廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
2017 年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：三雄極光
保薦代表人姓名：夏曉輝 聯(lián)系電話：020-87555888
保薦代表人姓名：王國(guó)威 聯(lián)系電話：020-87555888
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限
于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制 是
度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一
是
致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 不適用
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無(wú)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外
投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù) 無(wú) 不適用
資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)
無(wú) 不適用
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無(wú) 不適用
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng)
履行承諾 因及解決措施
1、公司股份流通限制、自愿鎖定的承諾
（1）公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、 是 不適用
林巖、陳松輝分別承諾：
①就本人所持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的
股份，自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六
個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人所持有的發(fā)行人
首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本
人持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。
②發(fā)行人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù) 20 個(gè)交
易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤
價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)
6 個(gè)月。如發(fā)行人上市后有利潤(rùn)分配或送配股份等除權(quán)、
除息行為，上述發(fā)行價(jià)為除權(quán)除息后的價(jià)格。
③擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員張宇濤、張賢慶、林
巖、陳松輝同時(shí)分別承諾：
本人在發(fā)行人擔(dān)任董事或高級(jí)管理人員期間，就本人
所持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，本人在前
述鎖定期限滿后每年轉(zhuǎn)讓的發(fā)行人股份不超過本人所持
有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；在首次公開發(fā)行股票
上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八
個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行人股份；在首次公開發(fā)
行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職
的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的
發(fā)行人股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起十二個(gè)月之
后申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本人
直接持有的發(fā)行人股份。
（2）公司股東珠海廣發(fā)信德厚源投資企業(yè)（有限合
伙）（以下簡(jiǎn)稱“信德厚源”）、王展鴻、黃建中、黃偉堅(jiān)、
劉艷春分別承諾
就本人/本企業(yè)所持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)
行的股份，自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起十
二個(gè)月內(nèi)，本人/本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人/本
企業(yè)持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也
不由發(fā)行人回購(gòu)本人/本企業(yè)持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行
股票前已發(fā)行的股份。
2．穩(wěn)定股價(jià)的承諾
公司制定了關(guān)于上市后穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案，公司及
公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖和陳松
輝，以及在公司任職且領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）
和高級(jí)管理人員張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝、王軍、
胡建、顏新元作出如下關(guān)于穩(wěn)定公司股價(jià)的承諾：
是 不適用
（1）啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件
自公司股票正式上市之日起三年內(nèi)，若公司股價(jià)連續(xù)
20 個(gè)交易日的收盤價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增
股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照深圳證
券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理，下同）均低于公司最近
一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（每股凈資產(chǎn)=合并財(cái)務(wù)報(bào)表中
歸屬于母公司普通股股東權(quán)益合計(jì)數(shù)÷審計(jì)基準(zhǔn)日公司
股份總數(shù)，下同）且系非因不可抗力因素所致（以下簡(jiǎn)稱
為“啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件”），公司及公司控股股東、
實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖和陳松輝，以及在公司
任職且領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）和高級(jí)管理人員
張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝、王軍、胡建、顏新元將
依據(jù)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定依照以下法律程序?qū)嵤┮?br/>下具體的股價(jià)穩(wěn)定措施。
（2）公司采取的措施
在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件滿足時(shí)，公司應(yīng)在三個(gè)交
易日內(nèi)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)和本承諾，與控股股東、
實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員協(xié)商一致，提出穩(wěn)定公
司股價(jià)的具體方案，履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義
務(wù)。股價(jià)穩(wěn)定措施實(shí)施后，公司的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市
條件。
當(dāng)公司需要采取股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)，可以視公司實(shí)際情
況、股票市場(chǎng)情況，以法律法規(guī)允許的方式向社會(huì)公眾股
東回購(gòu)股份（以下簡(jiǎn)稱“公司回購(gòu)股份”）來穩(wěn)定股價(jià)。
在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的前提條件滿足時(shí)，如公司未采
取上述穩(wěn)定股價(jià)的具體措施，公司承諾接受以下約束措
施：
①公司將在公司股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上
公開說明未采取上述穩(wěn)定股價(jià)措施的具體原因并向公司
股東和社會(huì)公眾投資者道歉。
②公司自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)公眾的監(jiān)
督，若違反上述承諾公司將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（3）公司控股股東、實(shí)際控制人采取的措施
如啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件被觸發(fā)，且發(fā)行人為穩(wěn)定
股價(jià)之目的回購(gòu)股份方案實(shí)施完畢（以發(fā)行人公告的實(shí)施
完畢日為準(zhǔn)，下同）之次日起連續(xù) 30 個(gè)交易日發(fā)行人每
日股票收盤價(jià)均低于發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資
產(chǎn)，或發(fā)行人為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份方案實(shí)施完畢之
次日起的 1 個(gè)月內(nèi)，啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件被再次觸發(fā)
時(shí)，本人將在發(fā)行人為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份方案實(shí)施
完畢之日起 90 個(gè)自然日內(nèi)，通過證券交易所以集中競(jìng)價(jià)
交易方式和/或大宗交易方式和/或其他合法方式增持發(fā)行
人股份，增持股份價(jià)格不高于發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)的每
股凈資產(chǎn)，增持股份數(shù)量不超過發(fā)行人股份總數(shù)的 2%，
增持計(jì)劃完成后的六個(gè)月內(nèi)將不出售所增持的股份，增持
后發(fā)行人的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條件，增持股份行為及
信息披露應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、其他相關(guān)法律
法規(guī)及深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。如果發(fā)行人
的股價(jià)已經(jīng)不滿足啟動(dòng)條件的，本人可不再實(shí)施增持發(fā)行
人股份的措施。
如本人在前述期限內(nèi)未能履行穩(wěn)定發(fā)行人股價(jià)的承
諾，則發(fā)行人有權(quán)自該等期限屆滿后對(duì)本人的現(xiàn)金分紅予
以扣留，直至本人履行增持義務(wù)。
本人承諾，在發(fā)行人就回購(gòu)股份事宜召開的股東大
會(huì)、董事會(huì)會(huì)議上，對(duì)發(fā)行人承諾的回購(gòu)股份方案的相關(guān)
決議投贊成票。
（4）在公司任職且領(lǐng)取薪酬的董事（獨(dú)立董事除外）
和高級(jí)管理人員采取的措施
如啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的條件被觸發(fā)，且發(fā)行人實(shí)際控
制人為穩(wěn)定股價(jià)之目的增持股份實(shí)施完畢之次日起的連
續(xù) 30 個(gè)交易日發(fā)行人每日股票收盤價(jià)均低于發(fā)行人最近
一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，或發(fā)行人實(shí)際控制人為穩(wěn)定股
價(jià)之目的增持股份實(shí)施完畢之次日起的 1 個(gè)月內(nèi)，啟動(dòng)股
價(jià)穩(wěn)定措施的條件被再次觸發(fā)時(shí)，本人將在發(fā)行人實(shí)際控
制人為穩(wěn)定股價(jià)之目的增持股份實(shí)施完畢之次日起 90 個(gè)
自然日內(nèi)，通過證券交易所以集中競(jìng)價(jià)交易方式和/或大宗
交易方式和/或其他合法方式增持發(fā)行人股份，增持股份價(jià)
格不高于發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，增持股份
資金不少于本人上一年度在發(fā)行人處領(lǐng)取的現(xiàn)金薪酬的
30%，但不超過本人上一年度在發(fā)行人處領(lǐng)取的現(xiàn)金薪酬
總額；增持計(jì)劃完成后的六個(gè)月內(nèi)將不出售所增持的股
份，增持后發(fā)行人的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條件，增持股
份行為及信息披露應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、其他
相關(guān)法律法規(guī)及深圳證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。如
果發(fā)行人的股價(jià)已經(jīng)不滿足啟動(dòng)條件的，本人可不再實(shí)施
增持發(fā)行人股份的措施。
3．關(guān)于招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏方面的承諾
（1）公司關(guān)于招股說明書信息披露作出的承諾
①若本公司招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，對(duì)判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)
成重大、實(shí)質(zhì)影響的，在前述行為被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司
法部門認(rèn)定后，本公司將依法啟動(dòng)回購(gòu)首次公開發(fā)行的全
部股票的工作，回購(gòu)價(jià)格按本公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)
行價(jià)格和有關(guān)違法事實(shí)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定之日前 30 個(gè)交
是 不適用
易日本公司股票交易均價(jià)的孰高確定，本公司上市后發(fā)生
除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)行價(jià)格及回購(gòu)股份數(shù)量作相應(yīng)調(diào)
整。若本公司未能履行上述承諾，本公司將在公司股東大
會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說明未履行的具體原
因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉；
②承諾若本公司招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本
公司將依法賠償投資者損失。
（2）公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)于招股說明書信
息披露作出的承諾
①承諾若發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條
件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將督促發(fā)行人依法回購(gòu)首
次公開發(fā)行的全部股票，本人亦將依法購(gòu)回已轉(zhuǎn)讓的原限
售股，回購(gòu)及購(gòu)回價(jià)格按發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行
價(jià)格和有關(guān)違法事實(shí)被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定之
日前 30 個(gè)交易日發(fā)行人股票交易均價(jià)的孰高確定，發(fā)行
人上市后發(fā)生除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述發(fā)行價(jià)格及回購(gòu)股份
數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。
②承諾若發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本
人將依法賠償投資者損失。
（3）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員關(guān)于招股說明
書信息披露作出的承諾
公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾本招股說明
書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)
性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾：若發(fā)行人
招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使
投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者
損失。本人不會(huì)因離職或職務(wù)變更等原因而放棄履行本承
諾。
4、公開發(fā)行前持股 5%以上股東的持股意向及減持意
向
（1）張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝關(guān)于持股意向
及減持意向的承諾
①減持滿足的條件
就本人所持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股
份，本人在前述鎖定期滿后兩年內(nèi)，在同時(shí)滿足下述條件
的情形下，本人提前 3 個(gè)交易日予以公告后可轉(zhuǎn)讓發(fā)行人
股票：（1）自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市之日起，至
本人就減持股份發(fā)布提示性公告之日，本人能夠及時(shí)有效
履行首次公開發(fā)行股票時(shí)公開承諾的各項(xiàng)義務(wù)；（2）發(fā)布 是 不適用
減持股份提示性公告前連續(xù) 20 個(gè)交易日的發(fā)行人股票交
易均價(jià)高于發(fā)行價(jià)。
②減持?jǐn)?shù)量
在本人所持發(fā)行人股份的鎖定期滿后兩年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)
讓的發(fā)行人股份不超過本人直接或間接持有發(fā)行人股份
總數(shù)的 25%。
③減持方式
本人所持發(fā)行人股份將通過集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交
易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法方式進(jìn)行減持，若本人實(shí)施減持
的，將提前 3 個(gè)交易日予以公告。
④減持價(jià)格
本人在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)
行人首次公開發(fā)行股票時(shí)的股票發(fā)行價(jià)。發(fā)行人發(fā)生派發(fā)
股利、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為的，上述發(fā)行價(jià)格亦將
作相應(yīng)調(diào)整。
若本人違反上述減持承諾，本人該次減持股份所得收
益將歸發(fā)行人所有。
（2）信德厚源關(guān)于持股意向及減持意向的承諾
自本企業(yè)承諾鎖定期滿之日起兩年內(nèi)，本企業(yè)可因自
身的經(jīng)營(yíng)或投資需求，以集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議
轉(zhuǎn)讓或其他合法方式適當(dāng)轉(zhuǎn)讓部分發(fā)行人股票。自上述鎖
定期滿之日起兩年內(nèi)，本企業(yè)減持所持發(fā)行人股份比例最
高可至本企業(yè)持有發(fā)行人首次公開發(fā)行時(shí)的股份總額的
100%。本企業(yè)在上述期限內(nèi)減持股份的，減持價(jià)格（如果
因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行
除權(quán)、除息的，須按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)
處理）不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)的價(jià)格。在本企
業(yè)擬轉(zhuǎn)讓所持發(fā)行人股票時(shí)，本企業(yè)將在減持前至少提前
三個(gè)交易日通過發(fā)行人公告減持意向。
若本企業(yè)違反上述減持承諾，本企業(yè)該次減持股份所
得收益將歸發(fā)行人所有。
5、董事、高級(jí)管理人員關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的
措施及承諾
（1）本人不會(huì)無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者
個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；
（2）本人將對(duì)職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
（3）本人不會(huì)動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與履行職責(zé)無(wú)關(guān)的
投資、消費(fèi)活動(dòng)；
（4）本人將在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，全力促使公司董
事會(huì)或者提名與薪酬委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)
回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對(duì)公司董事會(huì)和股東大會(huì)
審議的相關(guān)議案投票贊成（如有表決權(quán)）；
（5）如果公司擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，本人將在職責(zé)和權(quán) 是 不適用
限范圍內(nèi)，全力促使公司擬公布的股權(quán)激勵(lì)行權(quán)條件與公
司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤，并對(duì)公司董事會(huì)和股
東大會(huì)審議的相關(guān)議案投票贊成（如有表決權(quán)）；
（6）本人將嚴(yán)格履行公司制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施
以及本人作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，確保公司
填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行。如果本人違反所作出的
承諾或拒不履行承諾，將按照《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大
資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定
履行解釋、道歉等相應(yīng)義務(wù)，并同意中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)、深圳證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律機(jī)構(gòu)依法作
出的監(jiān)管措施或自律監(jiān)管措施；給公司或者股東造成損失
的，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)補(bǔ)償責(zé)任；
（7）自本承諾函出具日至公司首次公開發(fā)行人民幣
普通股股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出關(guān)于
填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的,且本已做
出的承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí)，本人屆時(shí)將按
照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾?！?br/> 6、利潤(rùn)分配政策的承諾
（1）根據(jù)公司 2015 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)決議，公
司首次公開發(fā)行股票后，發(fā)行前的公司滾存未分配利潤(rùn)由
發(fā)行后的新老股東按持股比例共享。
（2）上市后未來三年分紅回報(bào)規(guī)劃
①公司采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金股票相結(jié)合的方式或
者法律、法規(guī)允許的其他方式分配利潤(rùn)，并優(yōu)先考慮采取
現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)。利潤(rùn)分配不得超過累計(jì)可分配利潤(rùn)的
范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。同時(shí)，公司可以根據(jù)
公司盈利及資金需求情況進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
②如無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出發(fā)生，公司應(yīng)當(dāng)
采取現(xiàn)金分配股利，公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不少
于當(dāng)年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的 20%。
③若公司有擴(kuò)大股本規(guī)模需要，或者公司認(rèn)為其他需
要時(shí)，且應(yīng)當(dāng)具有公司成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)攤薄等真實(shí)合
理因素，可以在上述現(xiàn)金股利分配之余，進(jìn)行股票股利分
是 不適用
配。
④公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階
段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安
排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，
提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
A、 公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排
的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比
例最低應(yīng)達(dá)到 80%；
B、 公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排
的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比
例最低應(yīng)達(dá)到 40%；
C、 公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排
的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比
例最低應(yīng)達(dá)到 20%；
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可
以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。
7、關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、
陳松輝出具《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函》，具體內(nèi)容如下：
是 不適用
（1）截至本承諾函出具日，本人及擁有實(shí)際控制權(quán)
或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外的其他公司及
其他關(guān)聯(lián)方?jīng)]有從事或投資與發(fā)行人及其控股子公司相
同或相近的業(yè)務(wù)，與發(fā)行人及其控股子公司不存在同業(yè)競(jìng)
爭(zhēng)；
（2）自本承諾函簽署之日起，本人及本人擁有實(shí)際
控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外的其他
公司及其他關(guān)聯(lián)方不利用本人對(duì)發(fā)行人的控制關(guān)系進(jìn)行
損害發(fā)行人及其中小股東、發(fā)行人控股子公司合法權(quán)益的
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（3）自本承諾函簽署之日起，本人及本人擁有實(shí)際
控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外的其他
公司及其他關(guān)聯(lián)方不直接或間接從事、參與或進(jìn)行與發(fā)行
人或其控股子公司的業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的任
何業(yè)務(wù)及活動(dòng)；不會(huì)直接或間接投資、收購(gòu)與發(fā)行人及其
控股子公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)，不
會(huì)持有與發(fā)行人及其控股子公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或可能構(gòu)
成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)的任何股份、股權(quán)或權(quán)益；不會(huì)以任何
方式為與發(fā)行人及其控股子公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或可能構(gòu)
成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)提供業(yè)務(wù)上、財(cái)務(wù)上等其他方面的幫
助；
（4）自本承諾函簽署之日起，本人及本人擁有實(shí)際
控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外的其他
公司及其他關(guān)聯(lián)方不會(huì)利用從發(fā)行人或其控股子公司獲
取的信息從事或直接或間接參與與發(fā)行人或其控股子公
司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，并不會(huì)進(jìn)行任何損害或可能損害發(fā)行人
及其中小股東、發(fā)行人控股子公司合法權(quán)益的行為或活
動(dòng)；
（5）自本承諾函簽署之日起，本人將嚴(yán)格按照有關(guān)
法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定采取有效措施避免與發(fā)行
人及其控股子公司產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，承諾將促使本人擁有實(shí)
際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外的其
他公司及其他關(guān)聯(lián)方采取有效措施避免與發(fā)行人及其控
股子公司產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；
（6）自本承諾函簽署之日起，若本人及本人擁有實(shí)
際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司外的其
他公司或其他關(guān)聯(lián)方獲得與發(fā)行人及其控股子公司構(gòu)成
或可能構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，本人將盡最大努力，使
該等業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)具備轉(zhuǎn)移給發(fā)行人或其控股子公司的條件
（包括但不限于征得第三方同意），并優(yōu)先提供給發(fā)行人
或其控股子公司。若發(fā)行人及其控股子公司未獲得該等業(yè)
務(wù)機(jī)會(huì)，則本人承諾采取法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的
方式加以解決，且給予發(fā)行人選擇權(quán)，由其選擇公平、合
理的解決方式；
（7）本承諾函一經(jīng)簽署，即構(gòu)成本人不可撤銷的法
律義務(wù)。如出現(xiàn)因本人違反上述承諾而導(dǎo)致發(fā)行人及其中
小股東權(quán)益受到損害的情況，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償
責(zé)任；
（8）本承諾函有效期間自該承諾函簽署之日起至本
人不再系發(fā)行人的實(shí)際控制人之日止。
8、關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾
公司實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝，作
出了《規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易承諾函》，具體內(nèi)容如下：
（1）本人按照證券監(jiān)管法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件
的要求對(duì)關(guān)聯(lián)方以及關(guān)聯(lián)交易已進(jìn)行了完整、詳盡地披
露。除《廣東三雄極光照明股份有限公司首次公開發(fā)行股
票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》、《北京市君合律師事務(wù)所
為廣東三雄極光照明股份有限公司在中國(guó)境內(nèi)首次公開
發(fā)行人民幣普通股股票并上市出具法律意見的律師工作
報(bào)告》、《北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于廣東三雄極光照明股
份有限公司在中國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)行人民幣普通股股票
并上市的法律意見》及歷次補(bǔ)充法律意見等發(fā)行人本次發(fā)
行上市相關(guān)文件中已經(jīng)披露的關(guān)聯(lián)交易外，本人以及本人
擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)行人及其控股子公司
外的其他公司及其他關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人及其控股子公司之
間不存在其他任何依照法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定應(yīng)披露而未披露的關(guān)聯(lián)交
易。 是 不適用
（2）本人及本人擁有實(shí)際控制權(quán)或重大影響的除發(fā)
行人及其控股子公司外的其他公司及其他關(guān)聯(lián)方將盡量
避免與發(fā)行人及其控股子公司之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易；對(duì)于確
有必要且無(wú)法回避的關(guān)聯(lián)交易，均按照公平、公允和等價(jià)
有償?shù)脑瓌t進(jìn)行，交易價(jià)格按市場(chǎng)公認(rèn)的合理價(jià)格確定，
并按相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定履行交易審批
程序及信息披露義務(wù)，切實(shí)保護(hù)發(fā)行人及發(fā)行人其他股東
利益。
（3）本人保證嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)頒布的規(guī)章和規(guī)范性文件、深圳證券交易所
頒布的業(yè)務(wù)規(guī)則及發(fā)行人制度的規(guī)定，依法行使股東權(quán)
利、履行股東義務(wù)，不利用控股股東及實(shí)際控制人的地位
謀取不當(dāng)?shù)睦?，不損害發(fā)行人及發(fā)行人其他股東的合法
權(quán)益。
（4）如違反上述承諾與發(fā)行人或其控股子公司進(jìn)行
交易而給發(fā)行人及其其他股東及發(fā)行人控股子公司造成
損失的，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
9、關(guān)于一致行動(dòng)的承諾
為進(jìn)一步明確對(duì)公司的共同控制權(quán)，保證公司控制權(quán)
結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和一致性，2015 年 4 月，張宇濤、張賢慶、
是 不適用
林巖和陳松輝簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》，四人約定：
（1）各方一致同意，在三雄極光股東大會(huì)和董事會(huì)
就任何事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)采取一致行動(dòng)，保持投票的一致
性。各方將按本協(xié)議約定程序和方式行使在三雄極光股東
大會(huì)和董事會(huì)的表決權(quán)；
（2）任一方按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或三雄極光章
程的約定向三雄極光股東大會(huì)提出提案，均應(yīng)事先與本協(xié)
議其他方協(xié)商一致；如各方不能達(dá)成一致意見，則需取得
屆時(shí)持有本協(xié)議各方合計(jì)直接及間接所持三雄極光股份
中的三分之二以上股份的股東同意；如無(wú)法取得屆時(shí)持有
本協(xié)議各方合計(jì)直接及間接所持三雄極光股份中的三分
之二以上股份的股東同意，則該方不得向三雄極光股東大
會(huì)提出提案；
（3）任一方按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或三雄極光章
程的約定向三雄極光董事會(huì)提出提案，均應(yīng)事先與本協(xié)議
其他方協(xié)商一致；如各方不能達(dá)成一致意見，則需取得屆
時(shí)持有本協(xié)議各方合計(jì)直接及間接所持三雄極光股份中
的三分之二以上股份的股東同意；如無(wú)法取得屆時(shí)持有本
協(xié)議各方合計(jì)直接及間接所持三雄極光股份中的三分之
二以上股份的股東同意，則該方不得向三雄極光董事會(huì)提
出提案；
（4）各方應(yīng)在三雄極光股東大會(huì)召開前，就股東大
會(huì)審議事項(xiàng)的表決情況協(xié)調(diào)一致，并嚴(yán)格按協(xié)調(diào)一致的立
場(chǎng)行使其表決權(quán)；如各方不能對(duì)股東大會(huì)決議事項(xiàng)達(dá)成一
致意見，則各方均必須按屆時(shí)持有本協(xié)議各方合計(jì)直接及
間接所持三雄極光股份中的三分之二以上股份的股東的
意見行使表決權(quán)；
（5）各方應(yīng)在三雄極光董事會(huì)召開前，就董事會(huì)審
議事項(xiàng)的表決情況協(xié)調(diào)一致，并嚴(yán)格按協(xié)調(diào)一致的立場(chǎng)行
使其表決權(quán)；如各方不能對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)達(dá)成一致意
見，則各方均必須按屆時(shí)持有本協(xié)議各方合計(jì)直接及間接
所持三雄極光股份中的三分之二以上股份的董事的意見
行使表決權(quán)；
（6）任一方如需委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人出席三雄極光
董事會(huì)及行使表決權(quán)的，只能委托本協(xié)議的其中一方作為
其代理人，并按前述協(xié)調(diào)一致的立場(chǎng)在授權(quán)委托書中分別
對(duì)列入董事會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)作贊成、反對(duì)或棄權(quán)的
指示；
（7）各方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和三雄極光章程、發(fā)
起人協(xié)議及相關(guān)投資協(xié)議、持股協(xié)議關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的禁止
及限制性規(guī)定及約定；且自本協(xié)議簽署之日起至三雄極光
公開發(fā)行上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，未經(jīng)其他各方一致書面
同意，各方不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其各自直接或間接持
有的三雄極光股份,也不得主動(dòng)辭去三雄極光的董事職務(wù)；
（8）各方承諾將嚴(yán)格遵守和履行相關(guān)法律、行政法
規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）行
政規(guī)章及規(guī)范性文件以及三雄極光股票上市的證券交易
所（以下簡(jiǎn)稱“證券交易所”）業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于一致行動(dòng)人
的義務(wù)和責(zé)任的規(guī)定。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等有關(guān)
部門要求各方對(duì)其所持三雄極光的股份履行鎖定義務(wù)，各
方均同意按照該等部門的要求出具相關(guān)承諾；
（9）各方同意并承諾，涉及三雄極光與本協(xié)議任何
一方的關(guān)聯(lián)交易決策事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)方均應(yīng)回避表決。
本協(xié)議的有效期自各方簽署本協(xié)議之日起生效，有效
期為三雄極光公開發(fā)行上市之日起 37 個(gè)月內(nèi)止。
10、關(guān)于補(bǔ)繳社保和公積金的承諾
公司實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝承諾：
（1）如應(yīng)有權(quán)部門要求或決定，發(fā)行人及其控股子
公司需要為員工補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)，以及發(fā)行人及其控股子公
司因未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記及未足額繳納員
工社會(huì)保險(xiǎn)而須承擔(dān)任何罰款或遭受任何損失，本人將足
額補(bǔ)償發(fā)行人及其控股子公司因此發(fā)生的支出或承受的
損失，且毋需發(fā)行人及其控股子公司支付任何對(duì)價(jià)。本人
與發(fā)行人其他共同實(shí)際控制人就該等補(bǔ)償義務(wù)承擔(dān)連帶
是 不適用
責(zé)任。
（2）如應(yīng)有權(quán)部門要求或決定，發(fā)行人及其控股子
公司需要為員工補(bǔ)繳住房公積金，以及發(fā)行人及其控股子
公司因未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理住房公積金繳存登記及為員
工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)、未足額繳納員工住房公
積金而須承擔(dān)任何罰款或遭受任何損失，本人將足額補(bǔ)償
發(fā)行人及其控股子公司因此發(fā)生的支出或承受的損失，且
毋需發(fā)行人及其控股子公司支付任何對(duì)價(jià)。本人與發(fā)行人
其他共同實(shí)際控制人就該等補(bǔ)償義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
11、關(guān)于租賃瑕疵的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、
陳松輝承諾：如發(fā)行人及其控股子公司因租賃物業(yè)瑕疵未
能繼續(xù)承租該等物業(yè)或承受任何損失，在發(fā)行人未獲出租 是 不適用
方補(bǔ)償?shù)那樾蜗?，其將共同足額補(bǔ)償發(fā)行人因此發(fā)生的搬
遷費(fèi)、基建費(fèi)、裝修費(fèi)等支出費(fèi)用或承受的損失，且無(wú)需
發(fā)行人支付任何對(duì)價(jià)。
12、關(guān)于環(huán)保事項(xiàng)的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、
陳松輝承諾：如發(fā)行人及其控股子公司、分支機(jī)構(gòu)因環(huán)保
問題被有權(quán)部門處罰或追究其他法律責(zé)任，本人將與其他 是 不適用
共同控股股東和共同實(shí)際控制人一起足額補(bǔ)償發(fā)行人及
其控股子公司因此發(fā)生的支出或承受的損失，且無(wú)需發(fā)行
人及其控股子公司支付任何對(duì)價(jià)。
13、關(guān)于土地瑕疵的承諾
公司子公司肇慶三雄位于肇慶市高新區(qū)城中工業(yè)園
是 不適用
的地塊系以協(xié)議出讓方式取得，且未按照土地出讓合同約
定的開竣工時(shí)間、進(jìn)度和規(guī)模進(jìn)行建設(shè)。公司控股股東、
實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、陳松輝承諾：如因肇
慶三雄取得位于肇慶市高新區(qū)城中工業(yè)園的地塊未履行
招拍掛程序且未按照《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》約
定的開工竣工時(shí)間、進(jìn)度和規(guī)模進(jìn)行建設(shè)而導(dǎo)致肇慶三雄
承受任何損失，本人將與其他共同控股股東和共同實(shí)際控
制人一起足額補(bǔ)償肇慶三雄因此發(fā)生的支出或承受的損
失，且無(wú)需發(fā)行人和肇慶三雄支付任何對(duì)價(jià)。
14、關(guān)于獨(dú)立性的承諾
公司控股股東、實(shí)際控制人張宇濤、張賢慶、林巖、
陳松輝承諾：保證本人及本人控制的企業(yè)不發(fā)生違規(guī)占用
是 不適用
發(fā)行人資金的行為，嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定保證發(fā)行人在資產(chǎn)、
業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)和機(jī)構(gòu)等方面的獨(dú)立性，促使發(fā)行人按
照上市公司的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范運(yùn)作。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)
或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及 不適用
整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限
公司 2017 年半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名： 2017 年 8 月 28 日
夏曉輝
2017 年 8 月 28 日
王國(guó)威
保薦機(jī)構(gòu)： 2017 年 8 月 28 日
廣發(fā)證券股份有限公司