關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2016 年 年 度 股 東 大 會(huì) 的
法律意見(jiàn)書(shū)
北京大成律師事務(wù)所
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關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：利亞德光電股份有限公司
北京大成律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受利亞德光電股份有限公司（以
下稱(chēng)“公司”）的委托，指派本所張彥婷律師、鄒宇律師出席公司 2016 年年度股
東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”），依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）等現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《利亞德光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）
的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)。
本所律師出具本《法律意見(jiàn)書(shū)》的前提為：公司向本所律師提供的所有文件
及復(fù)印件均為真實(shí)有效的；與會(huì)股東及股東代表向本所律師出示的居民身份證、
股東賬戶(hù)卡、授權(quán)委托書(shū)等證照及文件均為真實(shí)有效的。
本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格、召集
人資格、會(huì)議表決程序、表決結(jié)果及會(huì)議決議合法性發(fā)表法律意見(jiàn)，不對(duì)本次股
東大會(huì)審議的議案內(nèi)容及議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。
本所同意公司將本《法律意見(jiàn)書(shū)》隨本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告，
并依法對(duì)本所發(fā)表的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)本次
股東大會(huì)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、 本次股東大會(huì)召集、召開(kāi)程序
公司于 2017 年 3 月 27 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
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召開(kāi)公司 2016 年年度股東大會(huì)的議案》。2017 年 3 月 28 日，公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露媒體-巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《利
亞德光電股份有限公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議的公告》。
2017 年 3 月 28 日，公司董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)公開(kāi)發(fā)布了《利亞德光電股份
有限公司關(guān)于召開(kāi) 2016 年年度股東大會(huì)的通知》的公告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大會(huì)通知”）。
大會(huì)通知列明了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、會(huì)議召開(kāi)方式、股權(quán)
登記日、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記方法、登記地點(diǎn)及聯(lián)系方式等，
并附有授權(quán)委托書(shū)格式文本。
2017 年 3 月 30 日，公司董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)公開(kāi)發(fā)布了《利亞德光電股份
有限公司關(guān)于召開(kāi) 2016 年年度股東大會(huì)的補(bǔ)充通知公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大會(huì)補(bǔ)充
通知”）。大會(huì)補(bǔ)充通知補(bǔ)充了議案 6 的“會(huì)議審議事項(xiàng)說(shuō)明”，并增加了議案 10
的“議案編碼”。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2017 年 4 月 17 日上午 9：00 在北京市海淀區(qū)頤和
園北正紅旗西街 9 號(hào)利亞德光電股份有限公司會(huì)議室召開(kāi)。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)李
軍主持，參加會(huì)議的股東（包括股東及股東委托代理人，以下統(tǒng)稱(chēng)為股東）就大
會(huì)通知列明的議案進(jìn)行了審議并表決；參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過(guò)深圳證券交易所
交易系統(tǒng)在 2017 年 4 月 17 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00，通過(guò)深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)在 2017 年 4 月 16 日下午 15:00 至 2017 年 4 月 17 日下午
15:00 的任意時(shí)間就大會(huì)通知列明的議案進(jìn)行了投票。本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、
地點(diǎn)、內(nèi)容與大會(huì)通知所列內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章
程》的規(guī)定，合法有效。
二、 出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)的股東均系截至股權(quán)登記日（2017 年 4
月 11 日）下午 15:00 深圳證券交易所交易結(jié)束時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東，符合《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的股東的姓名（名稱(chēng)）、股票賬戶(hù)卡及各自持股數(shù)
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量與《股東名冊(cè)》的記載相符。
經(jīng)本所律師核查，出席公司本次會(huì)議的股東共計(jì) 51 名，代表股份 305,198,348
股，占公司總股本的 37.4727%，其中出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共 40 名，代表股份
304,764,546 股，占公司總股本的 37.4194%；根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的
數(shù)據(jù)，參與本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 11 名，代表股份 433,802 股，占公司總
股本的 0.0533%。
除因特殊情況并書(shū)面請(qǐng)假外，公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)出席了本次股東
大會(huì)，公司總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及本所見(jiàn)證律師列席了本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的出席人員資格、召集人資格符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司
章程》的規(guī)定，合法有效。
三、 本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果
1、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)審議并通過(guò)如下議案：審議《2016 年度
董事會(huì)工作報(bào)告》；審議《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；審議《2016 年度獨(dú)立董
事述職報(bào)告》；審議《2016 年度報(bào)告及其摘要》；審議《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
審議《關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》；審議《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
的議案》；審議《關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 2014 年度薪酬情況及董事、
監(jiān)事 2015 年度薪酬調(diào)整的議案》；審議《關(guān)于修改的議案》；
審議《關(guān)于參股貴州省仁懷市天釀酒業(yè)銷(xiāo)售有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
2、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的議案與大會(huì)通知所公告的議
案一致，本次股東大會(huì)沒(méi)有修改原有提案及提出新提案的情形。
3、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)以記名投票的方式采取現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式，參會(huì)股東就大會(huì)通知列明的議案進(jìn)行表決，未以任何理由擱
置或者不予表決。該表決方式符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
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4、經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議推舉了股東代表、監(jiān)事代表及
本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，本次股東大會(huì)的主持人根據(jù)表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)宣布
現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》
的規(guī)定，合法有效。
四、 結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席本次股東
大會(huì)的人員資格、召集人資格及本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
（以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)》簽字頁(yè)）
北京大成律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：______________
（蓋章） 張彥婷
經(jīng)辦律師：______________
鄒 宇
年 月 日