中國深圳福田區(qū)深南大道 4011 號港中旅大廈 21A-3 層、第 22A、23A、24A 層，
21A-3/F., 22A/F.,23A/F.,24A/F., CTS Tower, No.4011, ShenNan Road, ShenZhen,
電話（Tel.）：（86）755-83025555；傳真（Fax.）：（86）755-83025068, 83025058
郵編(P.C.)：518048；網(wǎng)址（Website）：http://www.huashang.cn
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
2019 年 11 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市
公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受海洋
王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派劉從珍律師、袁錦
律師出席了公司2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），就
本次股東大會(huì)的有關(guān)問題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席本次股東大會(huì)人員
的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會(huì)之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)
決議一并公告，并對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實(shí)發(fā)表法律意
見如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開
公司第四屆董事會(huì)2019年第六次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于提議召開2019
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司董事會(huì)于2019年10月24日在法定信息披露
媒體公告了公司《關(guān)于召開2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱《股
2
東大會(huì)通知》），對股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議議程和議案、
召開方式、出席人員、會(huì)議登記辦法等事項(xiàng)予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中現(xiàn)
場會(huì)議于2019年11月11日（星期一）下午15：00在深圳市光明新區(qū)高新路1601
號海洋王科技樓6樓會(huì)議室召開，由公司董事長周明杰先生主持；公司通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體
股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表
決權(quán)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2019年11
月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投
票的具體時(shí)間為：2019年11月10日下午15:00至2019年11月11日下午15:00。
本所律師認(rèn)為，公司發(fā)出本次股東大會(huì)會(huì)議通知的時(shí)間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)
間、地點(diǎn)和內(nèi)容與《股東大會(huì)通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會(huì)的召集、召
開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)人員的資格
1、經(jīng)查驗(yàn)公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會(huì)議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會(huì)的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會(huì)議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共11名，均
為截至2019年11月4日下午收市時(shí)，在中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司登記在
冊的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為513,034,358.00股，占公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.2548%。
（1）出席現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代表
根據(jù)出席會(huì)議人員簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及
代表共10名，均為截至2019年11月4日下午收市時(shí)在中國證券登記結(jié)算公司深圳
分 公 司 登 記 在 冊 的 公 司 股 東 或 其 授 權(quán) 代 表 ， 所 持 有表 決 權(quán) 的 股 份 總 數(shù) 為
3
513,003,918.00股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.2505%。
本所律師認(rèn)為，上述股東或股東代表參加會(huì)議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)確
認(rèn)，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)1人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為30,440.00股，占公
司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為0.0042%。
除上述股東及股東代表外，出席會(huì)議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會(huì)召集人的資格
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)召集人為公司董事會(huì)。董事會(huì)作為本
次股東大會(huì)召集人符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會(huì)的人員資格及本次股東大會(huì)召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)采取記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案進(jìn)行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，以記名投票方式按《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的
程序進(jìn)行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。
本次股東大會(huì)全部投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場和網(wǎng)
4
絡(luò)投票的表決結(jié)果，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人對表決結(jié)果沒有提出
異議。會(huì)議記錄及決議均由出席會(huì)議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、審議通過了《關(guān)于補(bǔ)選第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果如下：
同意513,034,358.00股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份數(shù)的71.2548%；反對0.00
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0
股），占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份數(shù)的0%。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議的議案不涉及特別決議事項(xiàng)或關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，已
獲得出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上通過。本次股東大會(huì)
未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)與公告中列明的事項(xiàng)相符，公
司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議合法有效。
本法律意見書正本一式五份。
5
 （此頁為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司 2019 年第二
次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽字頁，無正文）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 劉從珍
袁 錦
年 月 日
6