法律意見書
江蘇泰和律師事務所
關于揚州揚杰電子科技股份有限公司
2019 年第三次臨時股東大會的
法律意見書
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江蘇泰和律師事務所
關于揚州揚杰電子科技股份有限公司
2019 年第三次臨時股東大會的
法律意見書
致：揚州揚杰電子科技股份有限公司
根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公
司法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》（2016 年修訂）
（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《揚州揚杰電子
科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規(guī)定，江蘇泰和律師
事務所（以下簡稱“本所”）接受揚州揚杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“公
司”）的委托，指派律師（以下稱“本所律師”）出席公司 2019 年第三次臨時股
東大會（以下簡稱“本次股東大會”、“本次會議”），并出具本法律意見書。
本所律師根據《股東大會規(guī)則》第五條的要求，出席了本次股東大會并按照
律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對與本次股東大會召開有
關的文件和事實進行了核查和驗證。
本所律師現就本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員和會議召集人
的資格、會議的表決程序、表決結果的合法性、有效性出具如下法律意見：
一、本次股東大會的召集和召開程序
2019 年 10 月 19 日，公司董事會在巨潮資訊網站等指定媒體上刊登了《揚
州揚杰電子科技股份有限公司第三屆董事會第二十三次會議決議公告》和《揚州
揚杰電子科技股份有限公司關于召開 2019 年第三次臨時股東大會的通知》。
本次股東大會的召開采取現場投票和網絡投票相結合的方式。其中，現場會
議于 2019 年 11 月 5 日（星期二）下午 14:30 在揚州市維揚經濟開發(fā)區(qū)荷葉西
路 6 號揚杰科技 3 號廠區(qū) 1 號樓 3 樓會議室召開，由公司董事劉從寧先生主持，
公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席或列席了本次股東大會；網絡投票通過
深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為 2019 年 11 月 5 日上午 9：
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30—11：30，下午 13：00—15：00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票
的具體時間為 2019 年 11 月 4 日下午 15：00 至 2019 年 11 月 5 日下午 15：00
期間的任意時間。
經本所律師驗證，公司董事會已于本次股東大會召開 15 日以前以公告方式
通知公司股東，公司董事會已在公告中列明了本次股東大會討論事項；本次股東
大會的召開時間、地點與通知的內容一致。
本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席會議人員和會議召集人的資格
（一）經本所律師查驗，出席本次股東大會現場會議的股東及股東代理人共
6 人，代表股份總計 268,084,375 股，占公司股份總數的 57.2227%。
根據深圳證券信息有限公司提供的數據，參與本次股東大會網絡投票的股東
共計 20 人，代表股份 7,168,445 股，占公司股份總數的 1.5301%。
據此，出席本次股東大會的股東及股東代理人（包括網絡投票方式）共計
26 人，代表公司股份 275,252,820 股，占公司股份總數的 58.7528%。
出席或列席本次股東大會還有公司的部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所
律師。
（二）本次股東大會的召集人為公司董事會。董事會作為本次會議召集人符
合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
本所律師認為，出席會議人員和會議召集人的資格符合《公司法》、《股東大
會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，出席會議人員和召集人的資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結果
（一）本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式。公司通過深圳
證券交易所交易系統和深圳證券交易所互聯網投票系統為股東提供網絡投票平
臺，網絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網絡投
票的表決權總數和統計數據。
（二）本次股東大會的主持人在現場會議表決前宣布了現場出席會議的股東
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和股東代理人人數及所持有表決權的股份總數。
（三）經本所律師見證，本次股東大會對股東大會通知中列明的下列議案進
行表決：
1、《關于<揚州揚杰電子科技股份有限公司“奮斗者計劃（一期）”員工持
股計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》；
2、《關于<揚州揚杰電子科技股份有限公司“奮斗者計劃（一期）”員工持
股計劃管理辦法（修訂稿）>的議案》；
3、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司“奮斗者計劃（一期）”員工持
股計劃相關事宜的議案》；
4、《關于核實公司“奮斗者計劃（一期）”員工持股計劃持有人名單的議案》。
本次股東大會以現場記名投票和網絡投票相結合的方式對上述議案予以投
票表決，沒有對股東大會通知中未列明的事項進行表決；對涉及關聯交易的議案，
相關關聯股東亦實施了回避表決；本次股東大會按《股東大會規(guī)則》和《公司章
程》規(guī)定的程序進行計票和監(jiān)票。
經本所律師查驗，本次股東大會審議的議案獲得了出席本次股東大會的股東
及股東代理人所持有效表決權的三分之二以上通過。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序和表決結果符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的有關規(guī)定，表決程序和表決結果合法有效。
四、結論意見
本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合法律、行政法規(guī)、《上
市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關規(guī)定，出席會議人員和會議召集人
的資格合法有效，會議的表決程序和表決結果合法有效。
本法律意見書僅供公司 2019 年第三次臨時股東大會之目的使用，本所律師
同意本法律意見書隨公司本次股東大會決議及其他信息披露文件一并公告。
本法律意見書正本一式二份。
（以下無正文）
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（此頁無正文，系《江蘇泰和律師事務所關于揚州揚杰電子科技股份有限公
司 2019 年第三次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
江蘇泰和律師事務所
負責人：
馬 群
經辦律師：
顏愛中
經辦律師：
唐 勇
2019 年 11 月 5 日