深圳市洲明科技股份有限公司
關于召開 2017 年第三次臨時股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第三十八
次會議審議通過了《關于召開 2017 年第三次臨時股東大會的議案》，決定于 2017
年 11 月 14 日（星期二）下午 13：30 召開 2017 年第三次臨時股東大會，現(xiàn)將有
關事項通知如下：
一、召開本次會議的基本情況
1、股東大會屆次：2017 年第三次臨時股東大會
2、會議召集人：公司董事會 2017 年 10 月 27 日，公司第三屆董事會第三
十八次會議審議通過了《關于召開 2017 年第三次臨時股東大會的議案》，同意召
開本次股東大會。
3、會議召開的合法、合規(guī)性：經(jīng)公司第三屆董事會第三十八次會議審議通
過，公司決定召開 2017 年第三次臨時股東大會，召集程序符合有關法律、行政
法 規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
4、會議召開的日期、時間：
（1）現(xiàn)場會議時間：2017 年 11 月 14 日（星期二）下午 13:30。
（2）網(wǎng)絡投票時間：2017 年 11 月 13 日—2017 年 11 月 14 日。
其中：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為 2017 年
11 月 14 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)
投票的具體時間為：2017 年 11 月 13 日 15:00 至 2017 年 11 月 14 日 15:00 期間
的任意時間。
5、會議的召開方式：本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式
召開。公司股東應選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票中的一種表決方式。同一表決票出現(xiàn)
重復表決的，以第一次投票結(jié)果為準。
（1）現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會議或者通過授權委托書（見附件二） 委
托他人出席現(xiàn)場會議。
（2）網(wǎng)絡投票：公司將通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易
系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡投
票平臺，股東可以在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權。
（3）同一表決權只能選擇現(xiàn)場投票或網(wǎng)絡投票中的一種方式，不能重復投
票，若同一表決權出現(xiàn)重復表決的，以第一次有效投票結(jié)果為準。
6、股權登記日：2017 年 11 月 9 日（星期四）
7、會議出席對象：
（1）截至 2017 年 11 月 9 日（星期四）下午交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)
算有限公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東。上述公司全體股東均有權出席
本次 股東大會，并可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理
人可不 必是公司的股東。
（2）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（3）公司聘請的見證律師。
8、現(xiàn)場會議召開地點：深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號 A 棟
一 樓一號會議室。
二、本次股東大會審議事項
1、關于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案；
2、關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案》的議案；
2.1 本次發(fā)行證券的種類
2.2 發(fā)行規(guī)模
2.3 票面金額和發(fā)行價格
2.4 債券期限
2.5 債券利率
2.6 付息的期限和方式
2.7 擔保事項
2.8 轉(zhuǎn)股期限
2.9 轉(zhuǎn)股價格的確定及其調(diào)整
2.10 轉(zhuǎn)股價格向下修正
2.11 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式
2.12 贖回條款
2.13 回售條款
2.14 轉(zhuǎn)股后的股利分配
2.15 發(fā)行方式及發(fā)行對象
2.16 向公司原股東配售的安排
2.17 債券持有人及債券持有人會議
2.18 募集資金用途
2.19 募集資金管理及專項賬戶
2.20 本次決議的有效期
3、關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預案》的議案；
4、關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目的可行性分析報告》
的議案；
5、關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告》的議案；
6、關于公司《前次募集資金使用情況報告》的議案；
7、關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補措施及相關承
諾》的議案；
8、《關于提請股東大會授權董事會或董事會授權人員辦理本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)
換公司債券相關事宜的議案》；
9、關于公司《可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則》的議案 ；
10、關于公司《未來三年（2017 年-2019 年）股東回報規(guī)劃》的議案；
11、關于《修訂部分條款》的議案 。
以上議案已經(jīng)第三屆董事會第三十八次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司
2017 年 10 月 30 日 在 中 國 證 監(jiān) 會 指 定 創(chuàng) 業(yè) 板 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）披露的相關公告。
三、提案編碼
表一：本次股東大會提案編碼表：
備注
該列打勾
提案編碼 提案名稱
欄目可以
投票
100 總議案：除累積投票提案外的所有提案 √
1.00 關于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案 √
2.00 關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案》的議案 √
2.01 本次發(fā)行證券的種類 √
2.02 發(fā)行規(guī)模
2.03 票面金額和發(fā)行價格 √
2.04 債券期限 √
2.05 債券利率 √
2.06 付息的期限和方式 √
2.07 擔保事項 √
2.08 轉(zhuǎn)股期限 √
2.09 轉(zhuǎn)股價格的確定及其調(diào)整 √
2.10 轉(zhuǎn)股價格向下修正 √
2.11 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式 √
2.12 贖回條款 √
2.13 回售條款 √
2.14 轉(zhuǎn)股后的股利分配 √
2.15 發(fā)行方式及發(fā)行對象 √
2.16 向公司原股東配售的安排 √
2.17 債券持有人及債券持有人會議 √
2.18 募集資金用途 √
2.19 募集資金管理及專項賬戶 √
2.20 本次決議的有效期 √
3.00 關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預案》的議案 √
關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項目的可行性
4.00 √
分析報告》的議案
關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告》的議
5.00 √
案
6.00 關于公司《前次募集資金使用情況報告》的議案 √
關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補措
7.00 √
施及相關承諾》的議案
關于提請股東大會授權董事會或董事會授權人員辦理本次
8.00 √
公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關事宜的議案
9.00 關于公司《可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則》的議案 √
關于公司《未來三年（2017年-2019年）股東回報規(guī)劃》的
10.00 √
議案
11.00 關于《修訂部分條款》的議案 √
四、會議登記方法
1、登記時間：2017年11月10日（星期五）上午08：30-12：00，下午13：30-17:00
2、登記地點：深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路112號A棟深圳市洲明
科技股份有限公司一樓大會議室。
3、登記方式：
（1）法人股東登記：符合條件的法人股東的法定代表人持加蓋單位公章的
法人營業(yè)執(zhí)照復印件、股東證券賬戶卡、出席人身份證辦理登記手續(xù)；委托代理
人出席會議的，代理人還須持法定代表人授權委托書（格式見附件二）和本人身
份證。
（2）個人股東登記：符合條件的自然人股東應持股東證券賬戶卡、本人身
份證及持股憑證辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人還須持股東授權委托
書（格式見附件二）和本人身份證。
（3）異地股東登記：異地股東可以以電子郵件、信函或傳真方式登記，不
接受電話登記。股東請仔細填寫參會股東登記表（格式見附件三），請發(fā)傳真后
電話確認。
（4）注意事項：出席會議的股東及股東代理人請攜帶相關證件原件到場。
五、參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：
http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡投票的具體操作流程見附件一。
六、其他事項
1、會務聯(lián)系方式：
聯(lián)系人：袁瑜珠
聯(lián)系電話：（0755）29918999-3197
郵箱：yuanyuzhu@unilumin.com
2、本次會議為期半天，出席會議的股東食宿、交通費自理。
3、單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可將臨時提案于會議召開十
天前書面提交給公司董事會。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會第三十八次會議決議；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市洲明科技股份有限公司董事會
2017年10月27日
附件一：
參加網(wǎng)絡投票的具體操作流程
一、通過網(wǎng)絡投票的程序
1、投票代碼：365232
2、投票簡稱：洲明投票
3、填報表決意見或選舉票數(shù)
對于非累積投票提案，填報表決意見：“同意”、“反對”、“棄權”。
4、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達
相同意見。
股東對總議案與具體提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對
具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意
見為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，
再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準。
二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序
1、投票時間：2017 年 11 月 14 日的交易時間，即 9:30—11:30 和下午 13:00
—15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。
三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為：2017 年 11 月 13 日 15：00 至 2017
年 11 月 14 日 15：00 期間的任意時間。
2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票，需按照《深圳證券交易所投資
者網(wǎng)絡服務身份認證業(yè)務指引（2016 年修訂）》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深
交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。
3、股東根據(jù)獲取的服務密碼或數(shù)字證書，可登 http://wltp.cninfo.com.cn
在規(guī)定時間內(nèi)通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。
附件二：
授權委托書
茲委托 女士（先生）代表本人/本公司出席深圳市洲明
科技股份有限公司2017年第三次臨時股東大會。受托人有權依照本授權委托書的
指示對本次股東大會審議的事項進行投票表決，并代為簽署本次股東大會需要簽
署的相關文件。委托人對受托人的指示如下：
備注 表決意見
提案
提案名稱 該列打勾欄
編碼 同意 反對 棄權
目可以投票
100 總議案：除累積投票提案外的所有提案
√
非累積投票提案
關于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的 √
1.00
議案
關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案》的議 √
2.00
案
2.01 本次發(fā)行證券的種類
√
2.02 發(fā)行規(guī)模
√
2.03 票面金額和發(fā)行價格
√
2.04 債券期限
√
2.05 債券利率
√
2.06 付息的期限和方式
√
2.07 擔保事項
√
2.08 轉(zhuǎn)股期限
√
2.09 轉(zhuǎn)股價格的確定及其調(diào)整
√
2.10 轉(zhuǎn)股價格向下修正
√
2.11 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式
√
2.12 贖回條款
√
2.13 回售條款
√
2.14 轉(zhuǎn)股后的股利分配
√
2.15 發(fā)行方式及發(fā)行對象
√
2.16 向公司原股東配售的安排
√
2.17 債券持有人及債券持有人會議
√
2.18 募集資金用途
√
2.19 募集資金管理及專項賬戶
√
2.20 本次決議的有效期
√
關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預案》的議 √
3.00
案
關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項 √
4.00
目的可行性分析報告》的議案
關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析 √
5.00
報告》的議案
6.00 關于公司《前次募集資金使用情況報告》的議案
√
關于公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回 √
7.00
報、填補措施及相關承諾》的議案
關于提請股東大會授權董事會或董事會授權人 √
8.00 員辦理本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關事宜
的議案
關于公司《可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則》的 √
9.00
議案
關于公司《未來三年（2017年-2019年）股東回 √
10.00 報規(guī)劃》的議案
11.00 關于《修訂部分條款》的議案
委托人（個人股東簽字，法人股東法定代表人簽字并加蓋公章）：
委托人身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼：
委托人股票賬號：
委托人持股數(shù)及股份性質(zhì)：
受托人（簽字）：
受托人身份證號碼：
委托日期：
附注：
1、本授權委托的有效期：自本授權委托書簽署之日至本次股東大會結(jié)束；
2、單位委托須加蓋單位公章；
3、授權委托書復印或按以上格式自制均有效。
附件三：
深圳市洲明科技股份有限公司
2017 年第三次臨時股東參會登記表
姓名/名稱 身份證號碼/
營業(yè)執(zhí)照號碼
股東賬號 持有股數(shù)
聯(lián)系電話 電子郵箱
聯(lián)系地址 郵編
是否本人參會 備注