北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2019 年第六次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見(jiàn)書(shū)
致: 深圳市名家匯科技股份有限公司
北京市金杜律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受深圳市名家匯科技股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱公司）委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、
《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)規(guī)則》）等中華人民
共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)，為本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和現(xiàn)行
有效的《深圳市名家匯科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）有關(guān)規(guī)
定，指派律師出席了公司于 2019 年 10 月 30 日召開(kāi)的 2019 年第六次臨時(shí)股東大
會(huì)（以下簡(jiǎn)稱本次股東大會(huì)），并就本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師出席了本次股東大會(huì)，審查了公司提供的與
本次股東大會(huì)有關(guān)的文件，包括但不限于：
1.深圳市名家匯科技股份有限公司現(xiàn)行有效的《公司章程》；
2.公司 2019 年 10 月 15 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第三
屆董事會(huì)第十七次會(huì)議（臨時(shí)）決議公告》；
3.公司 2019 年 10 月 15 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第三
屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議（臨時(shí)）決議公告》；
6.公司 2019 年 10 月 15 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于
召開(kāi) 2019 年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》；
7.公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)；
8.出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的到會(huì)登記記錄及憑證資料；
9.深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
10.公司本次股東大會(huì)議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
11.其他會(huì)議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)出具的事
實(shí)并提供了本所為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、副本材料、
復(fù)印材料、承諾函或證明，并無(wú)隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；公司提供
給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副本或復(fù)印件
的，其與原件一致和相符。
在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的程序、出席本次股
東大會(huì)人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審
議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。本
所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律法規(guī)發(fā)表意見(jiàn)，并不根據(jù)任何中國(guó)境外法律發(fā)表意
見(jiàn)。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)
定以及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，
遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核
查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)
合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)的公告材料，隨同其他會(huì)議文件
一并報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)并公告。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見(jiàn)書(shū)不得為任何
其他人用于任何其他目的。本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公
認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東
大會(huì)召集和召開(kāi)的有關(guān)事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意
見(jiàn)如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
（一） 本次股東大會(huì)的召集
2019 年 10 月 14 日，公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議（臨時(shí)）審議通過(guò)《關(guān)
于募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，決定于 2019 年 10 月 30 日召開(kāi)
2019 年第六次臨時(shí)股東大會(huì)。2019 年 10 月 15 日，公司以公告形式在巨潮資訊
網(wǎng)網(wǎng)站公告了《關(guān)于召開(kāi) 2019 年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《股東
大會(huì)通知》）。
（二） 本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
2. 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019年10月30日下午14：00在深圳市南山區(qū)高新南九道10號(hào)深
圳灣科技生態(tài)園10棟A座18層會(huì)議室召開(kāi)。
3. 網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2019年10月29日-2019年10月30日。其中：（1）通過(guò)深
圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2019年10月30日上午9:30-11:30，
下午13:00-15:00；（2）通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的時(shí)間為：2019年10
月29日15:00至2019年10月30日15:00期間的任意時(shí)間。經(jīng)本所律師核查，本次股
東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與《股東大會(huì)通知》中公
告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
基于上述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)履行了法定程序，符
合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、出席本次股東大會(huì)的法人
股東的持股證明、法定代表人證明書(shū)或授權(quán)委托書(shū)，以及出席本次股東大會(huì)的自
然人股東的個(gè)人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書(shū)和身份證明等相關(guān)資料進(jìn)行
了核查，確認(rèn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 8 人，代表公司
260,081,400 股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 39.7043%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次股
東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 0 人，代表有表決權(quán)股份 0 股，占股權(quán)登記日公司股
份總數(shù)的 0.0000%。
綜上，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股
東代理人共 8 人，代表公司 260,081,400 股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的
39.7043%。其中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%
以上股份股東以外的股東（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）共 4 人，代表有表決權(quán)股份
2,534,577 股，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 0.3869%。
除上述出席本次股東大會(huì)人員以外，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議（包括授權(quán)
他人出席）的人員還包括公司部分董事、全體監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)以及本所經(jīng)辦律
師。部分董事因工作原因未能出席本次會(huì)議。
（二） 本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一） 本次股東大會(huì)的表決程序
1. 本次股東大會(huì)審議的議案與《股東大會(huì)通知》相符，沒(méi)有出現(xiàn)修改原議案
或增加新議案的情形。
2. 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。經(jīng)本所律師見(jiàn)
證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式表決了會(huì)議通知中列明的議案。現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。
3. 網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)
計(jì)結(jié)果。
4. 會(huì)議主持人結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了各項(xiàng)議案的
表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了各項(xiàng)議案的通過(guò)情況。
（二） 本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和
《公司章程》的規(guī)定，審議通過(guò)了《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施暨關(guān)聯(lián)交易的議
案》。本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東中國(guó)新興集團(tuán)有限責(zé)任公司回避表決。
表決結(jié)果如下：
同意 260,081,400 股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 2,534,577 股，占出席會(huì)議中小投資者
及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者
及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投
資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
相關(guān)數(shù)據(jù)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《證
券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；現(xiàn)場(chǎng)
出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序
和表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式二份。
（下無(wú)正文）
（本頁(yè)為股東大會(huì)見(jiàn)證意見(jiàn)之簽字頁(yè)，無(wú)正文）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：______________
馮 艾
______________
莊 丹 麗
單位負(fù)責(zé)人： _____________
王 玲
2019 年 10 月 30 日