深圳市洲明科技股份有限公司
可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“發(fā)行
人”）可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議的組織和行為，界定債券持有人會(huì)議的權(quán)利義
務(wù)，保障債券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民
共和國(guó)證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《深圳證券交易
所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等
法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則項(xiàng)下的可轉(zhuǎn)換公司債券為公司依據(jù)《深圳市洲明科技股份有
限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集說(shuō)明書(shū)”）約定
發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本期可轉(zhuǎn)債”或“本次債券”），債券持有
人為通過(guò)認(rèn)購(gòu)、購(gòu)買(mǎi)或其他合法方式取得本期可轉(zhuǎn)債的投資者。
第三條 債券持有人會(huì)議由全體債券持有人依據(jù)本規(guī)則組成，債券持有人會(huì)
議依據(jù)本規(guī)則規(guī)定的程序召集和召開(kāi)，并對(duì)本規(guī)則規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)依法
進(jìn)行審議和表決。
第四條 債券持有人會(huì)議根據(jù)本規(guī)則審議通過(guò)的決議，對(duì)全體債券持有人
（包括所有出席會(huì)議、未出席會(huì)議、反對(duì)決議或放棄投票權(quán)的債券持有人、持有
無(wú)表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)債之債券持有人，以及在相關(guān)決議通過(guò)后受讓本期可轉(zhuǎn)債的
債券持有人，下同）均有同等約束力。
第五條 投資者認(rèn)購(gòu)、持有或受讓本期可轉(zhuǎn)債，均視為其同意本規(guī)則的所有
規(guī)定并接受本規(guī)則的約束。
第二章 債券持有人的權(quán)利與義務(wù)
第六條 本期可轉(zhuǎn)債債券持有人的權(quán)利：
1、依照法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定參與或委托代理人參與債券持有人會(huì)議
并行使表決權(quán)；
2、根據(jù)約定條件將所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為公司 A 股股票；
3、根據(jù)約定的條件行使回售權(quán)；
4、依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的可
轉(zhuǎn)債；
5、依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息；
6、按約定的期限和方式要求公司償付可轉(zhuǎn)換公司債券本息；
7、法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其作為公司債權(quán)人的其他權(quán)利。
第七條 本期可轉(zhuǎn)債債券持有人的義務(wù)：
1、 遵守公司所發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條款的相關(guān)規(guī)定；
2、依其所認(rèn)購(gòu)的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額繳納認(rèn)購(gòu)資金；
3、遵守債券持有人會(huì)議形成的有效決議；
4、除法律、法規(guī)規(guī)定及可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定之外，不得要求本
公司提前償付可轉(zhuǎn)換公司債券的本金和利息；
5、法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債券持有人承擔(dān)的其他義務(wù)。
第三章 債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍
第八條債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍如下：
1、當(dāng)公司提出變更募集說(shuō)明書(shū)約定的方案時(shí)，對(duì)是否同意公司的建議作出
決議，但債券持有人會(huì)議不得作出決議同意公司不支付本次債券本息、變更本次
債券利率和期限、取消募集說(shuō)明書(shū)中的贖回或回售條款等；
2、當(dāng)公司未能按期支付本期可轉(zhuǎn)債本息時(shí)，對(duì)是否同意相關(guān)解決方案作出
決議，對(duì)是否通過(guò)訴訟等程序強(qiáng)制公司和保證人（如有）償還債券本息作出決議，
對(duì)是否參與發(fā)行人的整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律程序作出決議；
3、當(dāng)公司減資（因股權(quán)激勵(lì)回購(gòu)導(dǎo)致的減資除外）、合并、分立、解散或
者申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，對(duì)是否接受公司提出的建議，以及行使債券持有人依法享有的權(quán)
利方案作出決議；
4、當(dāng)保證人（如有）發(fā)生重大不利變化時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法享有權(quán)
利的方案作出決議；
5、當(dāng)發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法
享有權(quán)利的方案作出決議；
6、在法律規(guī)定許可的范圍內(nèi)對(duì)本規(guī)則的修改作出決議；
7、法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議作出決議的其
他情形。
第四章 債券持有人會(huì)議
第一節(jié) 債券持有人會(huì)議的召開(kāi)情形
第九條 在可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，有下列情形之一的，公司董事會(huì)應(yīng)召
集債券持有人會(huì)議：
1、公司擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定；
2、公司未能按期支付本期可轉(zhuǎn)債本息；
3、公司發(fā)生減資（因股權(quán)激勵(lì)回購(gòu)股份導(dǎo)致的減資除外）、合并、分立、
解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；
4、保證人（如有）或擔(dān)保物（如有）發(fā)生重大變化；
5、發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大實(shí)質(zhì)影響的事項(xiàng)。
下列機(jī)構(gòu)或人士可以提議召開(kāi)債券持有人會(huì)議：
1、公司董事會(huì)提議；
2、單獨(dú)或合計(jì)持有本次可轉(zhuǎn)債未償還債券面值總額 10%以上的債券持有人
書(shū)面提議；
3、法律、行政法規(guī)、及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)或人士。
第十條 債券持有人會(huì)議由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。
公司董事會(huì)應(yīng)在提出或收到召開(kāi)債券持有人會(huì)議的提議之日起30 日內(nèi)召開(kāi)
債券持有人會(huì)議。公司董事會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前15 日在證券監(jiān)管部門(mén)指定媒體或
者深圳證券交易所網(wǎng)站上公告?zhèn)钟腥藭?huì)議通知。會(huì)議通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、會(huì)議的日期、具體時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議召開(kāi)方式；
2、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；
3、以明顯的文字說(shuō)明：全體債券持有人均有權(quán)出席債券持有人會(huì)議，并可
以委托代理人出席會(huì)議和參加表決；
4、授權(quán)委托書(shū)內(nèi)容要求以及送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5、確定有權(quán)出席債券持有人會(huì)議的債券持有人之債權(quán)登記日；
6、召集人名稱(chēng)、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及電話號(hào)碼；
7、召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
第十一條 本規(guī)則第九條規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生之日起15日內(nèi)，如公司董事會(huì)未能
按本規(guī)則規(guī)定履行其職責(zé)，單獨(dú)或合計(jì)持有本期可轉(zhuǎn)債未償還債券面值總額10%
以上的債券持有人有權(quán)以公告方式發(fā)出召開(kāi)債券持有人會(huì)議的通知。
第十二條 債券持有人會(huì)議通知發(fā)出后，除非因不可抗力，不得變更債券持
有人會(huì)議召開(kāi)時(shí)間，也不得變更會(huì)議通知中列明的議案；因不可抗力確需變更債
券持有人會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、取消會(huì)議或者變更會(huì)議通知中所列議案的，不得因此而
變更債券持有人債權(quán)登記日。發(fā)生上述情形時(shí)，召集人應(yīng)在原定債券持有人會(huì)議
召開(kāi)日前至少5個(gè)交易日內(nèi)以公告的方式通知全體債券持有人并說(shuō)明原因。
債券持有人會(huì)議通知發(fā)出后，如果召開(kāi)債券持有人會(huì)議的擬決議事項(xiàng)消除的，
召集人可以公告方式取消該次債券持有人會(huì)議并說(shuō)明原因。
第十三條 債券持有人會(huì)議應(yīng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。公司亦可采
取網(wǎng)絡(luò)、通訊或其他方式為債券持有人參加會(huì)議提供便利。債券持有人通過(guò)上述
方式參加會(huì)議的，視為出席。
第十四條 符合本規(guī)則規(guī)定發(fā)出債券持有人會(huì)議通知的機(jī)構(gòu)或人員，為當(dāng)次
會(huì)議召集人。
第十五條 召集人召開(kāi)債券持有人會(huì)議時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下事項(xiàng)出具法律
意見(jiàn)：
1、會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、法規(guī)、本規(guī)則的規(guī)定；
2、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
3、會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
4、應(yīng)召集人要求對(duì)其他有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。
第十六條 召集人應(yīng)該負(fù)責(zé)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)應(yīng)載明參加
會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)
的債券面額、被代理人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。
第二節(jié) 債券持有人會(huì)議的議案、出席人員及其權(quán)利
第十七條 提交債券持有人會(huì)議審議的議案由召集人負(fù)責(zé)起草。議案內(nèi)容應(yīng)
符合法律、法規(guī)的規(guī)定，在債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍內(nèi)，并有明確的議題和具
體決議事項(xiàng)。
第十八條 債券持有人會(huì)議召開(kāi)前，單獨(dú)或合計(jì)持有本期可轉(zhuǎn)債未償還債券
面值總額10%以上的債券持有人有權(quán)向債券持有人會(huì)議提出臨時(shí)議案。發(fā)行人及
其關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議并提出臨時(shí)議案。臨時(shí)提案人應(yīng)不遲于債券持有
人會(huì)議召開(kāi)之前10 日，將內(nèi)容完整的臨時(shí)提案提交召集人，召集人應(yīng)在收到臨
時(shí)提案之日起2 個(gè)交易日內(nèi)在證券監(jiān)管部門(mén)指定媒體或者深圳證券交易所網(wǎng)站
上發(fā)出債券持有人會(huì)議補(bǔ)充通知，并公告臨時(shí)提案內(nèi)容。
除上述規(guī)定外，召集人發(fā)出債券持有人會(huì)議通知后，不得修改會(huì)議通知中已
列明的提案或增加新的提案。債券持有人會(huì)議通知（包括增加臨時(shí)提案的補(bǔ)充通
知）中未列明的提案，或不符合本規(guī)則內(nèi)容要求的提案不得進(jìn)行表決并做出決議。
第十九條 債券持有人會(huì)議的債權(quán)登記日為債券持有人會(huì)議召開(kāi)日期之前第
5個(gè)交易日。債權(quán)登記日收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司或
適用法律規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)托管名冊(cè)上登記的本期未償還債券持有人為有權(quán)出席
該次債券持有人會(huì)議并行使表決權(quán)的債券持有人。
第二十條 債券持有人可以親自出席債券持有人會(huì)議并表決，也可以委托代
理人代為出席并表決。債券持有人及其代理人出席債券持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、
食宿費(fèi)用等，均由債券持有人自行承擔(dān)。
第二十一條 債券持有人本人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證明文件和持有
本期未償還債券的證券賬戶(hù)卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件；債券持有人法定
代表人或負(fù)責(zé)人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證明文件、法定代表人或負(fù)責(zé)人資
格的有效證明和持有本期未償還債券的證券賬戶(hù)卡或適用法律規(guī)定的其他證明
文件。
委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證明文件、被代理人（或其
法定代表人、負(fù)責(zé)人）依法出具的授權(quán)委托書(shū)、被代理人身份證明文件、被代理
人持有本期未償還債券的證券賬戶(hù)卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件。
第二十二條 債券持有人出具的委托他人出席債券持有人會(huì)議的授權(quán)代理委
托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
1、代理人的姓名、身份證號(hào)碼；
2、代理人的權(quán)限，包括但不限于是否具有表決權(quán)；
3、分別對(duì)列入債券持有人會(huì)議議程的每一審議事項(xiàng)投同意、反對(duì)或棄權(quán)票
的具體指示；
4、授權(quán)代理委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；
5、委托人簽字或蓋章。
授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明，如果債券持有人不作具體指示，債券持有人代理人是
否可以按自己的意思表決。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)在債券持有人會(huì)議召開(kāi)24 小時(shí)之前送
交債券持有人會(huì)議召集人。
第二十三條 召集人和律師應(yīng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的、在債權(quán)登記日
交易結(jié)束時(shí)持有本期可轉(zhuǎn)債的債券持有人名冊(cè)共同對(duì)出席會(huì)議的債券持有人的
資格和合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記出席債券持有人會(huì)議的債券持有人和/或代理人
的姓名或名稱(chēng)及其所持有表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)債的張數(shù)。
上述債券持有人名冊(cè)應(yīng)由發(fā)行人從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)取得，并無(wú)償提供給召
集人。
第三節(jié) 債券持有人會(huì)議的召開(kāi)
第二十四條 債券持有人會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。首先由會(huì)議主持人按照規(guī)
定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由會(huì)議主持人宣
讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)律師見(jiàn)證后形成債券持有人會(huì)議決議。
第二十五條 債券持有人會(huì)議由公司董事長(zhǎng)主持。在公司董事長(zhǎng)未能主持會(huì)
議的情況下，由董事長(zhǎng)授權(quán)董事主持；如果公司董事長(zhǎng)和董事長(zhǎng)授權(quán)董事均未能
主持會(huì)議，則由出席會(huì)議的債券持有人以所代表的債券面值總額50%以上多數(shù)（不
含50%）選舉產(chǎn)生一名債券持有人作為該次債券持有人會(huì)議的主持人。
第二十六條 公司可以委派董事或高級(jí)管理人員列席債券持有人會(huì)議；經(jīng)召
集人同意，其他重要相關(guān)方可以列席會(huì)議。
應(yīng)召集人要求，公司應(yīng)委派至少一名董事或高級(jí)管理人員列席會(huì)議。除涉及
商業(yè)秘密、上市公司信息披露規(guī)定的限制外，列席會(huì)議的董事或高級(jí)管理人員應(yīng)
就債券持有人的質(zhì)詢(xún)和建議作出解釋和說(shuō)明。
第四節(jié) 債券持有人會(huì)議的表決、決議及會(huì)議記錄
第二十七條 向會(huì)議提交的每一議案應(yīng)由與會(huì)的有權(quán)出席債券持有人會(huì)議的
債券持有人或其正式委托的代理人投票表決。每一張未償還的債券（面值為人民
幣100 元）擁有一票表決權(quán)。
第二十八條 公告的會(huì)議通知載明的各項(xiàng)擬審議事項(xiàng)或同一擬審議事項(xiàng)內(nèi)并
列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)分開(kāi)審議、表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е聲?huì)議中止
或不能作出決議外，會(huì)議不得對(duì)會(huì)議通知載明的擬審議事項(xiàng)進(jìn)行擱置或不予表決。
會(huì)議對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決，并作出決議。
債券持有人會(huì)議不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。債券持有人會(huì)議審議擬審
議事項(xiàng)時(shí)，不得對(duì)擬審議事項(xiàng)進(jìn)行變更，任何對(duì)擬審議事項(xiàng)的變更應(yīng)被視為一個(gè)
新的擬審議事項(xiàng)，不得在本次會(huì)議上進(jìn)行表決。
第二十九條 債券持有人會(huì)議采取記名方式投票表決。
債券持有人或其代理人對(duì)擬審議事項(xiàng)表決時(shí)，只能投票表示：同意或反對(duì)或
棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票所持有表決權(quán)對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為
廢票，不計(jì)入投票結(jié)果。未投的表決票視為投票人放棄表決權(quán)，不計(jì)入投票結(jié)果。
第三十條 若債券持有人為持有公司5%以上股份的股東、或上述股東、公司
及擔(dān)保人（如有）的關(guān)聯(lián)方，則該等債券持有人在債券持有人會(huì)議上可發(fā)表意見(jiàn)，
但無(wú)表決權(quán)，并且其代表的本期可轉(zhuǎn)債的張數(shù)在計(jì)算債券持有人會(huì)議決議是否獲
得通過(guò)時(shí)不計(jì)入有表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)債張數(shù)。
經(jīng)會(huì)議主持人同意，本次債券的擔(dān)保人（如有）或其他重要相關(guān)方可以參加
債券持有人會(huì)議，并有權(quán)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，但無(wú)表決權(quán)。
第三十一條 會(huì)議設(shè)監(jiān)票人兩名，負(fù)責(zé)會(huì)議計(jì)票和監(jiān)票。監(jiān)票人由會(huì)議主持
人推薦并由出席會(huì)議的債券持有人（或債券持有人代理人）擔(dān)任。
每一審議事項(xiàng)的表決投票時(shí)，應(yīng)當(dāng)由至少兩名債券持有人（或債券持有人代
理人）同一名發(fā)行人授權(quán)代表參加清點(diǎn)，并由清點(diǎn)人當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。律師負(fù)
責(zé)見(jiàn)證表決過(guò)程。
第三十二條 會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果確認(rèn)債券持有人會(huì)議決議是否獲得通
過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果應(yīng)載入會(huì)議記錄。
第三十三條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所
投票數(shù)進(jìn)行重新點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未提議重新點(diǎn)票，出席會(huì)議的債券持有人
（或債券持有人代理人）對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果
后立即要求重新點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)即時(shí)組織重新點(diǎn)票。
第三十四條 債券持有人會(huì)議對(duì)表決事項(xiàng)作出決議，須經(jīng)出席（包括現(xiàn)場(chǎng)、
網(wǎng)絡(luò)、通訊等方式參加會(huì)議）會(huì)議的代表二分之一以上本期未償還債券面值總額
的債券持有人同意方能形成有效決議。
第三十五條 債券持有人會(huì)議決議自表決通過(guò)之日起生效，但其中需經(jīng)有權(quán)
機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方能生效。依照有關(guān)法律、法規(guī)、募集說(shuō)明書(shū)和
本規(guī)則的規(guī)定，經(jīng)表決通過(guò)的債券持有人會(huì)議決議對(duì)本期可轉(zhuǎn)債全體債券持有人
具有同等法律約束力。
任何與本期可轉(zhuǎn)債有關(guān)的決議如果導(dǎo)致變更發(fā)行人與債券持有人之間的權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的，除法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和募集說(shuō)明書(shū)明確規(guī)定債券持有人作出
的決議對(duì)發(fā)行人有約束力外：
1、如該決議是根據(jù)債券持有人的提議作出的，該決議經(jīng)債券持有人會(huì)議表
決通過(guò)并經(jīng)發(fā)行人書(shū)面同意后，對(duì)發(fā)行人和全體債券持有人具有法律約束力；
2、如果該決議是根據(jù)發(fā)行人的提議作出的，經(jīng)債券持有人會(huì)議表決通過(guò)后，
對(duì)發(fā)行人和全體債券持有人具有法律約束力。
第三十六條 債券持有人會(huì)議召集人應(yīng)在債券持有人會(huì)議作出決議之日后二
個(gè)交易日內(nèi)將決議于監(jiān)管部門(mén)指定的媒體上公告。公告中應(yīng)列明會(huì)議召開(kāi)的日期、
時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，出席會(huì)議的債券持有人和代理人人數(shù)、出
席會(huì)議的債券持有人和代理人所代表表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)債張數(shù)及占本期可轉(zhuǎn)債
總張數(shù)的比例、每項(xiàng)擬審議事項(xiàng)的表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的內(nèi)容。
第三十七條 債券持有人會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：
1、召開(kāi)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人名稱(chēng)或姓名；
2、會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的人員姓名，以及會(huì)議見(jiàn)證律師、監(jiān)票
人和清點(diǎn)人的姓名；
3、出席會(huì)議的債券持有人和代理人人數(shù)、所代表表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)債張數(shù)
及出席會(huì)議的債券持有人和代理人所代表表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)債張數(shù)占公司本期
可轉(zhuǎn)債總張數(shù)的比例；
4、對(duì)每一擬審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；
5、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；
6、債券持有人的質(zhì)詢(xún)意見(jiàn)、建議及公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的答復(fù)
或說(shuō)明等內(nèi)容；
7、法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及債券持有人會(huì)議認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記
錄的其他內(nèi)容。
第三十八條 會(huì)議召集人和主持人應(yīng)當(dāng)保證債券持有人會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、
準(zhǔn)確和完整。債券持有人會(huì)議記錄由出席會(huì)議的會(huì)議主持人、召集人（或其委托
的代表）和記錄員簽名。債券持有人會(huì)議記錄、表決票、出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)、
授權(quán)委托書(shū)、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)等會(huì)議文件資料由發(fā)行人董事會(huì)保管，保管
期限為本期可轉(zhuǎn)債債券存續(xù)期及存續(xù)期屆滿后兩年，最長(zhǎng)不超過(guò)十年。
第三十九條 召集人應(yīng)保證債券持有人會(huì)議連續(xù)進(jìn)行，直至形成最終決議。
因不可抗力、突發(fā)事件等特殊原因?qū)е聲?huì)議中止、不能正常召開(kāi)或不能作出決議
的，應(yīng)采取必要的措施盡快恢復(fù)召開(kāi)會(huì)議或直接終止本次會(huì)議，并將上述情況及
時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向發(fā)行人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所
報(bào)告。對(duì)于干擾會(huì)議、尋釁滋事和侵犯?jìng)钟腥撕戏?quán)益的行為，應(yīng)采取措施
加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。
第四十條 發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行債券持有人會(huì)議決議，代表債券持有人
及時(shí)就有關(guān)決議內(nèi)容與有關(guān)主體進(jìn)行溝通，督促債券持有人會(huì)議決議的具體落實(shí)。
第五章 附則
第四十一條 法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件對(duì)本期可轉(zhuǎn)債持有人會(huì)議規(guī)則有
明確規(guī)定的，從其規(guī)定；否則，本規(guī)則不得變更。
第四十二條 本規(guī)則項(xiàng)下公告的方式為：深圳證券交易所網(wǎng)站及/或發(fā)行人指
定的其他法定信息披露媒體上進(jìn)行公告。
第四十三條 本規(guī)則所稱(chēng)“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“過(guò)”、“超過(guò)”、
“低于”、“多于”，不含本數(shù)。
第四十四條 本規(guī)則中提及的“本期未償還債券”指除下述債券之外的一切
已發(fā)行的本次債券：
1、已兌付本息的債券；
2、已屆本金兌付日，兌付資金已由發(fā)行人向兌付代理人支付并且已經(jīng)可以
向債券持有人進(jìn)行本息兌付的債券。兌付資金包括該債券截至本金兌付日根據(jù)本
次債券條款應(yīng)支付的任何利息和本金；
3、發(fā)行人根據(jù)約定已回購(gòu)并注銷(xiāo)的債券；
4、已轉(zhuǎn)換為公司股份的債券。
第四十五條 對(duì)債券持有人會(huì)議的召集、召開(kāi)、表決程序及決議的合法有效
性發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)在公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院通過(guò)訴訟解決。
第四十六條 本規(guī)則經(jīng)公司股東大會(huì)會(huì)議審議通過(guò)后自本期可轉(zhuǎn)債發(fā)行之日
起生效。
深圳市洲明科技股份有限公司董事會(huì)
2017年10月27日