 06301528008000888 145,763,790.85 18,101,099.80
股份有限公司
公司
合計(jì) -- 1,253,542,942.14 85,355,005.60
2017 年 6 月 30 日各募集資金專戶余額 1,253,542,942.14 元，剔除應(yīng)提取
的置換資金 85,355,005.60 元，即為截止 2017 年 6 月 30 日募集資金余額
1,168,187,936.54 元。
三、報(bào)告期內(nèi)募集資金的實(shí)際使用情況
(一）募集資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)募集資金使用情況詳見本報(bào)告附表 1。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
公司于 2017 年 5 月 24 日召開第三屆董事會第七次會議和第三屆監(jiān)事會第六
次會議，審議通過了《關(guān)于增加公司部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體及變更實(shí)施地點(diǎn)的議
案》，同意增加三雄科技為“研發(fā)中心擴(kuò)建升級項(xiàng)目”的實(shí)施主體，同時(shí)將該項(xiàng)
目的實(shí)施地點(diǎn)由廣州市南沙區(qū)欖核鎮(zhèn)欖北路 1 號變更為三雄科技所在地廣州市
番禺區(qū)石碁鎮(zhèn)。公司獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確的同意意見。公司已于
2017 年 5 月 25 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披露了《關(guān)于增
加公司部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體及變更實(shí)施地點(diǎn)的公告》（公告編號：2017-028）。
本次研發(fā)中心擴(kuò)建升級項(xiàng)目增加實(shí)施主體和變更實(shí)施地點(diǎn)有利于募投項(xiàng)目
順利實(shí)施，提高募集資金使用效率，增強(qiáng)公司對優(yōu)秀人才的吸引力，符合公司長
遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，具有積極建設(shè)意義。增加實(shí)施主體和變更實(shí)施地點(diǎn)，沒有改變募集
資金投向，不屬于募投項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性變更,不會對研發(fā)中心擴(kuò)建升級項(xiàng)目的實(shí)施
造成實(shí)質(zhì)性的影響，不存在損害公司和股東尤其是中小股東利益的情形。
根據(jù)項(xiàng)目規(guī)劃，公司擬使用募集資金 8,000 萬元由三雄科技投入研發(fā)中心擴(kuò)
建升級項(xiàng)目，2017 年 6 月 28 日召開了第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會
第七次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資的議案》，公司
擬使用募集資金 8,000 萬元向三雄科技進(jìn)行增資，其中 1,000 萬元用于增加注冊
資本,7,000 萬元計(jì)入資本公積；增資完成后，三雄科技的注冊資本由 5,000 萬
元增加到 6,000 萬元，仍為公司全資子公司。公司已于 2017 年 6 月 29 日在巨潮
資訊網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資的公告》（公告編號：
2017-037）。
目前，公司已完成了三雄科技的工商變更登記手續(xù)，詳細(xì)情況請見公司于
2017 年 7 月 12 日在巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于全資子公司完成工商變更登記的公
告》（公告編號：2017-041）。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。
1、自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的情況
在募集資金實(shí)際到位之前，項(xiàng)目部分資金已由公司以自籌資金先行投入。廣
東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司截至 2017 年 3 月 30 日以自籌
資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的情況進(jìn)行了審核，并出具了《關(guān)于廣東三雄極
光照明股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（廣會
專字[2017]G17000360161 號），審定公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目
的實(shí)際投資額為人民幣 85,355,005.60 元，具體情況如下：
單位：人民幣元
序號 募投項(xiàng)目名稱 已預(yù)先投入資金
1 LED 綠色照明擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目 18,101,099.80
2 LED 智能照明生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目 1,949,976.06
3 研發(fā)中心擴(kuò)建升級項(xiàng)目 3,599,880.10
4 實(shí)體營銷網(wǎng)絡(luò)下沉完善擴(kuò)充項(xiàng)目 36,572,413.90
5 O2O 電商平臺建設(shè)項(xiàng)目 13,843,358.20
6 跨境電商海外市場拓展項(xiàng)目 11,288,277.54
合 計(jì) 85,355,005.60
2、用募集資金置換先期投入的金額、時(shí)間和履行的決策程序
2017 年 6 月 28 日，公司第三屆董事會第八次會議、第三屆監(jiān)事會第七次
會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，
一致同意使用募集資金置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，置換金額
為人民幣 85,355,005.60 元。公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意
見，廣發(fā)證券出具了《廣發(fā)證券關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司使用募集資
金置換募投項(xiàng)目預(yù)先投入自籌資金的核查意見》，對此次資金置換沒有異議。
截至本專項(xiàng)報(bào)告出具之日，以上資金置換工作已經(jīng)完成。
（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況。
報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況。
(五) 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
公司于 2017 年 3 月 31 日召開第三屆董事會第五次會議、第三屆監(jiān)事會第四
次會議以及 2017 年 4 月 17 日召開的 2017 年第一次臨時(shí)股東大會審議通過了《關(guān)
于使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意自股東大會審議通過
之日起，在確保不影響公司募集資金投資項(xiàng)目和公司正常經(jīng)營的情況下，公司及
其全資子公司擬使用總額不超過人民幣 10 億元（含 10 億元）暫時(shí)閑置募集資金
適時(shí)購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的有效期自股東
會審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。董事會授權(quán)
董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同與文件，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織實(shí)
施。公司獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意的意見。具體內(nèi)容詳見公司在
2017 年 4 月 1 日巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《關(guān)于擬
使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的公告》（公告編號：2017-009）。
2017 年 4 月 19 日，公司向興業(yè)銀行廣州越秀支行購買了 7,000 萬元保本浮
動收益理財(cái)產(chǎn)品；2017 年 4 月 24 日，向中國光大銀行廣州分行購買了 4,000 萬
元結(jié)構(gòu)性存款；2017 年 4 月 25 日，公司與廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司華南
新城支行簽訂了《廣州農(nóng)村商業(yè)銀行人民幣利率交易型存款業(yè)務(wù)協(xié)議》，公司向
其購買了 88,000 萬元保本浮動收益理財(cái)產(chǎn)品。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司累計(jì)使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品且尚未到
期，未贖回的金額為 99,000 萬元，共收益 0 萬元。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第
2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及公司《募集資金管理制度》
的有關(guān)規(guī)定使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的對相關(guān)信息進(jìn)行了披露。
募集資金存放、使用、管理及披露不存在募集資金管理違規(guī)情形。
廣東三雄極光照明股份有限公司董事會
2017 年 8 月 28 日
附表 1：募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 135,100.00 本年度投入募集資金總額 2,735.70
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
9,984.10
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0 已累計(jì)投入募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是 否 已 募 集 資 金 承 調(diào) 整 后 投 資 本 年 度 投 截至期末累 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本 年 度 實(shí) 是 否 達(dá) 項(xiàng) 目 可
變 更 項(xiàng) 諾投資總額 總額（1） 入金額 計(jì)投入金額 資進(jìn)度（%）用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 到 預(yù) 計(jì) 行 性 是
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 目（含部 (2) (3) ＝ 效益 否發(fā)生
分變更） (2)/(1) 重大變
化
承諾投資項(xiàng)目
LED 綠色照明擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目 否 53,603.35 53,603.35 1,022.23 2,264.08 4.22% 2018 年 9 月 30 日 不適用 否
LED 智能照明生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目 否 23,661.45 23,661.45 39.83 234.83 0.99% 2018 年 9 月 30 日 不適用 否
研發(fā)中心擴(kuò)建升級項(xiàng)目 否 16,423.67 16,423.67 75.93 384.11 2.34% 2020 年 3 月 31 日 不適用 否
實(shí)體營銷網(wǎng)絡(luò)下沉完善擴(kuò)充項(xiàng)目 否 17,141.11 17,141.11 528.57 4,068.88 23.74% 2020 年 9 月 30 日 不適用 否
O2O 電商平臺建設(shè)項(xiàng)目 否 10,016.24 10,016.24 283.01 1,499.28 14.97% 2020 年 9 月 30 日 不適用 否
跨境電商海外市場拓展項(xiàng)目 否 5,710.28 5,710.28 786.13 1,532.92 26.84% 2019 年 9 月 30 日 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 126,556.10 126,556.10 2,735.70 9,984.10 -- -- -- -- --
超募資金投向
無
合計(jì) 126,556.10 126,556.10 2,735.70 9,984.10 -- -- -- -- --
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情 “LED 綠色照明擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”和“LED 智能照明生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”因正在建設(shè)期，尚未產(chǎn)生收益；“研發(fā)中心擴(kuò)建升級
況和原因（分具體項(xiàng)目） 項(xiàng)目”、“實(shí)體營銷網(wǎng)絡(luò)下沉完善擴(kuò)充項(xiàng)目”、“O2O 電商平臺建設(shè)項(xiàng)目”以及“跨境電商海外市場拓展項(xiàng)目”等項(xiàng)目，不直
接產(chǎn)生收益，未對該等項(xiàng)目單獨(dú)進(jìn)行效益測算，目前該等項(xiàng)目均在投入期內(nèi)。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況 不適用
說明
超募資金的金額、用途及使用進(jìn) 不適用
展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更 2017 年 5 月 24 日，經(jīng)第三屆董事會第七次會議審議通過，“研發(fā)中心擴(kuò)建升級項(xiàng)目”增加全資子公司廣東三雄極光照明
情況 科技有限公司作為實(shí)施主體，實(shí)施地點(diǎn)由廣州市南沙區(qū)欖核鎮(zhèn)欖北路 1 號變更為廣州市番禺區(qū)石碁鎮(zhèn)。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整 2017 年 5 月 24 日，經(jīng)第三屆董事會第七次會議審議通過，“研發(fā)中心擴(kuò)建升級項(xiàng)目”增加全資子公司廣東三雄極光照明
情況 科技有限公司作為該項(xiàng)目的實(shí)施主體，三雄科技擬使用募集資金 8,000 萬元。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置 廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司截至 2017 年 3 月 30 日以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的
換情況 情況進(jìn)行了審核，并出具了《關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（廣
會專字[2017]G17000360161 號），審定公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資額為人民幣 85,355,005.60
元。
2017 年 6 月 28 日，公司第三屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的
議案》，同意使用募集資金置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，置換金額為人民幣 85,355,005.60 元。截至 2017
年 6 月 30 日該部分置換資金尚未從募集資金專戶提取，截止 2017 年 7 月 31 日，上述置換資金已從募集資金專戶提取完
畢。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資 無
金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金 無
額及原因
尚未使用的募集資金用途及去向 公司于 2017 年 3 月 31 日召開第三屆董事會第五次會議和 2017 年 4 月 17 日召開的 2017 年第一次臨時(shí)股東大會，會
議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意自股東大會審議通過之日起，在確保不影響
公司募集資金投資項(xiàng)目和公司正常經(jīng)營的情況下，公司及其全資子公司擬使用總額不超過人民幣 10 億元（含 10 億元）暫
時(shí)閑置募集資金適時(shí)購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的有效期自股東會審議通過之日起 12 個(gè)
月內(nèi)，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司累計(jì)使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品金額為 99,000 萬元，剩余未使用的募集資金（含
利息收入）26,354.29 萬元存放于本公司及子公司的募集資金專戶。
募集資金使用及披露中存在的問 無
題或其他情況