深圳市洲明科技股份有限公司
關(guān)于召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)第三十八
次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，決定于 2017
年 11 月 14 日（星期二）下午 13：30 召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，現(xiàn)將有
關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、召開(kāi)本次會(huì)議的基本情況
1、股東大會(huì)屆次：2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
2、會(huì)議召集人：公司董事會(huì) 2017 年 10 月 27 日，公司第三屆董事會(huì)第三
十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，同意召
開(kāi)本次股東大會(huì)。
3、會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性：經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議通
過(guò)，公司決定召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，召集程序符合有關(guān)法律、行政
法 規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
4、會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間：
（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2017 年 11 月 14 日（星期二）下午 13:30。
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2017 年 11 月 13 日—2017 年 11 月 14 日。
其中：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2017 年
11 月 14 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)
投票的具體時(shí)間為：2017 年 11 月 13 日 15:00 至 2017 年 11 月 14 日 15:00 期間
的任意時(shí)間。
5、會(huì)議的召開(kāi)方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
召開(kāi)。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。同一表決票出現(xiàn)
重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
（1）現(xiàn)場(chǎng)投票：股東本人出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或者通過(guò)授權(quán)委托書（見(jiàn)附件二） 委
托他人出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
（2）網(wǎng)絡(luò)投票：公司將通過(guò)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）交易
系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)投
票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
（3）同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票或網(wǎng)絡(luò)投票中的一種方式，不能重復(fù)投
票，若同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。
6、股權(quán)登記日：2017 年 11 月 9 日（星期四）
7、會(huì)議出席對(duì)象：
（1）截至 2017 年 11 月 9 日（星期四）下午交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東。上述公司全體股東均有權(quán)出席
本次 股東大會(huì)，并可以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理
人可不 必是公司的股東。
（2）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
（3）公司聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師。
8、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路 112 號(hào) A 棟
一 樓一號(hào)會(huì)議室。
二、本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)
1、關(guān)于公司符合公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案；
2、關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案》的議案；
2.1 本次發(fā)行證券的種類
2.2 發(fā)行規(guī)模
2.3 票面金額和發(fā)行價(jià)格
2.4 債券期限
2.5 債券利率
2.6 付息的期限和方式
2.7 擔(dān)保事項(xiàng)
2.8 轉(zhuǎn)股期限
2.9 轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整
2.10 轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正
2.11 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式
2.12 贖回條款
2.13 回售條款
2.14 轉(zhuǎn)股后的股利分配
2.15 發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象
2.16 向公司原股東配售的安排
2.17 債券持有人及債券持有人會(huì)議
2.18 募集資金用途
2.19 募集資金管理及專項(xiàng)賬戶
2.20 本次決議的有效期
3、關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》的議案；
4、關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項(xiàng)目的可行性分析報(bào)告》
的議案；
5、關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報(bào)告》的議案；
6、關(guān)于公司《前次募集資金使用情況報(bào)告》的議案；
7、關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措施及相關(guān)承
諾》的議案；
8、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人員辦理本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)
換公司債券相關(guān)事宜的議案》；
9、關(guān)于公司《可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》的議案 ；
10、關(guān)于公司《未來(lái)三年（2017 年-2019 年）股東回報(bào)規(guī)劃》的議案；
11、關(guān)于《修訂部分條款》的議案 。
以上議案已經(jīng)第三屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議通過(guò)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司
2017 年 10 月 30 日 在 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 指 定 創(chuàng) 業(yè) 板 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公告。
三、提案編碼
表一：本次股東大會(huì)提案編碼表：
備注
該列打勾
提案編碼 提案名稱
欄目可以
投票
100 總議案：除累積投票提案外的所有提案 √
1.00 關(guān)于公司符合公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案 √
2.00 關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案》的議案 √
2.01 本次發(fā)行證券的種類 √
2.02 發(fā)行規(guī)模
2.03 票面金額和發(fā)行價(jià)格 √
2.04 債券期限 √
2.05 債券利率 √
2.06 付息的期限和方式 √
2.07 擔(dān)保事項(xiàng) √
2.08 轉(zhuǎn)股期限 √
2.09 轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整 √
2.10 轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正 √
2.11 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式 √
2.12 贖回條款 √
2.13 回售條款 √
2.14 轉(zhuǎn)股后的股利分配 √
2.15 發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象 √
2.16 向公司原股東配售的安排 √
2.17 債券持有人及債券持有人會(huì)議 √
2.18 募集資金用途 √
2.19 募集資金管理及專項(xiàng)賬戶 √
2.20 本次決議的有效期 √
3.00 關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》的議案 √
關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項(xiàng)目的可行性
4.00 √
分析報(bào)告》的議案
關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報(bào)告》的議
5.00 √
案
6.00 關(guān)于公司《前次募集資金使用情況報(bào)告》的議案 √
關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措
7.00 √
施及相關(guān)承諾》的議案
關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人員辦理本次
8.00 √
公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的議案
9.00 關(guān)于公司《可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》的議案 √
關(guān)于公司《未來(lái)三年（2017年-2019年）股東回報(bào)規(guī)劃》的
10.00 √
議案
11.00 關(guān)于《修訂部分條款》的議案 √
四、會(huì)議登記方法
1、登記時(shí)間：2017年11月10日（星期五）上午08：30-12：00，下午13：30-17:00
2、登記地點(diǎn)：深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)永福路112號(hào)A棟深圳市洲明
科技股份有限公司一樓大會(huì)議室。
3、登記方式：
（1）法人股東登記：符合條件的法人股東的法定代表人持加蓋單位公章的
法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東證券賬戶卡、出席人身份證辦理登記手續(xù)；委托代理
人出席會(huì)議的，代理人還須持法定代表人授權(quán)委托書（格式見(jiàn)附件二）和本人身
份證。
（2）個(gè)人股東登記：符合條件的自然人股東應(yīng)持股東證券賬戶卡、本人身
份證及持股憑證辦理登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還須持股東授權(quán)委托
書（格式見(jiàn)附件二）和本人身份證。
（3）異地股東登記：異地股東可以以電子郵件、信函或傳真方式登記，不
接受電話登記。股東請(qǐng)仔細(xì)填寫參會(huì)股東登記表（格式見(jiàn)附件三），請(qǐng)發(fā)傳真后
電話確認(rèn)。
（4）注意事項(xiàng)：出席會(huì)議的股東及股東代理人請(qǐng)攜帶相關(guān)證件原件到場(chǎng)。
五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
在本次股東大會(huì)上，股東可以通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：
http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見(jiàn)附件一。
六、其他事項(xiàng)
1、會(huì)務(wù)聯(lián)系方式：
聯(lián)系人：袁瑜珠
聯(lián)系電話：（0755）29918999-3197
郵箱：yuanyuzhu@unilumin.com
2、本次會(huì)議為期半天，出席會(huì)議的股東食宿、交通費(fèi)自理。
3、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可將臨時(shí)提案于會(huì)議召開(kāi)十
天前書面提交給公司董事會(huì)。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議決議；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市洲明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年10月27日
附件一：
參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
一、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的程序
1、投票代碼：365232
2、投票簡(jiǎn)稱：洲明投票
3、填報(bào)表決意見(jiàn)或選舉票數(shù)
對(duì)于非累積投票提案，填報(bào)表決意見(jiàn)：“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”。
4、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)
相同意見(jiàn)。
股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)
具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意
見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，
再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。
二、通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序
1、投票時(shí)間：2017 年 11 月 14 日的交易時(shí)間，即 9:30—11:30 和下午 13:00
—15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。
三、通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為：2017 年 11 月 13 日 15：00 至 2017
年 11 月 14 日 15：00 期間的任意時(shí)間。
2、股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資
者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016 年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深
交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。
3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登 http://wltp.cninfo.com.cn
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
附件二：
授權(quán)委托書
茲委托 女士（先生）代表本人/本公司出席深圳市洲明
科技股份有限公司2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。受托人有權(quán)依照本授權(quán)委托書的
指示對(duì)本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)進(jìn)行投票表決，并代為簽署本次股東大會(huì)需要簽
署的相關(guān)文件。委托人對(duì)受托人的指示如下：
備注 表決意見(jiàn)
提案
提案名稱 該列打勾欄
編碼 同意 反對(duì) 棄權(quán)
目可以投票
100 總議案：除累積投票提案外的所有提案
√
非累積投票提案
關(guān)于公司符合公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的 √
1.00
議案
關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案》的議 √
2.00
案
2.01 本次發(fā)行證券的種類
√
2.02 發(fā)行規(guī)模
√
2.03 票面金額和發(fā)行價(jià)格
√
2.04 債券期限
√
2.05 債券利率
√
2.06 付息的期限和方式
√
2.07 擔(dān)保事項(xiàng)
√
2.08 轉(zhuǎn)股期限
√
2.09 轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整
√
2.10 轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正
√
2.11 轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式
√
2.12 贖回條款
√
2.13 回售條款
√
2.14 轉(zhuǎn)股后的股利分配
√
2.15 發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象
√
2.16 向公司原股東配售的安排
√
2.17 債券持有人及債券持有人會(huì)議
√
2.18 募集資金用途
√
2.19 募集資金管理及專項(xiàng)賬戶
√
2.20 本次決議的有效期
√
關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案》的議 √
3.00
案
關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金項(xiàng) √
4.00
目的可行性分析報(bào)告》的議案
關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析 √
5.00
報(bào)告》的議案
6.00 關(guān)于公司《前次募集資金使用情況報(bào)告》的議案
√
關(guān)于公司《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回 √
7.00
報(bào)、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾》的議案
關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人 √
8.00 員辦理本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜
的議案
關(guān)于公司《可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》的 √
9.00
議案
關(guān)于公司《未來(lái)三年（2017年-2019年）股東回 √
10.00 報(bào)規(guī)劃》的議案
11.00 關(guān)于《修訂部分條款》的議案
委托人（個(gè)人股東簽字，法人股東法定代表人簽字并加蓋公章）：
委托人身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：
委托人股票賬號(hào)：
委托人持股數(shù)及股份性質(zhì)：
受托人（簽字）：
受托人身份證號(hào)碼：
委托日期：
附注：
1、本授權(quán)委托的有效期：自本授權(quán)委托書簽署之日至本次股東大會(huì)結(jié)束；
2、單位委托須加蓋單位公章；
3、授權(quán)委托書復(fù)印或按以上格式自制均有效。
附件三：
深圳市洲明科技股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東參會(huì)登記表
姓名/名稱 身份證號(hào)碼/
營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼
股東賬號(hào) 持有股數(shù)
聯(lián)系電話 電子郵箱
聯(lián)系地址 郵編
是否本人參會(huì) 備注