北京德恒律師事務(wù)所
關(guān)于福建福晶科技股份有限公司
2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
的法律意見
北京市西城區(qū)金融街 19 號(hào)富凱大廈 B 座 12 層
電話:010-52682888 傳真:010-52682999 郵編:100033
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關(guān)于福建福晶科技股份有限公司
2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見
德恒 D20120717545810128BJ-11 號(hào)
致：福建福晶科技股份有限公司（以下稱“公司”）
北京德恒律師事務(wù)所（以下稱“本所”）受公司委托，指派本所律師出席了公司于
2019年11月8日在福建省福州市鼓樓區(qū)軟件大道89號(hào)福州軟件園F區(qū)9號(hào)樓B樓七層公司
會(huì)議室召開的公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下稱“本次股東大會(huì)”）。
作為公司的常年法律顧問，本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下稱《公
司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下稱《證券法》）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)
則》（以下稱《股東大會(huì)規(guī)則》）等現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《福建福
晶科技股份有限公司章程》（以下稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定和本法律意見出具日前
已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見，本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律
業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見出具日以
前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，
進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)
論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所律師根據(jù)《證券法》第二十條和《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行
業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的關(guān)于公司召開本次股東大
會(huì)的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查、驗(yàn)證，并聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明。公司
承諾所提供的文件和所作的陳述和說明是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，無任何隱瞞、疏
漏之處。
在本法律意見中，本所律師僅就公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人
員的資格、召集人資格、股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表法律意見，不對(duì)本
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次股東大會(huì)議案的內(nèi)容以及議案中所涉事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等問題發(fā)表意見。
本法律意見僅供公司為本次股東大會(huì)之目的使用，不得用于其他任何目的或用途。
基于上述，本所律師根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和公司章程
的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如
下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開程序
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。公司董事會(huì)已于2019年10月23日在巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》上刊登了《福建福晶科技股份有限公司關(guān)于召
開2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，以公告形式通知全體股東召開本次股東大會(huì)。
公告載明了本次股東大會(huì)的會(huì)議日期、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、出席對(duì)象和會(huì)議登記
辦法等內(nèi)容，說明了有權(quán)出席會(huì)議股東的股權(quán)登記日及其可委托代理人出席會(huì)議并參加
表決的權(quán)利。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
于2019年11月8日在福建省福州市鼓樓區(qū)軟件大道89號(hào)福州軟件園F區(qū)9號(hào)樓B樓七層公
司會(huì)議室召開，會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)與會(huì)議通知披露一致。本次股東大會(huì)完成了全
部會(huì)議議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，
通 過 深 圳 證 券 交 易 所 交 易 系 統(tǒng) 進(jìn) 行 網(wǎng) 絡(luò) 投 票 的 具 體 時(shí) 間 為 2019 年 11 月 8 日 上 午
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為2019年11月7日下午15:00至2019年11月8日下午15:00期間的任意時(shí)間。
本次股東大會(huì)的召開情況由董事會(huì)秘書制作了會(huì)議記錄，并由參加會(huì)議的全體董事、
監(jiān)事、董事會(huì)秘書簽名存檔。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定；
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會(huì)出席人員的資格
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及參加網(wǎng)絡(luò)
投票的股東情況如下：
（一）股東出席總體情況
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出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東授權(quán)委托代表共 8 人，代表
113,535,376 股公司股份，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 26.5580%。其中，出席本次股東
大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表共 4 人，代表 113,395,476 股公司股
份，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 26.5253%；根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票
數(shù)據(jù)，通過網(wǎng)絡(luò)投票的有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)委托代表共 4 人，代表 139,900 股公
司股份，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0327％。
（二）中小投資者出席情況
通過現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票出席的中小投資者（指公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及單獨(dú)
或合計(jì)持股5%以上的股東除外，下同）共4人，代表139,900股公司股份，占公司有表決
權(quán)股份總數(shù)的0.0327％。
本所律師依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的股東名冊(cè)，對(duì)公司
出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東之股東賬戶卡、身份證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、單位證明或法定代表
人授權(quán)證明及代理人個(gè)人身份證明等資料進(jìn)行了核對(duì)與查驗(yàn)，本次股東大會(huì)的出席人員
為2019年11月4日（股權(quán)登記日）下午收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司登記在冊(cè)的本公司全體股東或其代理人；公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；本所
律師。
基于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師無法對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進(jìn)行確認(rèn)。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表資格均符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的前提下，經(jīng)核查，
本所律師認(rèn)為：上述出席會(huì)議人員資格及提供的資料符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序以及表決結(jié)果
本次股東大會(huì)審議并表決了《關(guān)于改聘2019年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
表決情況：同意113,535,376股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.00％；反對(duì)0
股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.00％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），
占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.00％。
中小股東總表決情況：同意139,900股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.00％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.00％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0
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股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.00％。
回避情況：本議案不涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，無回避表決情況。
上述議案已對(duì)中小投資者的投票情況單獨(dú)統(tǒng)計(jì)。
本次股東大會(huì)以記名投票方式對(duì)公告中列明的全部事項(xiàng)進(jìn)行了表決，按照《股東大
會(huì)規(guī)則》和公司章程的規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)票、點(diǎn)票和計(jì)票。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的匯總
表決結(jié)果，會(huì)議通知中列明的議案獲本次會(huì)議審議通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合公司章程和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序，出席會(huì)議人員的
資格、召集人資格均符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定；公司本次股東大會(huì)投票表
決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
本法律意見一式二份，經(jīng)本所蓋章并由承辦律師簽字后生效。
（以下無正文）
北京德恒律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：王 麗
承辦律師：趙 珞
承辦律師：張翠平
二○一九年十一月八日